當(dāng)前位置：文章首頁 >> 理論探討 >> 鄉(xiāng)村建設(shè) >> 【摘 要】 制度變遷理論關(guān)注到了誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷，然而在中國經(jīng)驗(yàn)中，還存在不同于這兩者的制度變遷，即引導(dǎo)性制度變遷。引導(dǎo)性制度變遷是政府通過具體的政策實(shí)踐和創(chuàng)新策略來影響社會(huì)成員的行動(dòng)結(jié)構(gòu)，以達(dá)到最終引導(dǎo)制度變遷之目的。它具有多中心性、多樣性、靈活性和可操作性等特征，在推進(jìn)農(nóng)村市場發(fā)展的實(shí)踐中具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。從安徽小崗村的市場發(fā)展經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)來看，政府在推進(jìn)制度變遷中，引導(dǎo)作用比主導(dǎo)作用更有價(jià)值，基礎(chǔ)投資比零星補(bǔ)貼更重要，牽線搭橋比計(jì)劃指導(dǎo)更有效，多層次推進(jìn)比孤立推進(jìn)更有效。
【關(guān)鍵詞】 引導(dǎo)性制度變遷；農(nóng)村市場；農(nóng)村發(fā)展；小崗村
小農(nóng)在個(gè)體獨(dú)立經(jīng)營的情況下，并不是處于和市場無關(guān)的狀態(tài)。盡管自給自足是傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)的一個(gè)重要特征，但這并不意味著農(nóng)民對市場毫無所知，與市場毫無聯(lián)系。即便在傳統(tǒng)的農(nóng)村基層社會(huì)，實(shí)際也存在基層市場體系1，只不過市場存在的方式和作用的形式與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)有一定的差異。在安徽省小崗村，農(nóng)民一直有著較為敏銳的市場意識(shí)，他們正是通過尋找市場機(jī)會(huì)，來彌補(bǔ)自然條件對其生產(chǎn)和生活的限制2。然而，在農(nóng)戶個(gè)體經(jīng)營的狀態(tài)下，農(nóng)民與市場的關(guān)系是分散的、不確定的，這在一定程度上制約了農(nóng)村市場進(jìn)一步的發(fā)展。那么，在小農(nóng)與大市場之間，能否通過政府的引導(dǎo)力量，均衡小農(nóng)與大市場之間的不對稱關(guān)系，逐步壯大農(nóng)民在市場中的力量，推動(dòng)農(nóng)村市場和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展？
或許，從小崗村與政府、市場的互動(dòng)關(guān)系及經(jīng)驗(yàn)中，我們能對政府引導(dǎo)的制度變遷將對農(nóng)村市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到何種作用有更進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。
一、誘致性與引導(dǎo)性制度變遷
制度變遷主要“指制度創(chuàng)立、變更及隨時(shí)間變化而被打破的方式”3。從新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看，當(dāng)前中國農(nóng)村的市場發(fā)展?fàn)顩r代表著一種“結(jié)構(gòu)”，即農(nóng)村市場發(fā)展的現(xiàn)狀是由現(xiàn)有制度決定的，如果要使其得到新的發(fā)展，就必須促使現(xiàn)有的制度結(jié)構(gòu)發(fā)生變遷。
目前，學(xué)術(shù)界關(guān)于制度變遷的動(dòng)力或機(jī)制問題，主要有兩種觀點(diǎn)：一是誘致性制度變遷理論；二是強(qiáng)制性制度變遷理論。
（一）誘致性制度變遷
誘致性制度變遷理論是由新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)提出和倡導(dǎo)的，主要代表人物有諾思、拉坦、速水和林毅夫等4。誘致性制度變遷理論的提出，主要是針對“看不見的手”的市場支配理論和主張強(qiáng)制性制度變遷的公共政策理論的各自局限。自由主義市場論過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中制度變遷的自發(fā)性，認(rèn)為制度變遷是市場發(fā)展的自然而然的結(jié)果。只要在完全開放的市場狀態(tài)下，制度變遷遲早會(huì)因市場需求而自動(dòng)發(fā)生。
誘致性制度變遷理論從技術(shù)變遷的路徑去探尋制度變遷的軌跡和機(jī)制，避免了將市場和政府作用對立起來。在誘致性制度變遷理論看來，制度創(chuàng)新或制度變遷主要指：“（１）一種特定組織的行為的變化；（２）這一組織與其環(huán)境之間的相互關(guān)系的變化；（３）在一種組織的環(huán)境中支配行為與相互關(guān)系的規(guī)則的變化”5。由此可見，誘致性制度變遷包含三個(gè)層面的變化：一是行為層面的變化；二是關(guān)系層面的變化；三是規(guī)則層面的變化。
關(guān)于制度變遷的性質(zhì)問題，誘致性制度變遷理論認(rèn)為制度變遷主要是內(nèi)生的變化。內(nèi)生性不同于自發(fā)性，主要強(qiáng)調(diào)制度變遷源自于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自身及內(nèi)部結(jié)構(gòu)。在制度變遷與技術(shù)變遷的關(guān)系問題上，誘致性制度變遷理論認(rèn)為，技術(shù)變遷是否會(huì)發(fā)生，取決于知識(shí)的積累和新知識(shí)的產(chǎn)生；新知識(shí)的產(chǎn)生會(huì)導(dǎo)致技術(shù)的變革。而導(dǎo)致技術(shù)變遷的新知識(shí)又是制度變遷的結(jié)果，即隨著制度變遷，會(huì)帶來社會(huì)科學(xué)知識(shí)、商業(yè)、社會(huì)服務(wù)及科技領(lǐng)域的進(jìn)步。
諾思和托馬斯從歐洲經(jīng)濟(jì)史中找到了一個(gè)誘致性制度變遷的模型。在此模型中，社會(huì)對制度變遷的需求主要來自于要素與產(chǎn)品的相對價(jià)格的變化。例如，中世紀(jì)的歐洲，人口增長對稀缺資源特別是土地資源的壓力越來越大，土地稀缺性對限制共有產(chǎn)權(quán)提出了強(qiáng)烈需求。到１４世紀(jì)，勞動(dòng)價(jià)格相對于土地價(jià)格明顯上升了。１７世紀(jì)英國專利法的出臺(tái)，反映出人的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和勞動(dòng)的相對價(jià)格在提高。這些變化對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的重建產(chǎn)生了越來越強(qiáng)烈的需求，并最終誘致法律、制度及習(xí)慣的變遷6。
誘致性制度變遷理論為分析和認(rèn)識(shí)技術(shù)變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)新穎獨(dú)特的視角。不過，正如拉坦所承認(rèn)的那樣，“誘致性制度變遷理論還是不完善的。很顯然，這一理論對制度創(chuàng)新概念采取了一種漸進(jìn)主義方法”，同時(shí)也沒能“提供一個(gè)可以進(jìn)行嚴(yán)格的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的誘致性制度創(chuàng)新假說”7。更為重要的是，誘致性制度變遷理論對技術(shù)變遷、制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，存在著循環(huán)論證之嫌。
（二）強(qiáng)制性制度變遷
強(qiáng)制性制度變遷是相對于誘致性變遷而言的，林毅夫認(rèn)為：“強(qiáng)制性制度變遷指的是由政府法令引起的變遷。”8強(qiáng)制性制度變遷有三個(gè)突出特征：一是與國家或政府的作用密切相連；二是政治力量的推動(dòng)在其中發(fā)揮關(guān)鍵作用；三是意識(shí)形態(tài)的影響明顯。區(qū)分誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的基本標(biāo)準(zhǔn)就是看制度變遷動(dòng)力的來源，誘致性制度變遷動(dòng)力是內(nèi)生的，而強(qiáng)制性制度變遷動(dòng)力是外生的。
既然存在誘致性和強(qiáng)制性制度變遷，那么就意味著現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的制度安排可能是從可供選擇的制度安排集合中選擇出來的。制度選擇為何產(chǎn)生？為何出現(xiàn)誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷之差別呢？對這一問題的解釋，林毅夫提出了“制度不均衡”概念：
從某個(gè)起始均衡點(diǎn)開始，有四種原因引起制度不均衡：制度選擇集合改變；技術(shù)改變；制度服務(wù)的需求改變；其他制度安排改變。這四種原因的每一種原因本身又由幾個(gè)不同因素組成。9制度不均衡的產(chǎn)生，使得現(xiàn)行的制度安排可能不再是最有效率的，于是就產(chǎn)生了對制度變遷的需求。制度變遷可以在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)自然而然地產(chǎn)生，也可能需要通過政府強(qiáng)行發(fā)布某種法令去推動(dòng)。強(qiáng)制性制度變遷的選擇可能是無效率的制度安排，而且無效率制度安排的選擇往往會(huì)在一段時(shí)期內(nèi)得以維持，制度不均衡難以消除，這種現(xiàn)象就是“政策失敗”。林毅夫?qū)⒄呤〉脑蚋爬槲宸N：一是統(tǒng)治者的偏好和有限理性；二是意識(shí)形態(tài)的剛性；三是官僚政治的自利；四是不同利益集團(tuán)之間的沖突；五是社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限。意識(shí)形態(tài)有“特殊含義”和“總體含義”：特殊含義表示“我們懷疑我們的論敵所提出的觀點(diǎn)和陳述”，那些觀點(diǎn)和陳述被看作“從有意識(shí)的謊言到半意識(shí)和無意識(shí)的偽裝，從處心積慮愚弄他人到自我欺騙”；總體含義“指的是某個(gè)時(shí)代或具體的歷史－社會(huì)集團(tuán)的意識(shí)形態(tài)”，即一個(gè)時(shí)代或一個(gè)集團(tuán)的整體思維結(jié)構(gòu)特征和組成10。占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)一旦建構(gòu)起來，就具有相對的穩(wěn)定性，而不可能頻繁變動(dòng)。
國家或政府推動(dòng)的強(qiáng)制性制度變遷常常會(huì)因?yàn)楣倭胖髁x的無效率或低效率而導(dǎo)致政策失敗。即便國家在設(shè)計(jì)和出臺(tái)新的政策時(shí)，是為了實(shí)現(xiàn)總體的效用最大化，但是新政策必須通過官僚機(jī)構(gòu)去實(shí)施和執(zhí)行，而官僚機(jī)構(gòu)有著自身的利益訴求，從而會(huì)大大削弱和降低新政策的效率。強(qiáng)制推行的制度變遷往往會(huì)觸及利益集團(tuán)的利益格局，從而可能導(dǎo)致利益集團(tuán)間的沖突。因此，如果改革或頒布新法令可能影響到主要支持集團(tuán)的利益，或可能引發(fā)激烈的集團(tuán)沖突，那么改變制度安排的可能性就會(huì)降低。社會(huì)科學(xué)知識(shí)的儲(chǔ)備和完善程度直接關(guān)系到政府決策和制度設(shè)計(jì)的質(zhì)量和合理性。如果新的制度安排是基于有限的社會(huì)科學(xué)知識(shí)而作出的，那么導(dǎo)致政策失敗的可能性就會(huì)大大提高。
（三）引導(dǎo)性制度變遷
無論是誘致性制度變遷還是強(qiáng)制性制度變遷，都是指統(tǒng)一的、宏觀的制度變遷。誘致性制度變遷所涉及的制度，主要指經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)關(guān)系到所有權(quán)結(jié)構(gòu)的制度；強(qiáng)制性制度變遷所涉及的制度，是指國家層面的統(tǒng)一法律或政策�，F(xiàn)實(shí)社會(huì)中，這兩種制度變遷往往難以發(fā)生，因而主要是理論的意義，實(shí)際操作可能性較小。
從理論及實(shí)踐層面來看，還存在一種制度創(chuàng)新與制度變遷的可能，這種制度變遷既非經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)生的、亦非完全靠政治力量強(qiáng)行推動(dòng)，既非自下而上、亦非自上而下，既非無中心、亦非唯一中心。我們暫且將這種制度變遷稱為“引導(dǎo)性制度變遷”。所謂引導(dǎo)性制度變遷，是指政府通過各種具體政策或策略幫助和激勵(lì)生產(chǎn)經(jīng)營者的某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以達(dá)到引導(dǎo)人們提高經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益之目的。相對于誘致性和強(qiáng)制性制度變遷，引導(dǎo)性制度變遷具有四個(gè)特征：（１）多中心性。推動(dòng)引導(dǎo)性制度變遷的動(dòng)力并不僅僅來自于國家層面或中央政府這一個(gè)中心，各級(jí)政府都能在制度創(chuàng)新與制度變遷中發(fā)揮重要甚至是關(guān)鍵作用。多中心性是人類社會(huì)自發(fā)的秩序特征，不僅適合市場體制，也適合于憲政及司法決策等多個(gè)領(lǐng)域11。（２）多樣性。引導(dǎo)性制度變遷中新的制度安排，具有多樣性特征。首先，制度變遷所選擇的新制度或新政策，有著多樣的來源；其次，引導(dǎo)性制度變遷中的制度創(chuàng)新方式也可以是多樣的。（３）靈活性。引導(dǎo)性制度變遷既不需要從系統(tǒng)內(nèi)部慢慢生成變遷的動(dòng)力，也不需要國家制定統(tǒng)一的法令，而是在日常的發(fā)展實(shí)踐中，不斷地創(chuàng)造和運(yùn)用新的政策或策略，來改善現(xiàn)狀和提高效率。（４）易操作性。無論是誘致性還是強(qiáng)制性制度變遷，都顯得過于理想化，即指望通過一種根本性的制度創(chuàng)新，就能徹底改變以往的所有低效率狀況，全面提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率。就引導(dǎo)性制度變遷而言，需要不同的政府部門和廣大民眾根據(jù)各自的現(xiàn)狀，采取局部的、漸進(jìn)式的改良策略，而不是從宏觀層面一攬子解決所有制度不均衡問題。
引導(dǎo)性制度變遷主要受三種因素影響：一是主導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)；二是地方及基層政府的公共意識(shí)；三是地方及基層政府的創(chuàng)造性能力。一定時(shí)期占主導(dǎo)地位的意識(shí)形態(tài)會(huì)對各級(jí)政府機(jī)構(gòu)中的官員的觀念起到支配性作用。如果主導(dǎo)地位的意識(shí)形態(tài)具有教條性，那么就會(huì)對地方及基層政府和民眾的觀念和思想產(chǎn)生束縛作用；如果主導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)更具有開放性、包容性，那么就會(huì)有利于社會(huì)思想的活躍，同時(shí)也有利于地方政府創(chuàng)造性思想觀念的形成。
引導(dǎo)性制度變遷關(guān)鍵靠政府通過一些制度或政策創(chuàng)新，引導(dǎo)農(nóng)民調(diào)整結(jié)構(gòu)，提高效率。政府是否積極地創(chuàng)新政策以引導(dǎo)農(nóng)民去改變現(xiàn)狀和提高效率，很大程度上取決于地方及基層政府的理念和意識(shí)，即政府是否具有要改變不理想現(xiàn)狀和調(diào)整低效率結(jié)構(gòu)以及引導(dǎo)、服務(wù)“三農(nóng)”的強(qiáng)烈愿望或公共意識(shí)。
除了提高和強(qiáng)化政府的創(chuàng)新意識(shí)和觀念，引導(dǎo)性制度變遷的實(shí)現(xiàn)還取決于政府是否能夠引導(dǎo)制度的創(chuàng)新和變遷。如果只有愿望而無相應(yīng)的創(chuàng)新能力，那么仍然達(dá)不到創(chuàng)新與變遷的目標(biāo)。就引導(dǎo)制度變遷而言，地方及基層政府的能力主要包括兩個(gè)方面：一是有效率的制度或政策供給能力；二是引導(dǎo)地方社會(huì)調(diào)整結(jié)構(gòu)的能力。政府在制度變遷中的引導(dǎo)能力，還在一定程度上取決于其財(cái)政經(jīng)濟(jì)實(shí)力。要想引導(dǎo)農(nóng)民改變低效率的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就必須對高效率的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)予以激勵(lì)和支持，要實(shí)施有效激勵(lì)和支持，財(cái)政經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就顯得尤為重要。
二、小農(nóng)發(fā)展：小崗村的困境
在中國多數(shù)農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基本上是以家庭為單位的小規(guī)模經(jīng)營為主，人們把以此種農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)民稱為“小農(nóng)”12。小崗村是典型的以小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為主的村落，經(jīng)過“大包干”改革和制度變遷，其小農(nóng)經(jīng)濟(jì)地位似乎更加鞏固、更加穩(wěn)定。小崗村農(nóng)民在小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，解決了溫飽問題、提高了生活水平，但似乎難以富裕起來、難以向現(xiàn)代化進(jìn)一步轉(zhuǎn)型。下面我們以小崗村的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)為例，探討政府在引導(dǎo)農(nóng)村制度變遷方面的作用及局限。小崗村農(nóng)民在１９７８年底率先實(shí)行“大包干”，即后來稱之為“家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制”的改革13。小崗村因此而享有中國“農(nóng)村改革第一村”的稱號(hào)。實(shí)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)“大包干”改革，實(shí)際上是農(nóng)民恢復(fù)到以家庭為單位的小農(nóng)生產(chǎn)狀態(tài)之中。在當(dāng)時(shí)的主導(dǎo)意識(shí)形態(tài)看來，那是一種倒退，即從社會(huì)主義的集體生產(chǎn)回到了封建的小農(nóng)生產(chǎn)，因而這種改革根本談不上是發(fā)展。然而，從現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)來看，家庭承包責(zé)任制的制度變遷，卻促進(jìn)了農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村恢復(fù)到正常的生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)。
家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)行使小崗村不僅很快擺脫了溫飽問題的困擾，而且還有大量的余糧銷售。此后，小崗村的農(nóng)業(yè)基本維持較為穩(wěn)定的發(fā)展。在糧食生產(chǎn)方面，年年保持豐產(chǎn)豐收；在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，通過調(diào)整種植結(jié)構(gòu)、發(fā)展多種經(jīng)營，收入水平和生活水平較之集體經(jīng)濟(jì)時(shí)代取得了很大進(jìn)步。就小崗村的農(nóng)業(yè)發(fā)展而言，個(gè)體家庭的小規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營體制是有效率的，盡管農(nóng)民并沒有像華西村那樣富裕起來，但改革和制度變遷的績效是不容否定的。
由于小崗村農(nóng)民目前依然維持著以小農(nóng)生產(chǎn)為主的經(jīng)濟(jì)狀況，所以外界產(chǎn)生了對其改革和創(chuàng)新成就的質(zhì)疑，甚至有觀點(diǎn)認(rèn)為改革后小崗村并沒有發(fā)展，或者是“有增長而無發(fā)展”14。其實(shí)，籠統(tǒng)地將個(gè)體家庭經(jīng)營等同于傳統(tǒng)小農(nóng)生產(chǎn)，并將維持這種生產(chǎn)經(jīng)營方式視為沒有發(fā)展，并不符合制度變遷的原理。制度創(chuàng)新與變遷的目的就是要用更高效率的制度安排來取代低效率和無效率的現(xiàn)行制度，而目前農(nóng)民的個(gè)體家庭經(jīng)營在實(shí)踐中證明是維持增長的重要制度保障。能夠保持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的相對穩(wěn)定和增長，本身就是一種發(fā)展。
現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的小農(nóng)發(fā)展，遵循著自身的發(fā)展邏輯，他們的存在和發(fā)展既是事實(shí)又是現(xiàn)實(shí)。在小農(nóng)發(fā)展問題上，如果忽視其特殊性，用理想化的制度安排，強(qiáng)制推進(jìn)改造和變遷計(jì)劃，其結(jié)果必將適得其反。小崗村所遭遇的社會(huì)主義改造的痛苦經(jīng)歷，就是有力的證明。
作為中國農(nóng)村改革的典型和榜樣，小崗村在改革后的３０多年發(fā)展中，雖取得了較大進(jìn)步，但與社會(huì)或外界的期望相差甚遠(yuǎn)，小崗村農(nóng)民、基層組織和地方政府再一次感受到了另一種發(fā)展的壓力。面對這種社會(huì)期望和外界壓力，小崗村及地方政府陷入發(fā)展的困惑之中。這些困惑與困境主要是：
１．“單干”還是集體經(jīng)營？小崗村農(nóng)民的改革創(chuàng)舉就是敢于在集體主義時(shí)代率先實(shí)行農(nóng)戶“單干”，無論就傳統(tǒng)而言還是從現(xiàn)實(shí)來看，小崗村農(nóng)民似乎更適宜“單干”。既然單干，就意味著要處在小農(nóng)生產(chǎn)及經(jīng)營狀態(tài)，與現(xiàn)代化的發(fā)展邏輯并不相符，因?yàn)?/span>在農(nóng)戶個(gè)體經(jīng)營和單獨(dú)發(fā)展?fàn)顩r下，難以發(fā)揮分工合作及規(guī)�；�(jīng)營帶來的效率。盡管這一道理很簡單，但關(guān)鍵問題是如何才能在這樣村落里發(fā)展起真正具有效率的集體經(jīng)濟(jì)或合作經(jīng)營？農(nóng)村社會(huì)畢竟不同于城市社會(huì)，在城市現(xiàn)代組織里的分工與合作，是獨(dú)立的個(gè)體之間的分工與合作，沒有或很少有其他因素介入。而在村落社會(huì)里，參與分工和合作的單位不是獨(dú)立個(gè)體而是農(nóng)戶家庭。不同的家庭有不同的情況，不同家庭之間又存
在不同的社會(huì)關(guān)系，農(nóng)戶之間的分工與合作的交易成本非常高，因此很難形成真正有效率的合作。
在小崗村的發(fā)展中，農(nóng)民正是在集體主義的合作化運(yùn)動(dòng)中吃盡了苦頭，所以他們對集體經(jīng)營和合作化有著畏懼心理，對那些有預(yù)期高效率的合作經(jīng)營始終持懷疑甚至是排斥態(tài)度。再者，小崗村農(nóng)民在其特定環(huán)境中所習(xí)得的文化，具有單干的特質(zhì)。
２．發(fā)展農(nóng)業(yè)還是發(fā)展工業(yè)？以往在小崗村農(nóng)民看來，他們的主要任務(wù)就是把自家一畝三分地種好，保證增產(chǎn)豐收，然后再搞些副業(yè)維持家用開銷，這樣也就達(dá)到了較為理想的生活狀態(tài)。然而，在現(xiàn)代化的語境下，這可能就是典型的小富即安的“小農(nóng)意識(shí)”。雖然致富是每個(gè)小崗農(nóng)民的愿望，但究竟怎樣才能富裕起來呢？農(nóng)民清晰地認(rèn)識(shí)到光靠種地是富不起來的。那么，不種地他們又能去干什么呢？去發(fā)展工業(yè)？抑或發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)？但是，對于資本不雄厚，又不掌握專門技術(shù)且受教育水平普遍較低的農(nóng)民來說，何談發(fā)展工業(yè)呢？如何調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、提升發(fā)展層次？這是小崗村面臨的又一困境。
很顯然，如果小崗村維持著現(xiàn)有的以農(nóng)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就不可能達(dá)到人們所期望的現(xiàn)代化和非常富裕的發(fā)展程度。然而，較之于歷史上任何時(shí)期，小崗村農(nóng)民的生活可算得上是較為富足了。而現(xiàn)代性發(fā)展的話語似乎在給他們灌輸一種強(qiáng)化的意識(shí)，那就是要達(dá)到類似華西村、大寨那樣的發(fā)展程度。如今，小崗村農(nóng)民在農(nóng)業(yè)致富遇挫的情況下，面臨著如何調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、如何發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)的重大挑戰(zhàn)。面對這一挑戰(zhàn)，他們必須解決的問題是發(fā)展農(nóng)業(yè)還是發(fā)展工業(yè)等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的兩難困境。
３．靠外力發(fā)展還是靠自己發(fā)展？在如何發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)問題上，小崗村又陷入另一種困境，即農(nóng)村現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展究竟是依靠外部力量還是自己？在幾乎沒有集體經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的小崗村，如果要發(fā)展現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)，那就只能靠個(gè)體農(nóng)戶去發(fā)展。然而對個(gè)體農(nóng)戶來說，他們既沒有足夠資金去投入這些產(chǎn)業(yè)，也難以承擔(dān)由此帶來的巨大風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，小崗村要發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，似乎就離不開外部力量的參與或介入。
當(dāng)外部力量進(jìn)入村落經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，同樣帶來一些發(fā)展后的問題，即發(fā)展的利益分享問題。所以，外部資本和技術(shù)在村落進(jìn)行投資時(shí)，就必須處理好與當(dāng)?shù)剞r(nóng)民的利益分享問題。如果企業(yè)投資只是企業(yè)獲得了發(fā)展，農(nóng)民從中獲利很小，那么就不會(huì)有真正意義上的“三農(nóng)”發(fā)展。
小崗村目前面臨的發(fā)展困境，可能是眾多類似的、以農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)村地區(qū)所遇到的共性問題。從某種意義上說，這種困境屬于一種“結(jié)構(gòu)性的困境”15。要擺脫這一困境，必須有適合于小農(nóng)發(fā)展結(jié)構(gòu)性特征的制度創(chuàng)新與制度變遷。
三、政府引導(dǎo)和支持的農(nóng)村市場建設(shè)
要在像小崗村這樣的農(nóng)村地區(qū)建設(shè)和發(fā)展現(xiàn)代化的市場，如果完全依賴于農(nóng)村系統(tǒng)內(nèi)部自身力量，那么變遷的速度將是非常緩慢的；如果完全依靠政府力量來強(qiáng)行推進(jìn)，又可能引發(fā)新的政策失敗的風(fēng)險(xiǎn)。從小崗村近些年的新農(nóng)村建設(shè)與市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)中，我們或許能了解一些關(guān)于政府與市場、政府與農(nóng)民、政府與農(nóng)村市場建設(shè)的關(guān)系。
由于小崗村是中國農(nóng)村改革的樣板村，因此經(jīng)常有大批的領(lǐng)導(dǎo)來此視察，大量的外地參觀者也渴望目睹“改革發(fā)源地”的當(dāng)前面貌。如果小崗村始終維持著普通農(nóng)村的發(fā)展?fàn)顩r，顯然讓那些好奇的參觀者感到失望，陪同視察參觀的地方干部，自然也就沒有“面子”了。所以，如何讓小崗村“大發(fā)展”起來，成為地方政府和小崗村農(nóng)民的巨大壓力。
為了讓小崗村能夠得到更快的發(fā)展，地方政府一直給予大力支持，并極力引導(dǎo)農(nóng)民去爭取更好的發(fā)展。長期以來，包括省、市、縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)在內(nèi)的各級(jí)政府以及村黨委采取了多種策略來支持小崗村發(fā)展，近１０年來，各級(jí)政府支持小崗村經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大型項(xiàng)目投入資金接近4000萬元，政府幫助招商引資項(xiàng)目接近１１億元，這些發(fā)展項(xiàng)目主要包括（見表１）：
表１ 近１０年來政府支持及外部投入小崗村的主要項(xiàng)目（略）
從政府支持的大項(xiàng)目來看，主要是農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣方面的投入，這些項(xiàng)目具有基礎(chǔ)性和公共性，能為農(nóng)村發(fā)展提供更好的基礎(chǔ)條件和公共服務(wù)。
除了這些大型項(xiàng)目投入外，政府也在引導(dǎo)農(nóng)民發(fā)展多種經(jīng)營并在運(yùn)用現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)方面提供了多種支持。例如，縣政府曾利用貼息貸款和政府補(bǔ)貼等政策措施，鼓勵(lì)農(nóng)業(yè)大學(xué)的學(xué)生和小崗村農(nóng)民建設(shè)雙孢菇生產(chǎn)基地，引導(dǎo)農(nóng)民發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。目前，這一項(xiàng)目已結(jié)束，也可以說失敗了。政府引導(dǎo)農(nóng)民改變傳統(tǒng)方式、發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，不僅要考慮如何提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，更重要的是要注重市場的開拓，同時(shí)還要考慮到新產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)性。
在政府支持和引導(dǎo)小崗村發(fā)展的項(xiàng)目中，只有小崗村大包干紀(jì)念館及鄉(xiāng)村紅色旅游項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)了一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。該項(xiàng)目是滁州市旅游局與小崗村合作，旅游局投資，由一家旅游公司負(fù)責(zé)運(yùn)營和管理與小崗村相關(guān)的旅游業(yè)務(wù)。從目前調(diào)查情況看，該項(xiàng)目的運(yùn)行情況良好。
大包干紀(jì)念館旅游項(xiàng)目雖沒有讓小崗村很快富裕起來，但只要這個(gè)項(xiàng)目具有可持續(xù)性，那么就會(huì)引導(dǎo)農(nóng)民利用新的要素謀發(fā)展。這一項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)期，雖然政府給予了一定支持，但在運(yùn)作模式上，則依托于公司來進(jìn)行運(yùn)營和管理。
政府推進(jìn)的對農(nóng)村發(fā)展的支持計(jì)劃，大體有三種類型：一是移植型的支持；二是輸入型的支持；三是滋補(bǔ)型的支持。移植型的政府支持項(xiàng)目通常運(yùn)用政府的力量向農(nóng)村移植某種被認(rèn)為是高效率的、合理的制度、組織、技術(shù)和生成方式，比如現(xiàn)代高科技農(nóng)業(yè)。
輸入型支持是向支持對象輸入具有“造血”功能的新要素，以幫助或扶持支持對象的發(fā)展。輸入型支持具有基礎(chǔ)性和長期性，其所發(fā)揮的效應(yīng)在短期內(nèi)可能并不顯著，但能夠?yàn)殚L期發(fā)展提供一些基礎(chǔ)條件。滋補(bǔ)型支持相當(dāng)于政府的一些優(yōu)惠政策和補(bǔ)貼，能夠給支持對象多增加一些實(shí)惠，此類支持既難以從根本上改變現(xiàn)狀，也不會(huì)有“副作用”的風(fēng)險(xiǎn)。在農(nóng)村發(fā)展方面，政府究竟提供何種支持更合適、更有效？這需要根據(jù)所支持的對象的特征和需求而定。對于有一定發(fā)展基礎(chǔ)或具有良好的先天發(fā)展條件的農(nóng)村地區(qū)，為了加快其現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型與發(fā)展，采取適當(dāng)?shù)囊浦残椭С郑赡軙?huì)迅速起到顯著的效應(yīng)；對于底子薄、條件差的農(nóng)村地區(qū)，盲目移植現(xiàn)代化的生產(chǎn)方式，不僅無效而且還會(huì)造成損失。對這些地區(qū)，首先要不斷加大輸入型的支持，逐步改善其基礎(chǔ)設(shè)施，為其進(jìn)一步發(fā)展創(chuàng)造更好的條件。
針對小崗村的實(shí)際情況，政府采取輸入型支持和滋補(bǔ)型支持相結(jié)合的策略可能更加有效。如果不顧客觀與現(xiàn)實(shí)條件的限制，一味追求現(xiàn)代性的移植，不僅那些移植的現(xiàn)代化項(xiàng)目難以存活，而且還給小崗村自身發(fā)展帶來多種“后遺癥”。
在地方政府支持小崗村的發(fā)展計(jì)劃中，市場建設(shè)是一個(gè)重要組成部分。盡管市場在農(nóng)村發(fā)展中的作用已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)，但推進(jìn)農(nóng)村市場化建設(shè)之路并未明朗。從某種意義上說，政府為了引導(dǎo)農(nóng)民向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，目前所做的一切皆屬于摸索和嘗試。市場制度的形成與發(fā)展有其自身的規(guī)律，那么，政府如何在農(nóng)民與市場之間建立起穩(wěn)固的橋梁，讓農(nóng)民從市場中獲得“好處”，從而使農(nóng)民和市場都利用這些“好處”得到更大發(fā)展？農(nóng)村的市場化建設(shè)并不那么簡單，需要一個(gè)漸進(jìn)的過程，而且還需要系統(tǒng)的、相互協(xié)調(diào)的配套建設(shè)。在小崗村探索市場建設(shè)與發(fā)展過程中，曾經(jīng)有企業(yè)試圖落戶小崗，占用耕地建廠房，但還沒生產(chǎn)出產(chǎn)品便告中止，出現(xiàn)很多糾紛和后遺癥16。此外，小崗村還與一家開發(fā)商開發(fā)建設(shè)了農(nóng)貿(mào)市場項(xiàng)目、引進(jìn)了葡萄種植項(xiàng)目、種豬養(yǎng)殖場項(xiàng)目和甜葉菊種植計(jì)劃。政府試圖通過引入這些項(xiàng)目使小崗村走上市場繁榮發(fā)展之路。從這些項(xiàng)目的運(yùn)作、建設(shè)和發(fā)展情況來看，雖然總體上起到了一定作用，但是引導(dǎo)性制度變遷的效應(yīng)似乎還不太明顯。如農(nóng)貿(mào)市場建成后根本用不上，葡萄種植也沒有形成市場規(guī)模，依然處于小農(nóng)種植結(jié)構(gòu)調(diào)整的范圍，種豬養(yǎng)殖場在經(jīng)歷災(zāi)害之后瀕臨關(guān)閉，如今才獲得重生的機(jī)會(huì)，甜葉菊種植雖與知名企業(yè)“聯(lián)姻”，但給小崗村發(fā)展帶來的效益一般。
盡管謀求市場發(fā)展已成為小崗村干部和農(nóng)民的共識(shí)，但在如何建設(shè)和發(fā)展市場問題上，他們并未找到切實(shí)可行的辦法。出現(xiàn)這種情況其實(shí)是正常的，如果市場建設(shè)像人們想象的那樣簡單，反而不正常。農(nóng)村市場建設(shè)與發(fā)展，實(shí)質(zhì)是要培育新的要素市場，而不是簡單地建設(shè)幾個(gè)具體的市場。新的要素市場的培育與成長，實(shí)際上要依靠制度的創(chuàng)新，以拓展市場交換的范圍、維持市場交換可持續(xù)性、提高市場交換的效益。目前，以農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)村地區(qū)，農(nóng)地流轉(zhuǎn)市場、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中勞動(dòng)力市場以及調(diào)節(jié)稀缺生產(chǎn)要素的市場都不太活躍，致使農(nóng)戶只能通過減少富余要素的邊際產(chǎn)出來提高稀缺要素的邊際產(chǎn)出17。這樣的方式顯然難以實(shí)現(xiàn)效益的最大化。農(nóng)村市場發(fā)展的滯后性不僅僅是小崗村所面臨的問題，而且是多數(shù)農(nóng)村地區(qū)在謀求發(fā)展中所要面對和解決的問題。市場制度的本質(zhì)和基礎(chǔ)就是交換，因此，農(nóng)村市場化建設(shè)與發(fā)展必須緊緊圍繞著交換。對于農(nóng)村來說，培育和發(fā)展市場制度，首先需要解決三個(gè)與交換相關(guān)的問題：第一，農(nóng)村拿什么去交換？第二，如何讓交換得以實(shí)現(xiàn)？第三，怎樣讓交換持續(xù)下去？新型農(nóng)村市場體系與傳統(tǒng)及現(xiàn)行的農(nóng)村市場體系有著很大區(qū)別，它需要與現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化及全球化形成有機(jī)的統(tǒng)一。資本主義與市場經(jīng)濟(jì)是有著不同地位和不同性質(zhì)的兩種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，盡管交換與人類歷史一樣古老，但資本主義卻是“與市場經(jīng)濟(jì)有著嚴(yán)格區(qū)分的一種上層建筑”18。同樣，我們今天所要追求的農(nóng)村市場發(fā)展或市場化建設(shè)，并不是那種狹義的市場，而是一種制度變遷或一種農(nóng)村社會(huì)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
主張引導(dǎo)性制度變遷在中國農(nóng)村市場發(fā)展中的重要性，實(shí)際上是要關(guān)注和重視政府在引導(dǎo)市場發(fā)展乃至參與市場建設(shè)方面的作用。關(guān)于政府與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的關(guān)系問題，還有另一種較為極端觀點(diǎn)，其代表人物是哈耶克。哈耶克反對政府“干預(yù)”，認(rèn)為超過法律規(guī)則的規(guī)定，即使政府的行為是唯一實(shí)現(xiàn)有效目標(biāo)的途徑，也是不可取的19。
中國農(nóng)村市場轉(zhuǎn)型與發(fā)展的滯后性問題既不單純是政府干預(yù)，也不單純是市場作用的結(jié)果，而是復(fù)雜因素綜合作用的結(jié)果。面對這一實(shí)際情況，完全依靠市場自發(fā)的力量去推動(dòng)市場轉(zhuǎn)型和發(fā)展，在可預(yù)見的將來，幾乎無法實(shí)現(xiàn)；完全靠政府的某個(gè)市場建設(shè)計(jì)劃，也顯得過于烏托邦化。所以，政府與市場的相結(jié)合、政府與經(jīng)濟(jì)的有效互動(dòng)和協(xié)調(diào)，將是制度創(chuàng)新與制度變遷的重要途徑。
在小崗村市場化建設(shè)實(shí)踐中，政府的行為大體上可概括為三類：一是牽線搭橋；二是財(cái)政扶持；三是政府投資。第一種主要是各級(jí)政府利用自身的信息、關(guān)系和權(quán)威資源，積極地為農(nóng)村市場發(fā)展招商引資，這種政府行為既具有橋梁作用（其中既包含了服務(wù)，也包含一些強(qiáng)制），同時(shí)又具有引導(dǎo)性，因?yàn)橥ㄟ^市場的介入，可引導(dǎo)農(nóng)民、農(nóng)村朝一定方向發(fā)展。在推進(jìn)農(nóng)村市場發(fā)展的過程中，政府的橋梁作用需要更加多元化，更具公共服務(wù)性。政府可以利用其優(yōu)勢在農(nóng)民與市場之間搭建起更為寬闊、更為暢通的“信息橋”，為農(nóng)民和企業(yè)提供協(xié)調(diào)、組織等多樣化的中介服務(wù)。政府的招商引資也應(yīng)注重服務(wù)性，減少計(jì)劃性和強(qiáng)制性，這樣可以讓農(nóng)民與市場進(jìn)行自主、自愿選擇，減少因政府推動(dòng)的項(xiàng)目的失敗而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
財(cái)政扶持行為主要是政府的特殊補(bǔ)貼和扶持措施，主要依靠政府各部門向小崗村提供對口支持和幫扶，使其更好地適應(yīng)和發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)。政府的支持措施所針對的主要是弱勢群體或弱勢產(chǎn)業(yè)。由于財(cái)政支持的對象和范圍是有限的，所以對促進(jìn)市場發(fā)展的作用也較為有限。目前，政府在與小崗村的互動(dòng)關(guān)系中，向小崗村提供了其他地區(qū)所享受不到的扶持和幫助，有些扶持具有積極的幫扶效應(yīng)，而有些補(bǔ)貼和支持對長遠(yuǎn)發(fā)展和及時(shí)濟(jì)困不但沒有實(shí)質(zhì)意義，反而給村民造成政府幫扶依賴心理。
政府通過投資參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是現(xiàn)代社會(huì)常見的現(xiàn)象。各國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，都發(fā)現(xiàn)市場這只“看不見的手”并非萬能的，而是有很大局限性。對地方政府來說，運(yùn)用政府投資拉動(dòng)“三農(nóng)”發(fā)展的策略在當(dāng)下現(xiàn)實(shí)中，或許是一種較為有效的途徑。所以，地方政府在小崗村及其周邊農(nóng)村地區(qū)加大基礎(chǔ)設(shè)施和農(nóng)田水利建設(shè)的投資以及實(shí)施農(nóng)村干部培訓(xùn)項(xiàng)目等，都會(huì)對給農(nóng)村市場發(fā)展產(chǎn)生引導(dǎo)性作用。如果在農(nóng)村教育和職業(yè)技能培訓(xùn)以及農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣等方面增加投入，也將產(chǎn)生很好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。
中國的農(nóng)村改革與制度變遷，推動(dòng)了社會(huì)的加速轉(zhuǎn)型，也促進(jìn)了農(nóng)村的巨大變遷和發(fā)展。當(dāng)前，在現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化、市場化和全球化的大背景下，中國農(nóng)村發(fā)展面臨新的挑戰(zhàn)。以往的制度變遷理論主要關(guān)注誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。引導(dǎo)性制度變遷是區(qū)別于誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷的制度變遷形式，它是指各級(jí)政府通過具體的政策實(shí)踐和創(chuàng)新策略來影響社會(huì)成員的行動(dòng)結(jié)構(gòu)，以達(dá)到最終引導(dǎo)制度變遷的目的。引導(dǎo)性制度變遷在社會(huì)發(fā)展尤其是農(nóng)村市場發(fā)展的實(shí)踐中具有現(xiàn)實(shí)意義。
作為一個(gè)典型的以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)為主的小村莊，小崗村在其歷史及現(xiàn)實(shí)的發(fā)展過程中，曾經(jīng)歷過多種磨難。農(nóng)村的發(fā)展需要一個(gè)循序漸進(jìn)的過程，政府所設(shè)計(jì)的理想計(jì)劃，往往會(huì)因?yàn)槟硞�(gè)環(huán)節(jié)不切合農(nóng)村實(shí)際而前功盡棄。地方及基層政府在大力幫扶和推動(dòng)小崗村的市場化建設(shè)和發(fā)展的過程中，可以說想盡了辦法，進(jìn)行了多種嘗試，而其中真正成功的、能維持下來并發(fā)揮效益的卻微乎其微。
從小崗村市場發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)看，政府在推進(jìn)制度變遷過程中，引導(dǎo)作用比主導(dǎo)作用更有價(jià)值，基礎(chǔ)投資比零星補(bǔ)貼更重要，牽線搭橋比計(jì)劃指導(dǎo)更有效，多層次推進(jìn)比孤立推進(jìn)更合理。
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