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──談如何做研究和寫論文
陸 銘*
今天這個(gè)題目，如果由一個(gè)研究比我做得更好的人來講可能更有好處。但是現(xiàn)在來講這樣題目的人太少了，所以我愿意來把一些不是很成熟的想法與大家分享，也非常感謝大家來聽我的講座。我今天講座的題目是《現(xiàn)實(shí)·理論·證據(jù)》，這三個(gè)詞擺放的位置基本上概括了今天晚上所有要講的東西。如果你們聽完之后明白了我為什么這樣擺放三個(gè)詞的位置，我想你們就聽明白我所講的意思了。我這樣安排今天要說的內(nèi)容：首先簡單講一下關(guān)于如何做研究；然后具體講寫論文的過程中應(yīng)該注意的問題，穿插一些例子。
一、如何做研究
選 題(topic)
做研究碰到的第一個(gè)問題是選題。我們首先要區(qū)分選題和問題的差異。經(jīng)常會(huì)有學(xué)生來問我怎樣做一個(gè)研究，我就問他想要研究什么問題？同學(xué)就會(huì)列出一些關(guān)鍵詞，比如教育、農(nóng)業(yè)等等。這些關(guān)鍵詞嚴(yán)格說來不是你要研究的問題。關(guān)鍵詞只是你研究的話題(topic)，距離你研究的具體問題(question)還非常遠(yuǎn)。走完了topic到question的距離，你才邁出了研究的第一步，可以真正地開始一項(xiàng)研究了。選題要注意以下三個(gè)方面。
第一，你對什么感興趣。如果對一個(gè)問題不感興趣，你很難做出出色的研究。曾有一個(gè)碩士生跟我說，“陸老師，您有很多想法，隨便給我一個(gè)我來做。”我對他說，我沒有辦法幫你，在你對這個(gè)問題感興趣之前，你是做不好的。同學(xué)們在學(xué)習(xí)的過程中，一定會(huì)對某些問題感興趣。有的時(shí)候你會(huì)有這樣的體驗(yàn)，看到一篇文章時(shí)有激動(dòng)的感覺，有時(shí)則不會(huì)，這就是興趣的差別。一個(gè)人的興趣與他的積累、閱讀和個(gè)人經(jīng)歷都有關(guān)系。
來的路上王永欽老師跟我講了一句話，我非常贊同：“大愛才能有大智慧。”怎么理解這句話？你在做一項(xiàng)研究的時(shí)候，一定要去論證自己的研究是重要的。怎么去論證研究的問題的重要性？就是這個(gè)問題的研究能改進(jìn)人類社會(huì)、能為人類帶來福利。接著問下去，這樣的問題從何而來？那就要看我們能不能超越個(gè)人的喜樂、得失去關(guān)注整個(gè)社會(huì)的前途和命運(yùn)。這就是興趣的來源。一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)該有強(qiáng)烈的人文關(guān)懷和社會(huì)責(zé)任感。好的研究的起點(diǎn)是好的問題，這是成功的一大半。從這個(gè)意義上講，做人和做學(xué)問是一致的。如果你不去關(guān)注對社會(huì)大眾重要的問題，你十有八九做不成出色的學(xué)問；如果每天都想著爭名奪利，就做不成出色的研究，因?yàn)槟汴P(guān)注的問題對大多數(shù)人不重要。
第二，你要對這個(gè)問題有所理解，去選取你覺得重要的方面。數(shù)學(xué)不能告訴你什么是重要的，什么重要取決于你自己的理解。確定研究的方向后要根據(jù)自己的理解去關(guān)注更小的方面。比如在涉及三農(nóng)問題的方方面面里，如果你覺得土地問題是最關(guān)鍵的，你已經(jīng)往前走了一步。再接下來，你又認(rèn)為關(guān)注“在工業(yè)化和城市化進(jìn)程中，農(nóng)村勞動(dòng)力流向城市后，怎樣使他們失去土地而獲得社會(huì)保障”是重要的研究課題。如果你從三農(nóng)問題出發(fā)，縮小到土地問題，再縮小到“如何用土地?fù)Q保障”的時(shí)候，你已經(jīng)從topic過渡到question了。
我舉這個(gè)例子是特別想說明，中國的很多問題是現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論無法告訴你的。比如，在城市化的過程中，農(nóng)村居民失去土地，這是在全世界范圍內(nèi)大多數(shù)國家都有社會(huì)保障體制的背景下發(fā)生的。所以中國不可能像西方的圈地運(yùn)動(dòng)一樣，圈走農(nóng)民的土地，把農(nóng)民往城里趕就不管了。從國家的現(xiàn)代化和政治文明來講，都不可能這樣做了。這就牽涉到“土地?fù)Q社會(huì)保障”的問題。那么土地如何作價(jià)？農(nóng)民擁有的土地權(quán)力是什么權(quán)力？價(jià)格制定好后，多少錢是現(xiàn)金支付，多少錢放到社會(huì)保障體系里？現(xiàn)成的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒有告訴我們。美國和西歐在歷史上走過這個(gè)階段時(shí)，這不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，是社會(huì)、政治問題。因此，我們需要一個(gè)新的理論去思考中國的現(xiàn)代化和城市化過程。
第三，你關(guān)心的問題為什么重要？主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：理論上的重要和實(shí)踐上的重要。最好的研究是兩者兼有。我不能排除有些杰出的文章，是在理論上重要而實(shí)踐上不重要，或者實(shí)踐上重要但理論上不重要的研究，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)里那些在方法論上有開創(chuàng)性工作的研究，往往有學(xué)術(shù)和理論的價(jià)值，而沒有直接的社會(huì)實(shí)踐意義。
以上三方面，在你做一個(gè)研究或?qū)懸黄撐臅r(shí)需要一一加以說明。我們很多同學(xué)把做研究理解為構(gòu)建一個(gè)數(shù)學(xué)或計(jì)量模型，非常不重視“寫”。你把數(shù)學(xué)的工作完成了，計(jì)量工作完成了，我要提醒你，可能你的研究工作只完成了百分之三十，至多百分之三十。因?yàn)槟氵�沒有告訴我們?yōu)槭裁粗匾?/span>
現(xiàn)在的社會(huì)科學(xué)分工,特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工，是非常非常細(xì)的。所以你拿到一百篇文章你可能對九十九篇的內(nèi)容根本不了解，那么這剩下的九十九篇你看哪些呢？我們在平時(shí)看文章時(shí)先看摘要，它會(huì)告訴你他研究了些什么東西，做出了什么貢獻(xiàn)，然后再看引言(introduction)，比較詳細(xì)地回答前面的問題。最后看結(jié)論，看這個(gè)研究得到什么有創(chuàng)見的內(nèi)容。最后才看文章的主體部分，理論和實(shí)證的模型。如果你的摘要和引言寫得不好，別人看到五百字的時(shí)候，就不看你的文章了。如果你不重視這些，你的研究可能就產(chǎn)生不了它應(yīng)該有的社會(huì)價(jià)值，所以一定要重視，甚至可能需要70%的時(shí)間來寫引言。
一旦找到了你覺得有趣、有創(chuàng)新、有意義的問題，接下來你需要判斷它是否可行？理論上是否可行，首先要看起點(diǎn)到底對不對。數(shù)學(xué)不能告訴你起點(diǎn)對不對。對于一個(gè)問題的研究你既可以采用靜態(tài)的模型也可以采用動(dòng)態(tài)的模型，你可以采取跨期的模型也可以采取單期的模型，你可以采取有政府的模型也可以采取沒有政府的模型，這取決于你對這個(gè)問題的理解。
一個(gè)更常見的問題是實(shí)證。也許你想到很好的一個(gè)想法（idea），要考慮有沒有數(shù)據(jù)？是否有足夠的經(jīng)濟(jì)能力去獲得支撐這個(gè)研究的數(shù)據(jù)？其次要考慮研究需要的變量是否是可度量的，至少在理論上是不是有人提出過度量的方法。還要考慮數(shù)據(jù)的樣本是否足夠大，比如時(shí)序數(shù)據(jù)至少需要30個(gè)觀察點(diǎn)，但中國的改革開放從1978年開始算也只有28年，用年度的數(shù)據(jù)只能是不是辦法的辦法。這些問題都要事先想過。
我特別要提醒大家注意中國問題的重要性。為什么要去研究中國經(jīng)濟(jì)的問題？我們作為中國人，我們也許并不太知道什么問題對于美國重要，但是我們很了解中國的情況。我們生在中國，我們對于中國的了解決定了我們知識(shí)的稟賦，從而決定了我們的比較優(yōu)勢。在國外學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)的中國研究生主要進(jìn)行三方面的研究：1、理論計(jì)量，因?yàn)槠淠ㄈチ私?jīng)濟(jì)學(xué)研究中對歷史和人文知識(shí)稟賦的要求；2、跟大牌教授研究美國問題；3、充分發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢做從中國經(jīng)驗(yàn)出發(fā)的實(shí)證和理論問題。隨著中國問題受到越來越多的關(guān)注，越來越多的留學(xué)生（也許絕對比例仍然不高）選擇做第三個(gè)方向，我希望大家能重視這個(gè)選擇。
要讓別人來接受一個(gè)基于中國或者亞洲經(jīng)濟(jì)的研究，你必須讓別人相信你的研究具有足夠的重要性和一般性。這里指的重要性不是指中國問題本身有多重要，而是指中國經(jīng)濟(jì)的一般性經(jīng)驗(yàn)可以提供給其他國家作為參照。我們研究的中國問題既要產(chǎn)生于中國的經(jīng)驗(yàn)和歷史，又要有一般性意義。就像剛才提到的“土地?fù)Q保障”問題，其它國家并沒有為中國提供前車之鑒，但是我們可以為一些比中國更落后的國家提供經(jīng)驗(yàn)。
如果發(fā)現(xiàn)了一個(gè)用現(xiàn)有的理論無法解釋或不能很好解釋的現(xiàn)象，那么這個(gè)時(shí)候你去發(fā)展一個(gè)理論就是必要的而且是創(chuàng)新和有貢獻(xiàn)的。恰恰是因?yàn)槿绱耍F(xiàn)在做理論研究越來越難。為什么？因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)過兩百年特別是現(xiàn)代化的半個(gè)世紀(jì)以后，理論已經(jīng)相當(dāng)成熟了，現(xiàn)在你要找到一個(gè)不能用現(xiàn)有理論解釋的現(xiàn)象越來越難，所以現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究越來越多注重應(yīng)用。什么時(shí)候需要理論創(chuàng)新呢？有一個(gè)現(xiàn)象無法用現(xiàn)有的理論解釋，那么理論創(chuàng)新的機(jī)會(huì)就來了，這樣的機(jī)會(huì)越來越少，但在中國還很多。
問 題(question)
如何提出問題?一定要注重去觀察現(xiàn)實(shí)生活中的variance。variance這個(gè)詞對于經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和實(shí)證研究都非常重要。對于實(shí)證研究，數(shù)據(jù)里的variance構(gòu)成了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。因?yàn)槿绻麤]有variance，數(shù)據(jù)就沒有變化，沒有變化就沒有辦法看清兩個(gè)變量之間的關(guān)系。換句話說，一個(gè)變量動(dòng)了以后，另一個(gè)變量跟著動(dòng)還是不跟著動(dòng)。如果一起變動(dòng)，往哪個(gè)方向變化？這在統(tǒng)計(jì)上就是variance所包含的信息。
這在理論上也非常重要，要想看出事物與事物的聯(lián)系，就要去比較兩個(gè)觀察對象，發(fā)現(xiàn)它們之間有差別，比如它們存在制度的差別。然后你又觀察到它們另外還有差別，比如經(jīng)濟(jì)增長的績效不同。然后你要去思考這兩個(gè)差別之間是否有關(guān)系。比如，印度是一個(gè)民主的社會(huì)，但是它這個(gè)民主的社會(huì)是一個(gè)混亂的民主社會(huì)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家里有人稱印度的民主是壞民主。但是中國不那么民主，中國有一個(gè)政治集權(quán)的結(jié)構(gòu)。但是中國的增長率很快，印度的增長率比中國慢。這在實(shí)證上是什么？當(dāng)你看到一個(gè)制度變成另一個(gè)制度的時(shí)候，作為經(jīng)濟(jì)增長的另一個(gè)變量是否跟著變了，這是實(shí)證的基礎(chǔ)。從理論上講，你要解釋的就是增長績效的差異與制度差異是否有關(guān)。
所以，理論和實(shí)證只是研究現(xiàn)實(shí)規(guī)律的兩種方式而已，本質(zhì)上都是在找差異。差異存在于空間和時(shí)間兩個(gè)維度上。理論上找差異的方法和實(shí)證研究中對空間截面數(shù)據(jù)、時(shí)間序列數(shù)據(jù)的分析正好對應(yīng)起來。理論和實(shí)證研究只不過是識(shí)別兩種variance之間關(guān)系的方法而已，本質(zhì)思想都來源于現(xiàn)實(shí)世界。提高經(jīng)濟(jì)學(xué)修養(yǎng)，就是要不斷從現(xiàn)實(shí)世界中找差異，不斷地思考這個(gè)差異和那個(gè)差異之間有沒有什么關(guān)系。如果你發(fā)現(xiàn)的關(guān)系是一個(gè)在理論上沒有被提出來的關(guān)系，這就是你的理論發(fā)展創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。如果你發(fā)現(xiàn)的這個(gè)關(guān)系是在實(shí)證上沒有用數(shù)據(jù)來說明的關(guān)系，這就是你實(shí)證研究的基礎(chǔ)。
下面我們談?wù)剟?chuàng)新。理論和實(shí)證的創(chuàng)新沒有什么太大的本質(zhì)差別。
理論上的創(chuàng)新，第一要解釋新的現(xiàn)象，第二要提出新的思想。在經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究里，你會(huì)發(fā)現(xiàn)第一種“解釋新的現(xiàn)象”很像從實(shí)踐到問題的思維方式。先去看現(xiàn)實(shí)，當(dāng)現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)一個(gè)新的現(xiàn)象不能被理論解釋時(shí)，你就找到了一個(gè)問題。還有一種研究思路是從文獻(xiàn)到問題，純粹從文獻(xiàn)角度來看它有什么問題沒有解決，我們就去解決，跟實(shí)踐關(guān)系不大。第一種研究路徑是經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門社會(huì)科學(xué)，由它的研究對象所決定的，是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要路徑。對大家而言，你們應(yīng)該避免自己過早進(jìn)入第二個(gè)路徑。如果你過早走向這條路徑，你可能根本搞不清楚自己研究的東西到底重要不重要。而且在很多情況下，你看到一個(gè)作者講，他在文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上作了修改，然后發(fā)展出一種新的理論。這類文章特別容易讓大家以為這些作者的研究都是從文獻(xiàn)到文獻(xiàn)、從文獻(xiàn)到問題的。并不是這樣。我們應(yīng)該思考一下，這些作者在研究這個(gè)問題之前為什么會(huì)選這些問題？通常來講，很少有人是從文獻(xiàn)開始找到這個(gè)研究路徑的。這是學(xué)生們非常容易犯的錯(cuò)誤，很多同學(xué)只是把自己關(guān)在家里讀書，不去關(guān)注現(xiàn)實(shí)世界，這是不行的。
接下來談一談實(shí)證上的創(chuàng)新。實(shí)證上的創(chuàng)新我列舉了三個(gè)方面。第一是要發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象。注意，對于實(shí)證研究來講，發(fā)現(xiàn)一個(gè)新的現(xiàn)象本身就是一個(gè)思想的創(chuàng)新。比如，你在關(guān)注現(xiàn)實(shí)的過程中，發(fā)現(xiàn)兩件事情有關(guān)，你就應(yīng)該思考：這在實(shí)證上有沒有證據(jù)？如果沒有，那么機(jī)會(huì)就來了。給大家舉個(gè)例子，比如我和陳釗、萬廣華做收入差距和經(jīng)濟(jì)增長（inequality and growth）的實(shí)證研究。這個(gè)關(guān)系為什么在最近十年經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中成為了一個(gè)熱門話題呢？就是因?yàn)樵趤喼薨l(fā)展模式和拉美發(fā)展模式的比較中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，亞洲和拉美有收入差距的差異。拉美收入差距比較大，而亞洲的收入差距比較小。另外的一個(gè)差異是，拉美的經(jīng)濟(jì)增長慢而亞洲的經(jīng)濟(jì)增長快。經(jīng)濟(jì)學(xué)家就猜想：有沒有可能不平等加劇會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長放緩？文獻(xiàn)沒有講過。在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)里，文獻(xiàn)只討論在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于收入差距有什么影響，而沒有人去討論收入差距如何影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。大家知道在1993、94年以后的幾年里，國際上頂尖的經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志上連著出了幾篇文章──現(xiàn)在被認(rèn)為是這個(gè)領(lǐng)域研究的經(jīng)典文獻(xiàn)──就是用一些跨國家的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)收入差距果然對經(jīng)濟(jì)增長有影響。這就是重大發(fā)現(xiàn)。
前面我們提到過，理論創(chuàng)新來自于解釋新的現(xiàn)象，你會(huì)發(fā)現(xiàn)這些文章中有些有實(shí)證也有理論，有些只有實(shí)證。實(shí)證對于理論的發(fā)展也有幫助，其重要性在于可以為理論研究開拓新的空間。我本人認(rèn)為，如果可以給實(shí)證研究的創(chuàng)新劃分一個(gè)檔次的話，第一流的實(shí)證研究是去發(fā)現(xiàn)新的現(xiàn)象，因?yàn)檫@是重大的思想成就。比這個(gè)稍微低一點(diǎn)的是使用新的方法。因?yàn)槟切┯兄卮笏枷胪黄频膶?shí)證研究往往在研究的方法上不盡完善。比如剛才提到的inequality and growth的研究，早期的研究往往都是使用的OLS回歸。OLS回歸存在很大的內(nèi)生性問題，后來有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家就專門去研究怎么去處理inequality and growth的內(nèi)生性問題，包括我本人的研究。第三個(gè)是使用新的數(shù)據(jù)或新的案例。
比如在我們做的inequality and growth的研究里，首先我們提出了跟既有文獻(xiàn)不同的問題: 大家都研究inequality和growth有什么關(guān)系，我們研究這種關(guān)系在長期和短期有什么不同。這是一個(gè)文獻(xiàn)里沒有被研究過的問題；其次，我們使用了新的方法；最后我們使用的是中國的數(shù)據(jù)。
文 獻(xiàn) (literature)
確定了問題之后，你已經(jīng)對它有了一定的了解。接下來你要去閱讀別人的文獻(xiàn)，去了解別人做了什么，這樣你才能知道你的邊際上的貢獻(xiàn)可能是什么。但是我們很多老師和同學(xué)卻不夠重視這一點(diǎn)，以為做完了研究就行了，但是卻不知道自己的貢獻(xiàn)在哪里。要知道自己研究的貢獻(xiàn)在哪里你就要去比較，去比較你的工作與別人的不同之處，必須要對文獻(xiàn)有足夠的了解。這才是研究的完整過程。
怎么樣去找文獻(xiàn)？首先要學(xué)會(huì)合理地利用網(wǎng)絡(luò)，學(xué)會(huì)利用關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞的選取取決于你對這個(gè)問題的理解是怎么的，取決于你想做的東西是什么。關(guān)鍵詞太多出來的文獻(xiàn)太少，關(guān)鍵詞太少則出來的文獻(xiàn)太多，所以一定要選取三到五個(gè)合適的關(guān)鍵詞。另外，大家要從經(jīng)典的相關(guān)文獻(xiàn)或者同一問題的綜述論文去找文獻(xiàn)。當(dāng)你找到文獻(xiàn)的時(shí)候，你就會(huì)發(fā)現(xiàn)，你評(píng)論什么文獻(xiàn)，如何評(píng)論實(shí)際上取決于你對問題的理解，而這種理解是你的工具本身不能告訴你的。比如我剛才提到的“土地?fù)Q保障”，既涉及到中國的土地問題，也涉及到保障問題和發(fā)展模式問題。你這個(gè)文章怎么寫呢？你是把它當(dāng)作是一個(gè)土地問題來寫，還是當(dāng)作一個(gè)保障問題來寫，還是當(dāng)作一個(gè)發(fā)展的模式的問題來寫呢？要知道同一個(gè)問題有不同的寫法。你在綜述文章的時(shí)候，在把自己的工作去跟別人的工作比較的時(shí)候，要知道你要跟哪些文章去作比較。實(shí)際上就取決于你對你要研究的問題理解的程度。比如同樣是“土地?fù)Q保障”的問題，你站在一個(gè)發(fā)展中國家的城市化進(jìn)程和土地制度的高度來看問題，就顯然比你把這個(gè)問題僅僅看作是一個(gè)如何解決失地農(nóng)民就業(yè)和社會(huì)保障的問題要深刻得多。你在綜述文獻(xiàn)的時(shí)候，在把你的貢獻(xiàn)和別人的文章作比較的時(shí)候，就要考慮到這點(diǎn)。
接下來我要講的是，要看好而相關(guān)的論文。我想借此機(jī)會(huì)回答同學(xué)經(jīng)常問的另一個(gè)問題。很多同學(xué)問我，陸老師，就算我用你講的三到五個(gè)關(guān)鍵詞，我也大概能搜出1000篇文獻(xiàn)；就算1000篇沒有，100篇總是有的。怎么辦？怎么看得完？我建議大家把文獻(xiàn)根據(jù)它的相關(guān)程度分成三類。第一類的文章，在100篇里面至少占五六成。這類文章相關(guān)性不強(qiáng)，你只要看摘要就可以了。它們大概能夠幫你知道你的研究在文獻(xiàn)中所處的位置；有些文章里面有一個(gè)表格，有一個(gè)數(shù)據(jù)，能夠在你的文章里有所引用，或者支持你的論點(diǎn)。這些文章你可以看得很快。
第二類文章就是跟你的文章相關(guān)，但從它的技術(shù)路線、它所關(guān)注的問題來講，與你的文章又不是直接相關(guān)的。我們做inequality and growth這項(xiàng)研究的時(shí)候，我們是要做一篇實(shí)證文章。那這里面就涉及到一大塊的關(guān)于inequality and growth理論文章。對于我做的研究來講，我可能對這些理論文章不需要每篇都從第一個(gè)字頭看到最后一個(gè)字。我要知道的是這些理論是什么樣的邏輯，它們怎么做，模型的起點(diǎn)是什么，它們得到了一個(gè)什么樣的結(jié)論。在100篇里面，這些文章大概占了20篇左右。這類文章一定要看，但是不必要從第一個(gè)字看到最后一個(gè)字。
第三類文章，大概100篇里面是5到10篇。這幾篇文章就是對你的研究來講是最最相關(guān)的，因?yàn)樗鼈儙缀跹芯康氖峭粋�(gè)問題。你的研究跟這些文章相比較，你的貢獻(xiàn)是邊際上的。對這幾篇文章，你不僅要從第一個(gè)字看到最后一個(gè)字，而且你要看很多遍。
另外我想提醒各位，如果你去做一個(gè)研究，你發(fā)現(xiàn)跟你最相關(guān)的──我剛才講的第三類文章，──沒有，或者你發(fā)現(xiàn)跟自己相關(guān)的文章有30篇甚至50篇，這本身就是個(gè)非常壞的信號(hào)。相關(guān)的文獻(xiàn)沒有，就說明你很可能研究了一個(gè)大家都覺得不重要的問題，所以沒有人研究。除非你是天才，天才有可能一篇參考文獻(xiàn)也沒有，我的理論體系跟誰都不一樣，我不要參考文獻(xiàn)。我想大多數(shù)人肯定不是天才，所以這種可能性是極低的。反過來講，如果你發(fā)現(xiàn)篇篇文章都跟我的研究有關(guān)，你很可能研究了一個(gè)大家已經(jīng)研究爛了的問題�；蛘呤悄銓ψ约涸谑裁捶矫嬗锌赡軜�(gòu)成貢獻(xiàn)仍然不清楚。那什么時(shí)候是最優(yōu)規(guī)模呢？就是我剛剛講的，5篇到10篇。如果你發(fā)現(xiàn)，有5篇到10篇是值得你反復(fù)讀的，讀透的，讀到這些文章里面用了什么樣的模型，用了什么樣的數(shù)據(jù)，相關(guān)的變量怎么度量，你都非常清楚的時(shí)候，你就找到好的起點(diǎn)了，你可以往下做了。而且，當(dāng)你做完這個(gè)題目以后，你會(huì)發(fā)現(xiàn)你就是這個(gè)小領(lǐng)域的專家。接下來的問題就是，看什么樣的文章呢？首先你要看好的雜志。比如中文的雜志，我列了幾本，包括我們復(fù)旦的《世界經(jīng)濟(jì)文匯》，都是很好的雜志。英文雜志什么是好的就不用我說了。
這里我特別要提醒大家的是，少看書，多看論文。經(jīng)濟(jì)學(xué)和別的社會(huì)科學(xué)最大的不同，就是經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)不斷在發(fā)展的學(xué)科。它特別跟政治學(xué)和哲學(xué)不一樣。政治學(xué)和哲學(xué)是要讀經(jīng)典的，關(guān)于重大的政治理念和哲學(xué)思想，很可能最經(jīng)典的著作，就是兩三千年以前的古書。很多人就一輩子去讀古書和經(jīng)典。但經(jīng)濟(jì)學(xué)不是這樣。我們剛剛講過，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究人類社會(huì)的，而人類社會(huì)是在不斷發(fā)生變化的。每一天都很有可能產(chǎn)生新的現(xiàn)象和新的問題。那么你讀書就意味著什么呢，很可能你關(guān)注的是一個(gè)老問題。而且大家知道，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的書就是把自己已經(jīng)發(fā)表的論文結(jié)集成書，它跟政治學(xué)不一樣。政治學(xué)和哲學(xué)的學(xué)者，很可能一輩子就寫一本書。比如像約翰·羅爾斯(John Rawls)的《正義論》，這一本書就奠定了他在學(xué)術(shù)界的地位。經(jīng)濟(jì)學(xué)是不行的。特別是當(dāng)代，已經(jīng)很少有人靠一本書在經(jīng)濟(jì)學(xué)界立足了。通常是論文發(fā)表完以后，結(jié)集成書。但你要知道，國外，特別是在美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)界，一篇論文從寫出來到發(fā)表，前后經(jīng)歷五年時(shí)間是非常正常的。從論文結(jié)集到出版，又有兩年時(shí)間，也非常正常。所以當(dāng)你看到書的時(shí)候，你可能看到的是七八年前的研究了，還怎么站在學(xué)術(shù)前沿？我們的很多學(xué)生，特別是本科生在寫論文的時(shí)候，參考文獻(xiàn)從馬克思的《資本論》開始列舉，斯密的，馬歇爾的，有時(shí)還列上我寫的《勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，這樣你就已經(jīng)發(fā)送了非常壞的信號(hào)，你不可能做出好的研究。我自己做《世界經(jīng)濟(jì)文匯》的編輯，我們現(xiàn)在收到的很多投稿，一秒鐘我就可以判斷這是不是值得我往下看的文章。先看它的參考文獻(xiàn)，如果它全列的是馬克思、斯密、馬歇爾，這文章就不用看了，因?yàn)樗豢赡苁且粋�(gè)好的研究，除非他真的是研究思想史的。所以，我們在做研究的時(shí)候就得特別要注意這個(gè)問題。
二．如何寫論文
剛才我從三個(gè)方面講了如何去做研究。我接下來要講的問題是，如何去寫論文。我認(rèn)為，在中國我們可以做的研究分成了這么幾類。第一類，我認(rèn)為是中國首先要做的研究，就是要去搞清一個(gè)或者幾個(gè)相關(guān)的事實(shí)，尤其是具有一般意義的事實(shí)。因?yàn)橹袊纳鐣?huì)處在一個(gè)大轉(zhuǎn)型時(shí)期。我們在經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，從經(jīng)濟(jì)成長的歷史、文化、制度、政治的各個(gè)方面的背景來講，可能跟在世界上所看到的、唯一成功的西方式的現(xiàn)代性有非常大的差異。這就意味著在我們中國，很多事實(shí)都不清楚。
講到事實(shí)，我舉一個(gè)小小的例子，今天下午，我在從北京回來的飛機(jī)上看到一張剛出版的《上海證券報(bào)》�！渡虾ＷC券報(bào)》上有一篇很長的文章，講住房、教育和醫(yī)療的價(jià)格高，導(dǎo)致了中國居民不敢花錢。這個(gè)說法現(xiàn)在很流行。現(xiàn)在有很多人說中國這幾年消費(fèi)低迷，需要理論來解釋。有人就解釋說，因?yàn)榇蠹沂杖氲娘L(fēng)險(xiǎn)增加了，失業(yè)、工作不穩(wěn)定，收入的波動(dòng)就變大了。風(fēng)險(xiǎn)增加后居民消費(fèi)就會(huì)下降。我剛才提出的是另外一種解釋：因?yàn)樵谖覀兩町?dāng)中非常重要的三項(xiàng)支出價(jià)格很高，居民在這三個(gè)支出上的消費(fèi)的增長速度非常快，就擠出了別的消費(fèi)。這是頗流行的解釋。文章里提供了三張表，列出了大概從2000年到最近這幾年的四個(gè)數(shù)據(jù)，分別是人均消費(fèi)增長率、人均教育支出增長率、人均醫(yī)療支出增長率、人均住房支出增長率�？墒强吹竭@些數(shù)據(jù)，我并沒覺得這個(gè)數(shù)據(jù)告訴我：人均的消費(fèi)增長率明顯低于其他三個(gè)的增長率。如果人均消費(fèi)的增長率顯著低于其他三個(gè)增長率的話，那我可以說，由于這三塊增長太快了，人均消費(fèi)支出沒那么快，所以必然使其他部分的消費(fèi)下降。可是我在數(shù)據(jù)上沒有明顯發(fā)現(xiàn)這一點(diǎn)。所以我覺得很詫異，寫這么長的整版的評(píng)論文章的這位作者，是怎么得到文章的結(jié)論的。我想問一個(gè)問題，關(guān)于中國的很多事實(shí)到底清楚不清楚？我很懷疑，我們很多人都在基于一些并不清楚的事實(shí)而道聽途說。我雖然舉的是一個(gè)報(bào)紙上的例子，但我講的“把事實(shí)弄清楚”的工作對于中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說仍然是做得非常不夠的。
在中國經(jīng)濟(jì)里面，有太多太多太多事實(shí)不清楚的地方，所以我一直強(qiáng)調(diào)，在中國做經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，第一件事是什么？就是我們要把真正屬于中國經(jīng)濟(jì)的事實(shí)給搞清楚。特別是在我們的教科書上、在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成熟的理論里面，所描述的那些事實(shí)──每一個(gè)事實(shí)──都足以拿到中國來重新反思一下，這個(gè)事實(shí)是不是在中國同樣也成立。我們可以大量地去運(yùn)用實(shí)證和案例的方法。我特別要強(qiáng)調(diào)的是，你把中國的事實(shí)搞清楚了，實(shí)際上就為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和知識(shí)的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。
我舉兩個(gè)例子。第一個(gè)例子就是我跟張爽合作的研究社會(huì)資本和市場化之間關(guān)系的文章。大家知道，社會(huì)資本(social capital)這個(gè)概念，是由社會(huì)學(xué)引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)的，它是一種非市場的力量。那么這種非市場的力量在市場經(jīng)濟(jì)里起著什么樣的作用呢？它跟市場力量之間是互補(bǔ)的，還是互替的呢？在美國找不到這個(gè)問題的答案，中國就提供了一個(gè)很好的機(jī)會(huì)，因?yàn)橹袊幵谵D(zhuǎn)型的過程當(dāng)中。比如我們生活在沿海地區(qū)，內(nèi)地的市場化程度要比沿海低多了。從這樣大的空間差異里面去看，在具有不同的市場化程度的地方，社會(huì)資本是不是在發(fā)揮著不同的作用？這是對于中國非常重要的事實(shí)。在搞清楚事實(shí)的同時(shí)，實(shí)際上就可以幫助我們?nèi)グl(fā)現(xiàn)社會(huì)資本這個(gè)非市場的力量與市場有什么樣的關(guān)系，這本身在學(xué)術(shù)上就是一個(gè)大家不知道的問題。
我要舉的另外一個(gè)例子是市場分割。市場分割這個(gè)問題為什么要借助中國來進(jìn)行研究。因?yàn)樵跀?shù)據(jù)質(zhì)量好的國家，市場不分割；而市場分割的國家，數(shù)據(jù)質(zhì)量不好。那么中國是個(gè)什么樣的國家呢？中國的市場存在分割，同時(shí)中國又有足夠大的時(shí)間和空間的維度去研究這個(gè)問題。于是我們做的另外一個(gè)研究，想要知道市場分割在開放的過程當(dāng)中發(fā)生著什么樣的變化。因?yàn)樵诶碚摵蛯?shí)證的文獻(xiàn)里面，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，開放有利于市場整合，有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家則持相反觀點(diǎn)。到底什么是真實(shí)的？當(dāng)你把這個(gè)關(guān)系給搞清楚的時(shí)候，一方面，你研究了中國是怎么回事，同時(shí)，你對于這個(gè)具有一般意義的問題也有也有貢獻(xiàn)。
第二類我覺得可以做的工作就是你要用一個(gè)理論來解釋中國的現(xiàn)象，而且是到目前為止既有理論沒辦法提供解釋的現(xiàn)象。如果既有理論已經(jīng)提供了解釋，這就是接下來我要講的第三個(gè)方面的文章了。這里我舉一個(gè)例子。比如說地區(qū)性的市場分割和戰(zhàn)略性分工，這是我們做的另一個(gè)研究。大家知道，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里有所謂比較優(yōu)勢理論和分工理論，那么按照社會(huì)最優(yōu)的這個(gè)概念來講，不同比較優(yōu)勢的地方就應(yīng)該是具有不同的分工。既然有不同的分工，一個(gè)國家的不同地區(qū)，在追求社會(huì)最優(yōu)的情況下，應(yīng)該生產(chǎn)不同的東西。對不對？在解釋分工的時(shí)候，我們主要借助的理論就是這個(gè)比較優(yōu)勢理論，可是在現(xiàn)實(shí)生活當(dāng)中你會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國不同的各個(gè)省份之間，包括同一個(gè)省的不同市之間的市場是分割的。為什么？林毅夫老師認(rèn)為，這是因?yàn)橛?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代遺留下的資源配置低效率，在改革開放后又體現(xiàn)為企業(yè)低效率，于是地方政府就要通過分割市場來保護(hù)低效率的企業(yè)。這只解釋了由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代所造成的市場分割，可是我們發(fā)現(xiàn)很多重復(fù)建設(shè)和市場分割是在改革開放以后產(chǎn)生的。到現(xiàn)在為止中國已經(jīng)出現(xiàn)了三輪的重復(fù)建設(shè)，第一輪以家用電器為代表，第二輪以汽車產(chǎn)業(yè)為代表，第三輪以光電產(chǎn)業(yè)為代表。為什么在改革開放后，已經(jīng)市場化了，已經(jīng)沒有中央計(jì)劃了，我們?nèi)匀辉诟阒貜?fù)建設(shè)呢，仍然在重復(fù)建設(shè)的基礎(chǔ)上造成了投資的低效率，最后又造成了地方和地方之間的分割呢？為什么？這不僅是既有的理論里沒有被解釋的現(xiàn)象，而且是林毅夫老師提供的比較優(yōu)勢理論也無法解釋的現(xiàn)象，因?yàn)樵谑袌鼋?jīng)濟(jì)的情況下，標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，大家應(yīng)該分工才對。
這就促使得我跟陳釗老師從戰(zhàn)略性的分工角度來解釋這樣的現(xiàn)象。我們要講的一個(gè)故事就是，對于一個(gè)弱的地區(qū)來講，它通過構(gòu)建一個(gè)完整的工業(yè)體系，它至少可以達(dá)到兩種目的，只要實(shí)現(xiàn)其中一個(gè)，對它來講就是劃算的，從而使得分割市場和重復(fù)建設(shè)成為理性的。第一個(gè)目的是趕超。落后地區(qū)發(fā)展一些暫時(shí)沒有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，如果學(xué)習(xí)的速度足夠快就可以趕上那些比較發(fā)達(dá)的地區(qū)。趕不上也不要緊，還有第二個(gè)好處，我有了一個(gè)足夠的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立性后，bargaining power就增加了，在爭取中央財(cái)政政府投資的時(shí)候，就可以跟沿海地區(qū)有相近的談判能力，中央政府就得投資，如果不給，我不會(huì)擺到臺(tái)面上說，但私下里可以跟你鬧，而大家知道，中央現(xiàn)在最怕就是地方政府與中央政府的對立。即便沒有哪一個(gè)省長跟我們說過，他就是這么想的，但是從理論上解釋它的時(shí)候，實(shí)際上可以找到一個(gè)解釋這種問題的方式。而這個(gè)問題的解釋，其理論上的貢獻(xiàn)在于，既有的分工理論沒有很好地解釋在一個(gè)國家內(nèi)部可以觀察到的分工的低效率現(xiàn)象。而我們想做的，就是基于中國的現(xiàn)實(shí)，提供一個(gè)理論上的創(chuàng)新。
接下來我要講的第三類文章，我覺得現(xiàn)在我們關(guān)注得不夠。我們過于迷戀前兩類研究。當(dāng)然前兩個(gè)研究貢獻(xiàn)非常之大，但是我建議大家，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)教師們，有的時(shí)候要做一做第三類文章。這第三類文章是什么呢？就是文章本身從學(xué)術(shù)上來說沒有多少貢獻(xiàn)，但是你可以用既有的理論來表達(dá)對于中國現(xiàn)實(shí)和政策的認(rèn)識(shí)。
比如說關(guān)于中國的市場化改革，最近這幾年來呢，有一個(gè)對于中國的市場化改革進(jìn)行反思的潮流。其實(shí)我前面講到的《上海證券報(bào)》的文章，也是充滿了火藥味。什么意思？居民的消費(fèi)低就是因?yàn)槟惴績r(jià)太高，教育價(jià)格太高，醫(yī)療價(jià)格太高啊，于是，現(xiàn)在在實(shí)踐層次，包括老百姓，就有這樣的情緒，覺得這些事情就是公共品提供，就應(yīng)該政府扛下來，可是我們在理論上問的是，這些東西都是公共品么？就算它是公共品，既有的理論里面有沒有一個(gè)理論告訴我們，公共品就一定要由政府來提供？有沒有一個(gè)理論告訴我們，不僅政府應(yīng)該提供，而且政府應(yīng)該提供直接生產(chǎn)，注意啊，provision和production是不一樣的概念。
大家會(huì)發(fā)現(xiàn)，在很多現(xiàn)實(shí)問題上，經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)“庸俗的”學(xué)科，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)研究的這些話題每個(gè)人都認(rèn)為自己很懂。不僅我們的哲學(xué)家懂，我們的政治學(xué)家、社會(huì)學(xué)家都懂。我們的政府官員也懂，我們的老百姓也懂。我要說的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)者不敢說我們比他們更懂，但我們至少可以基于他們不了解的理論來提供一些不同的看法。我想，在這個(gè)世界上對同一個(gè)問題有不同的聲音總是好事。
我們搞經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的人現(xiàn)在特別需要做這些事情，比如教育的問題，在中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究里面，幾乎可以說是空白。但是，在這些重大的問題上，我們其實(shí)已經(jīng)有非常多──不能說足夠多──但已經(jīng)非常多的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究和實(shí)證研究，可以幫助我們思考很多關(guān)于中國的問題。我們不敢說這些已有的理論研究、實(shí)證研究可以照搬到中國來，但是當(dāng)中國的研究沒有的時(shí)候，憑空想象，拍著腦袋說瞎話，總不如我們先去看看已經(jīng)有了什么理論和實(shí)證研究吧？所以我覺得，現(xiàn)在中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家真的應(yīng)該靜下心來做一些這樣的研究、公益性的研究。這些研究不能讓你去拿獎(jiǎng)，也不能讓你把這樣的文章發(fā)在很好的英文雜志上。但是，它對于中國社會(huì)進(jìn)步的貢獻(xiàn)和推動(dòng)作用非常巨大。這就是本土的學(xué)生和經(jīng)濟(jì)學(xué)家，在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究里可以做的三類研究，非常重要的研究。
其實(shí)你在中國也可以做另外一種研究：基于其他國家理論和經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證。我要說的是，我們不具有做這類研究的比較優(yōu)勢。不具有比較優(yōu)勢是什么意思呢？比如說你要去研究一個(gè)美國的問題，其實(shí)你對于美國的問題的理解是不可能超過美國人的。你的知識(shí)稟賦，決定了你的比較優(yōu)勢不在這里。另外，美國人有美國的數(shù)據(jù)，我們可能在獲取美國的數(shù)據(jù)方面就沒有那么容易。第三，可能大家往往會(huì)忽視的，學(xué)術(shù)是一個(gè)市場，在這個(gè)市場上，最重要的就是交流。當(dāng)一個(gè)人生活在中國的時(shí)候，其實(shí)不管中國開放到一個(gè)什么樣的程度，就是哪一天我們像日本一樣開放，像歐洲一樣開放，地理障礙仍然是一個(gè)天然的障礙。它就一定會(huì)減少你與國際學(xué)術(shù)圈的交流，換個(gè)更準(zhǔn)確的詞就是，一定會(huì)阻礙你跟美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界的交流，就會(huì)使得你在如何去做一個(gè)對于美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界來說的好的研究方面不具有優(yōu)勢。
講到這里，我順便舉一個(gè)很有意思的例子：香港。大家知道香港有兩個(gè)做經(jīng)濟(jì)學(xué)非常好的大學(xué)，香港中文大學(xué)和香港科技大學(xué)。香港科技大學(xué)曾經(jīng)在1990年代的時(shí)候輝煌一時(shí)。為什么呢？很簡單，香港政府有錢，于是香港政府用錢在世界范圍之內(nèi)聘請了一大批的具有國際前沿研究水平的經(jīng)濟(jì)學(xué)家到香港科技大學(xué)，這曾經(jīng)一度使香港科技大學(xué)可以成為亞洲經(jīng)濟(jì)學(xué)研究水平最高的地方。但最近這幾年，香港科技大學(xué)衰落得非常厲害。為什么？因?yàn)橄愀劭萍即髮W(xué)請來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家很多是在做國際主流和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)界所關(guān)心的一些問題。于是就會(huì)發(fā)生什么問題呢？它的學(xué)術(shù)圈在美國，它就有一個(gè)很大的成本進(jìn)入這個(gè)圈子。后來，香港科技大學(xué)的很多人走了�，F(xiàn)在香港經(jīng)濟(jì)學(xué)做的最好的是香港中文大學(xué)，那里好幾位做得最好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是以研究中國問題為主的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。實(shí)際上，這就是我剛剛強(qiáng)調(diào)的一個(gè)做研究的比較優(yōu)勢的問題。地理上的優(yōu)勢，數(shù)據(jù)的優(yōu)勢，很多問題沒辦法詳細(xì)展開討論，但是這個(gè)案例我覺得是值得大家去思考的。
起一個(gè)好題目
下面我就講些很具體的問題了，這些問題可能就比較瑣碎。我覺得，首先我要講的是，在一篇論文的寫作過程當(dāng)中，你首先要起一個(gè)好的題目。這個(gè)好的題目要小，要簡潔，而且要突出你的創(chuàng)新之處。一個(gè)題目能否引起別人的閱讀興趣，是很重要的，你可以適當(dāng)?shù)乜紤]趣味性。我舉幾個(gè)例子，都是我們自己做的研究。我借助這樣的例子來告訴大家就是一個(gè)題目怎么能突出剛剛講的幾點(diǎn)。
我舉的第一個(gè)例子就是我們《經(jīng)濟(jì)研究》上的一篇文章，叫“中國的地區(qū)工業(yè)集聚：經(jīng)濟(jì)地理、新經(jīng)濟(jì)地理與經(jīng)濟(jì)政策”。這個(gè)題目要傳達(dá)出來一個(gè)什么樣的信息呢？首先，這是一個(gè)中國的研究。其次，它是一個(gè)實(shí)證研究。因?yàn)槿绻皇且粋�(gè)實(shí)證研究，就無所謂中國的地區(qū)工業(yè)積聚。我們副標(biāo)題突出了三個(gè)關(guān)鍵詞。如果你熟悉文獻(xiàn)的話就知道，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、或者空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，現(xiàn)在正處在一個(gè)已經(jīng)有足夠多的理論但實(shí)踐研究不足的階段。所以，這樣的一個(gè)題目，你一看就知道，這是一篇做空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)證文章。實(shí)證研究的基礎(chǔ)在哪里？就是我們的副標(biāo)題，三個(gè)詞，經(jīng)濟(jì)地理、新經(jīng)濟(jì)地理和經(jīng)濟(jì)政策。你一看就知道，這篇文章是要給新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)提供實(shí)證依據(jù)，而且是在同時(shí)考慮了經(jīng)濟(jì)地理和經(jīng)濟(jì)政策的作用下。
第二個(gè)題目就是我剛剛講到的市場整合問題了： “中國國內(nèi)商品市場趨于分割還是整合──基于相對價(jià)格法的分析”。主標(biāo)題提問題，副標(biāo)題講方法。熟悉文獻(xiàn)的人一看就知道，這個(gè)問題在研究中是有爭論的，而我們使用的方法，是跟別人不同的方法。
第三個(gè)例子的正標(biāo)題叫“因患寡而患不均” 。什么意思呢？大家知道中國古話里面有一句話叫“不患寡而患不均”，所以我們在這篇文章的開頭就講：“古話說：‘不患寡，而患不均’，這句話暗含的前提是，收入不均與經(jīng)濟(jì)的增長之間沒有關(guān)系，而我們在這篇文章里想說的恰恰是，收入不均對經(jīng)濟(jì)增長不利，如果忽視收入差距，那么，收入不均就可能通過影響增長而對社會(huì)的每一個(gè)成員(包括富人)不利。”為什么要關(guān)注不平等，就是因?yàn)閾?dān)心經(jīng)濟(jì)增長會(huì)受到阻礙，這句話翻成古文，我們改一個(gè)字，就叫“因患寡而患不均”。這個(gè)題目就很好地傳達(dá)了這篇文章想說的思想。副標(biāo)題是“中國的收入差距、投資和教育增長率相互影響”，你看了就知道，這個(gè)文章的貢獻(xiàn)在于這樣幾個(gè)方面。第一，我們用了特定國家的數(shù)據(jù)（country specific data），我剛剛提到，這個(gè)在增長研究里是潮流。第二，我們看了收入差距、投資、教育和增長這四個(gè)變量的內(nèi)生性問題。因?yàn)樵诩扔械奈墨I(xiàn)里面，至少教育這個(gè)變量沒有當(dāng)成的內(nèi)生的變量來做處理。另外我們考慮的是相互影響，懂計(jì)量的人一看就知道，我們要用聯(lián)立方程了。所以一個(gè)很短的標(biāo)題把文章要說的故事和我們的三方面貢獻(xiàn)全部容納在里面。
下面一個(gè)題目“教育的公平與效率是魚和熊掌嗎？──基礎(chǔ)教育財(cái)政的一般均衡分析”也是同樣的道理。正標(biāo)題基本上是突出思想的趣味性，我們用魚和熊掌的這個(gè)關(guān)系來打比方，解釋教育的公平和效率的關(guān)系，兩者并不是不可兼得的。我們的副標(biāo)題點(diǎn)明了我們文章的方法。
接下來的一個(gè)文章也關(guān)系到教育。我們把題目叫做“反思教育產(chǎn)業(yè)化的反思”。第一個(gè)反思是我們的反思，第二個(gè)反思是既有的反思，就是我們要對這場反思來做一場反思。我們副標(biāo)題就是這篇文章的內(nèi)容，我們要討論“有效利用教育資源的理論和政策”。這實(shí)際上也突出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，教育是一種稀缺資源，而我們要討論的是如何有效地利用它。
接下來這個(gè)例子就是我們剛剛定稿的一篇文章，原來這篇文章叫“公共信任與勞動(dòng)力流動(dòng)──管窺中國農(nóng)村社會(huì)變遷”，后來我在定稿時(shí)給它另外取了個(gè)名字。首先我要給大家介紹的是我們這篇文章發(fā)現(xiàn)了什么。我們發(fā)現(xiàn)的一個(gè)主要結(jié)論是，農(nóng)村的移民在他們流向城市的時(shí)候，他們對他們原來在農(nóng)村社區(qū)里的公共機(jī)構(gòu)的信任程度不僅沒有下降，反而上升了。這個(gè)結(jié)論跟既有的實(shí)證研究文獻(xiàn)里面發(fā)現(xiàn)的結(jié)論非常不一樣，我們的解釋是：在中國，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)到城市后，面臨著受歧視的環(huán)境，所以，一個(gè)村子里越多的人到城市打工，大家感受到的來自于城市的歧視就越多，相對而言呢，農(nóng)民工就會(huì)更加覺得農(nóng)村的公共機(jī)構(gòu)值得信任。為了說這樣一個(gè)故事呢，我在定這篇稿子的時(shí)候，就給他起了另外一個(gè)名字，“離開了土地，卻未離開家鄉(xiāng)”，我想說明的是，從地理角度我們確實(shí)看到農(nóng)村居民通過勞動(dòng)力流動(dòng)的方式到城市工作，但從精神上來說，他們?nèi)匀粵]有融入城市生活。副標(biāo)題叫作“中國農(nóng)村的公共信任與勞動(dòng)力流動(dòng)”，點(diǎn)明了文章所做的工作。我舉這些例子是想告訴大家，取一個(gè)好的題目來傳達(dá)文章的思想和貢獻(xiàn)是十分重要的。
寫一個(gè)好的摘要（最后寫�。�
接下來，我要說的是怎么樣寫一個(gè)好的摘要。而且我特別強(qiáng)調(diào)摘要最后寫，尤其當(dāng)你還是個(gè)初學(xué)者的時(shí)候。盡管我剛才強(qiáng)調(diào)，在做研究前你必須清楚自己要說什么，但是大家以后會(huì)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)你還是個(gè)初學(xué)者的時(shí)候，這是非常困難的�？赡苣阋牡降�20遍，才會(huì)體會(huì)到原來自己要寫的是這個(gè)。所以我建議大家，摘要最后寫。當(dāng)然，當(dāng)你有了一定經(jīng)驗(yàn)以后，你可以先寫摘要。為什么呢？因?yàn)楫?dāng)你寫好摘要后，你會(huì)發(fā)現(xiàn)在你接下來的寫作中，在你寫文獻(xiàn)綜述，在你進(jìn)行模型構(gòu)造，在你選取變量時(shí)，誰多寫點(diǎn)誰少寫點(diǎn)，誰放前面誰放后面，你心里就有把握了。為什么一篇文章要改20遍，就是因?yàn)槟悴磺宄獙懯裁矗挥挟?dāng)你寫下去，才會(huì)發(fā)現(xiàn)有些地方要多寫點(diǎn)，有些地方要少寫點(diǎn)，有些內(nèi)容要放前面，有些內(nèi)容要放后面。我想，各位作為初學(xué)者往往難以避免這個(gè)階段。
對于一個(gè)好的摘要，我提出這么幾點(diǎn)要求：
一是要有概括性。要有主題，有創(chuàng)新點(diǎn)，要簡要地指出自己的結(jié)論和發(fā)現(xiàn)，要講到政策含義，但政策含義對于一篇學(xué)術(shù)文章來講，不是必要的。要簡潔，100到200字。1000字的摘要是不可取的。一個(gè)好的摘要200字就能把問題講清楚，如果你的文章非常復(fù)雜，那么400到500字也一定能把問題講清楚了，講不清楚那么你只能再思考。有時(shí)候我和學(xué)生交流，說到要寫文章，我便和學(xué)生說，你把你要寫的意思用五百字寫下來。當(dāng)你想清楚一個(gè)問題時(shí)，五百字足以表達(dá)清楚；你寫不清楚就說明你還沒想清楚，你想不清楚你就一定做不好研究。最后是關(guān)鍵詞，一定要切中要害。接下來我們舉個(gè)例子。這篇文章是我和我學(xué)生合作的《反思教育產(chǎn)業(yè)化的反思──有效利用教育資源的理論與政策》。
首先給大家看一個(gè)我改過的摘要，然后再看一個(gè)學(xué)生寫的。
“稀缺的教育資源應(yīng)得到有效利用，而教育財(cái)政的分權(quán)、學(xué)校間的競爭和合理的價(jià)格機(jī)制能夠提高基礎(chǔ)教育資源的配置效率和組織效率。在一定程度上，通過教育券、獎(jiǎng)學(xué)金和財(cái)政轉(zhuǎn)移等機(jī)制向低收入人群和地區(qū)提供補(bǔ)貼，不僅有利于公平，也有利于效率。但過度地、不科學(xué)地追求公平，卻可能損害教育資源的有利利用，甚至與追求公平的初衷相違背。本文對如何有效利用教育資源進(jìn)行了理論分析，并對中國基礎(chǔ)教育產(chǎn)業(yè)化的反思進(jìn)行了反思。”
有效利用資源是經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問題，這是文章的主要觀點(diǎn)。我們把效率拆成了兩個(gè)：配置效率和組織效率。這句話中我們講了兩個(gè)道理，三個(gè)方法。這段話的意思是效率和公平是可以兼顧的，這是我們很重要的一個(gè)觀點(diǎn)。我稍微要強(qiáng)調(diào)的是，這篇文章是我剛才講過的第三種，本身在理論上是沒有多少貢獻(xiàn)的，但這是在思考中國重大的政策問題。所以在這里面沒有突出這篇文章在學(xué)術(shù)上的貢獻(xiàn)。
這是關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)教育、教育產(chǎn)業(yè)化、同群效應(yīng)、效率、公平
下面是學(xué)生寫的：
“在本文中，我們構(gòu)造了一個(gè)有效利用教育資源的理論模型。我們認(rèn)為，通過地方政府提供基礎(chǔ)教育、允許私立學(xué)校的競爭以及政府設(shè)計(jì)合理的教育補(bǔ)貼制度，是能夠同時(shí)實(shí)現(xiàn)教育資源的利用效率和教育公平的。在模型基礎(chǔ)上，我們分析了目前教育改革內(nèi)的一些認(rèn)識(shí)誤區(qū)和操作失當(dāng)，并提出我們的合理建議。”
第一句話寫得不錯(cuò)，我要批評(píng)的是最后一句話，這句話沒有讓人知道你要說什么。比較我前面那篇摘要──把我們的文章要說什么，機(jī)制和目標(biāo)是什么都說清楚了──而后面這個(gè)摘要沒有。
引言（最后反復(fù)改！要高度重視）
我特別強(qiáng)調(diào)要高度重視引言。前不久，研究中國經(jīng)濟(jì)十分著名的John Giles在復(fù)旦做報(bào)告時(shí)說道，他初學(xué)時(shí)也不知道引言怎么寫。這也是我今天要講的，大原則是要吸引人。那么如何做到呢？
一定要非常清楚地在引言中交代如下幾個(gè)問題：
第一，本文研究了什么問題。我現(xiàn)在越來越喜歡直接在文章開頭寫：本文研究了什么什么問題，顯得很清楚，開門見山。你會(huì)發(fā)現(xiàn)很多作者，包括發(fā)在很好的中文刊物上的作者，通常是寫到第二頁，讀者仍然不知道他在講什么，這是很失敗的。如果你是讀者，已經(jīng)讀了一頁多，還不明白他要說什么，肯定糊涂了。人們看你文章的第一個(gè)目的就是發(fā)現(xiàn)你的文章為什么重要。
當(dāng)你提出問題以后，你要去告訴別人為什么重要，這里面你就需要說明創(chuàng)新，這時(shí)你就要把你的文章和既有的文獻(xiàn)作比較，這就涉及到了文獻(xiàn)評(píng)論。如果文獻(xiàn)評(píng)論不是非常長時(shí)，你可以把他簡單地放在引言部分。如果比較長，可以把最主要的、最經(jīng)典的、最有意義的放在這里，突出你研究的重要性和創(chuàng)新，其余放在第二部分文獻(xiàn)綜述中再去說。
第三就是概括你的工作，很清楚地告訴大家你解決了什么問題。千萬不要只說本文研究了什么。問題這么多，你需要告訴大家你解決了什么問題，運(yùn)用了什么方法，你要不厭其煩地告訴大家你的貢獻(xiàn)與創(chuàng)新。接下來要交代論文的結(jié)構(gòu)，通常是八股文的寫法，比如本文第二部分寫了什么，第三部分寫了什么。
接下來我們再舉個(gè)例子，是我和張爽剛定稿的一篇文章。我們研究了公共信任與勞動(dòng)力流動(dòng)的關(guān)系：
“中國社會(huì)在傳統(tǒng)上屬于低信任度的社會(huì)（Fukuyama，1995），正是因此，公共信任作為在一種長期互動(dòng)中形成的社會(huì)資本是彌足珍貴的。在中國農(nóng)村由傳統(tǒng)社會(huì)走向現(xiàn)代化的過程中，勞動(dòng)力的大規(guī)模流動(dòng)對中國農(nóng)村社會(huì)形成了巨大的沖擊。那么，勞動(dòng)力的流動(dòng)會(huì)不會(huì)影響到農(nóng)村社會(huì)中的公共信任？反過來，中國農(nóng)村居民在農(nóng)村社會(huì)中形成的公共信任是否會(huì)影響到他們的勞動(dòng)力流動(dòng)？對以上問題的思考和實(shí)證研究，不僅能讓我們觀察到農(nóng)村公共信任在轉(zhuǎn)型過程中的變化趨勢，還能夠?yàn)楣残湃蔚挠绊憴C(jī)制提供證據(jù)，并以此為理解當(dāng)代中國農(nóng)村社會(huì)的變遷提供一個(gè)新的視角。”
這是第一段，第一句話我就講了我們的研究為什么重要：因?yàn)橹袊旧硇湃味染筒桓撸赃@個(gè)研究就特別重要。第二段我特別括號(hào)中粗體字標(biāo)注了本文講了哪些問題。我們基本上講到了這項(xiàng)研究的新意，思想貢獻(xiàn)和方法貢獻(xiàn)：
“一項(xiàng)針對波蘭的社會(huì)學(xué)研究(Sztompka, 1999)發(fā)現(xiàn)，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，人們的公共信任經(jīng)歷了一個(gè)先下降再上升的過程。在轉(zhuǎn)型前期，公共信任下降的重要原因在于人們在新舊體制的交替過程中面臨著巨大的不確定性；而當(dāng)轉(zhuǎn)型取得了較為顯著的成效時(shí)，人們對于公共機(jī)構(gòu)的信任又會(huì)明顯提高。在中國的轉(zhuǎn)型過程中，公共信任會(huì)經(jīng)歷與波蘭經(jīng)驗(yàn)相同的變化嗎？市場化又是如何引起公共信任的變化的？以上問題非常重要，但還沒有得到研究者的足夠重視。（問題的新意）從理論上來說，市場化是中國農(nóng)村傳統(tǒng)社會(huì)所受到的一切沖擊的根源，市場化將通過三個(gè)層面的作用機(jī)制來引起信任的變化，分別是：家庭層面的勞動(dòng)力流動(dòng)、社區(qū)層面的收入差距、以及宏觀層面的市場化政策等機(jī)制。（思想的貢獻(xiàn)）”
接下來我們講的是研究方法。
“本文將重點(diǎn)研究市場化在家庭層面的作用機(jī)制——勞動(dòng)力流動(dòng)對于公共信任的影響；與此同時(shí)，我們還將研究公共信任對于勞動(dòng)力流動(dòng)的影響機(jī)制，由此來清楚地解釋勞動(dòng)力流動(dòng)與公共信任之間的相互影響，而這種雙向的相互影響可能導(dǎo)致的估計(jì)偏誤恰恰是文獻(xiàn)中沒有被充分被重視的問題。（方法的貢獻(xiàn)）”
這便是我在方法上的貢獻(xiàn)。然后再概括一下結(jié)論：
“我們發(fā)現(xiàn)，在中國農(nóng)村的市場化轉(zhuǎn)型過程中，社區(qū)層面的勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)增加對農(nóng)村當(dāng)?shù)氐墓残湃�，而社區(qū)層面的公共信任又會(huì)減少勞動(dòng)力流動(dòng)。而且，我們還發(fā)現(xiàn)，社區(qū)層面的收入差距會(huì)減少公共信任，省級(jí)層面的市場化對于公共信任的影響則顯示出和波蘭的經(jīng)驗(yàn)一致的U型曲線。（主要發(fā)現(xiàn)）”
由于得到的這些結(jié)論十分有趣，很容易讓人了解這項(xiàng)研究的價(jià)值和貢獻(xiàn)。
文獻(xiàn)綜述（評(píng)論）
接下來是文獻(xiàn)綜述，如果你在引言中沒有很好的引述，那么你在文獻(xiàn)綜述中應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：一，簡要回顧相關(guān)研究的發(fā)展；二，要對既有文獻(xiàn)作適當(dāng)?shù)?/span>“批評(píng)” （不能簡單羅列，一定要結(jié)合自己的問題和工作進(jìn)行比較）。評(píng)論既不要太過火也不要不夠，不夠說明你沒貢獻(xiàn)，太過火則不中肯，更不要為了批評(píng)別人，把你在自己的文章中也沒解決的問題提出來。最好只評(píng)論你解決了的問題。你沒解決的問題可能誰都解決不了，不要去show，不要以為只有你知道，實(shí)際上很多人都知道。
文獻(xiàn)評(píng)論的寫法千萬要根據(jù)你自己的研究來。比如我剛才提到的收入差距和經(jīng)濟(jì)增長的文章，我們講了這樣幾方面的貢獻(xiàn)，一、數(shù)據(jù)用了國別數(shù)據(jù)，二、處理了內(nèi)生性問題，三、我們區(qū)分了長期短期。我們要區(qū)分哪些是最重要的，正如我前面所說，最重要的貢獻(xiàn)是思想上的，其次是方法上的，最后才是數(shù)據(jù)上的。因此，我們的寫法是首先論證我的思想與眾不同，我們研究的是收入差距對于經(jīng)濟(jì)增長的影響在長短期的不同，這是在既有文獻(xiàn)中沒有很好地解決的。第二，我們的研究中處理了內(nèi)生性的問題，我們要指出既有文獻(xiàn)中沒考慮教育的內(nèi)生性，而我們考慮了，這也是要指出的。第三是數(shù)據(jù)方面的貢獻(xiàn)，我們運(yùn)用的是中國的數(shù)據(jù)，而既有文獻(xiàn)中使用的大多數(shù)是跨國數(shù)據(jù)，而這些數(shù)據(jù)的不同可能導(dǎo)致結(jié)論的不同。在考慮增長問題時(shí)，國別數(shù)據(jù)是潮流，因?yàn)榭鐕鴶?shù)據(jù)十分難處理數(shù)據(jù)的異質(zhì)性，所以本文用中國的數(shù)據(jù)來研究這個(gè)問題。當(dāng)你知道你做的工作是什么的時(shí)候，文獻(xiàn)綜述十分好寫。我們同學(xué)覺得文獻(xiàn)評(píng)論難寫，是因?yàn)槟銈儧]有思考，當(dāng)你思考后，你便知道一個(gè)問題什么重要什么不重要，什么是老問題什么是新問題。不理解就寫不出來，理解了就十分容易。
理論與實(shí)證
接下來，我們來看理論怎么做，實(shí)證怎么做。在此我講的不是數(shù)學(xué)，而是起點(diǎn)問題。
先講理論。無論數(shù)學(xué)模型也好，用文字表述的理論也好，你首先要界定問題是什么，你要揭示的現(xiàn)象是什么，界定哪些行為人對這個(gè)問題是重要的。比如我們最近研究的國有企業(yè)改制中資產(chǎn)流失的問題，其中職工是不重要的，因?yàn)樗麄儗Y產(chǎn)定價(jià)及利益分配起不了作用，而只有企業(yè)管理和政府是重要的。
隨后是你如何去理解行為人的目標(biāo)函數(shù)的問題。你放什么變量，什么是內(nèi)生的，什么是外生的。在企業(yè)轉(zhuǎn)制中，是采取拍賣還是協(xié)議轉(zhuǎn)讓，這個(gè)變量肯定十分重要。有種我認(rèn)為錯(cuò)誤的看法是，拍賣可以避免國有資產(chǎn)流失，這個(gè)錯(cuò)誤的本質(zhì)是認(rèn)為國有企業(yè)的轉(zhuǎn)制方式是外生的。我們假設(shè)這世界上有個(gè)好人，設(shè)計(jì)了公平公正的拍賣機(jī)制，當(dāng)然這個(gè)機(jī)制可以提高拍品價(jià)格。但是我要問，拍賣是外生的嗎？轉(zhuǎn)制的形式其實(shí)是被選擇的，是內(nèi)生變量。于是你會(huì)發(fā)現(xiàn)，真正外生的是我們在歷史上遺留下來的權(quán)力結(jié)構(gòu)，在這種結(jié)構(gòu)下，是拍賣還是協(xié)議轉(zhuǎn)制并不那么重要。我們可以看到，拍賣并沒有避免國有資產(chǎn)的流失。在很多拍賣中你會(huì)發(fā)現(xiàn)只有一個(gè)“競拍者”，在表面上看似有個(gè)拍賣機(jī)制，但其實(shí)拍給誰已經(jīng)決定了。中國還有個(gè)詞叫“陪標(biāo)”，拍給誰是定了的，只不過走一個(gè)形式，最后返還點(diǎn)好處給陪標(biāo)者。而控制拍賣的人還可以通過制定規(guī)則的方式排除其他競拍者。因此，在拍賣中也會(huì)產(chǎn)生資產(chǎn)流失，這不是在教科書的理論中可以解決的問題。這個(gè)例子很好地說明了，你把什么變量設(shè)成內(nèi)生、什么設(shè)成外生對你理解一個(gè)問題是十分重要的，而這也是數(shù)學(xué)不能告訴你的。
接下來的問題是，約束條件是什么？在每一個(gè)決策行為中，約束無非就是預(yù)算約束、資源約束，但在中國你要特別考慮制度約束。因?yàn)楹芏嘀袊膯栴}受制度約束。
你還要考慮結(jié)構(gòu)性問題，我們剛才講了行為人，你要考慮不同人是通過什么發(fā)生聯(lián)系的，它是一個(gè)市場機(jī)制嗎？如果是，又是個(gè)什么樣的是市場呢，完全競爭還是壟斷？這些會(huì)成為你模型的起點(diǎn)。因?yàn)樵诓煌袌錾蟽?nèi)生和外生變量是不同的，比如在完全競爭中，價(jià)格是外生的，而在壟斷結(jié)構(gòu)中卻是內(nèi)生的，是可以被企業(yè)控制的。你如何設(shè)定這個(gè)市場是競爭還是壟斷，這也是數(shù)學(xué)本身無法告訴你的。實(shí)際上當(dāng)你在把價(jià)格設(shè)定為內(nèi)生還是外生的時(shí)候，已經(jīng)表明了你對市場結(jié)構(gòu)的一個(gè)判斷。
此外，在行為人之間是否有可能存在非市場互動(dòng)？這已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的一個(gè)前沿課題。
再接下來，研究的背景是什么樣的社會(huì)政治制度結(jié)構(gòu)？比如我們最近研究的城鄉(xiāng)分割還是城鄉(xiāng)融合的問題，在中國是由城市的政府最大化城市居民利益來決定勞動(dòng)力市場分割的政策，這個(gè)結(jié)構(gòu)在我們的模型中是一個(gè)非常重要的條件和制度背景。
隨后，用經(jīng)濟(jì)學(xué)靜態(tài)的，動(dòng)態(tài)的，比較靜態(tài)的方法得出你的結(jié)論。復(fù)雜的數(shù)學(xué)有利有弊。一個(gè)數(shù)學(xué)方法復(fù)雜時(shí)，求解的難度就會(huì)增加，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究總是希望模型和數(shù)據(jù)是可以處理的，而有一個(gè)辦法就是減小變量的數(shù)量或者變量間的作用機(jī)制。運(yùn)用復(fù)雜的數(shù)學(xué)方法，在邊際上舍去一個(gè)變量或變量間的作用機(jī)制時(shí)，很可能這恰恰是十分重要的變量和機(jī)制；但當(dāng)它被放進(jìn)來，模型可能就解不出來了。在我們做城鄉(xiāng)分割到融合的動(dòng)態(tài)模型時(shí)，我們原先想放進(jìn)城鄉(xiāng)差距擴(kuò)大對資本積累的直接的負(fù)面影響，但是我們發(fā)現(xiàn)模型解不出來，于是只能忍痛割愛。雖然我們在這篇文章中放棄了這個(gè)變量，但在接下來的工作中，我們可能會(huì)用靜態(tài)的方法研究這種影響。
這里我要說明的問題是，一個(gè)問題好不好，不是由數(shù)學(xué)決定的。我經(jīng)常會(huì)拿到學(xué)生論文時(shí)問他們，這地方為什么要這樣假設(shè)，為什么要放非線性函數(shù)而不放線性函數(shù)。他們答不上來。我指出這里可以放線性函數(shù)，他們的反應(yīng)會(huì)是“這樣會(huì)不會(huì)太簡單？”可是，如果用一個(gè)簡單的方法可以得到一個(gè)復(fù)雜數(shù)學(xué)方法同樣的結(jié)論，為什么要舍易求難？唯一的理由是“show your ability”。 你無非想讓大家知道你數(shù)學(xué)很厲害，但是，OK，我知道你的數(shù)學(xué)厲害了，然后呢？復(fù)雜數(shù)學(xué)方法的意義是可能會(huì)幫你搞清楚少數(shù)幾個(gè)變量間的作用機(jī)制，在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的早期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作可能的確是去抓住最為重要的幾個(gè)變量，但是在現(xiàn)實(shí)中有很多變量都是非常重要的，這時(shí)候?yàn)榱俗屇Ｐ透N近現(xiàn)，有時(shí)候可能需要放棄復(fù)雜的數(shù)學(xué)方法。大家會(huì)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)在越來越多的文章傾向于簡單的數(shù)學(xué)方法，因?yàn)楸葟?fù)雜的數(shù)學(xué)方法更重要的是你想講什么故事。現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的情況是基礎(chǔ)的理論構(gòu)建已經(jīng)逐漸完善，對我們來說，更重要的是解釋現(xiàn)實(shí)問題。而如同我剛才提到的：并不是說只有復(fù)雜的數(shù)學(xué)才能告訴你一個(gè)真實(shí)的世界是什么樣的。
接下來我們講實(shí)證。你首先要知道你想看什么，你模型背后的理論基礎(chǔ)是什么，這些決定了你放什么變量。因?yàn)樵诓煌睦碚摍C(jī)制下，可以有不同的解釋變量，這完全取決于你想看什么。我特別強(qiáng)調(diào)，要注意閱讀文獻(xiàn)，了解文獻(xiàn)中的變量是怎么設(shè)置的，怎么度量的，十分重要。千萬不要不知所以地往模型塞變量。接著是數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)可以截面的、可以是面板的，數(shù)據(jù)來源可以是公開的、可以是調(diào)查的。
實(shí)證模型的設(shè)定要跟著理論走。實(shí)證研究里，經(jīng)常被大家提到的問題就是內(nèi)生性問題，這主要就是說你觀察到的一個(gè)變量對另一個(gè)變量的影響并不一定完全是它對另一個(gè)變量的影響。比如，教育程度高的人收入水平也高，但收入水平高是不是因?yàn)槭芙逃潭雀撸坎灰欢āＲ驗(yàn)榻逃潭雀叩娜四芰σ哺撸赃@里面就存在一個(gè)估計(jì)偏誤問題，屬于遺失變量的內(nèi)生性問題。我前面講到的勞動(dòng)力流動(dòng)和公共信任之間的雙向關(guān)系，就是聯(lián)立性的內(nèi)生性問題。兩個(gè)實(shí)際變量有共同時(shí)間趨勢，放在一起看來是相關(guān)的，但是只是因?yàn)樗鼈冇泄餐瑫r(shí)間趨勢而已，這是偽回歸問題。再接下來是不顯著變量的處理問題，很多人喜歡把不顯著變量扔掉，但如果這個(gè)不顯著的變量是應(yīng)該控制的，那么，把它扔到了殘差項(xiàng)里的話，就可能導(dǎo)致遺漏變量偏誤。
那么最后一個(gè)問題是：R平方高不高是不是問題？很多同學(xué)在做實(shí)證文章的時(shí)候常常問，我的R平方只有0.08到0.09，也就是說我的模型只能解釋數(shù)據(jù)的8%到9%。我說恭喜你，已經(jīng)不錯(cuò)了，因?yàn)樵趯?shí)證文章里有時(shí)R 平方只有0.05。R平方是什么意思？就是說，我們的模型能解釋數(shù)據(jù)的variance的多少，可能對于絕大部分的variance的解釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)家是不知道的。
案 例
我特別強(qiáng)調(diào)案例研究，案例研究被經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽略的太多了。有的時(shí)候去研究一個(gè)問題時(shí)，你會(huì)發(fā)現(xiàn)對某些特定問題而言，它的事實(shí)可能是不清楚的。它的機(jī)制是什么？也不清楚。計(jì)量結(jié)果里，到底是什么樣的機(jī)制在起作用？也不知道。那么，為什么選擇的案例能解決我們問的問題呢？這也需要我們仔細(xì)考慮。
有時(shí)有的研究者做的案例跟他的理論邏輯不一致。比如說我在一次碩士論文答辯的時(shí)候發(fā)現(xiàn)，有位同學(xué)用案例研究的方式研究浙江中小企業(yè)集群創(chuàng)新的例子。在他的文章里列舉了大量數(shù)據(jù)說明浙江的中小企業(yè)如何集群，而他要說明的是中小企業(yè)之間有一種在創(chuàng)新過程中的相互作用和外部性，導(dǎo)致了集聚效應(yīng)。他列舉再多產(chǎn)業(yè)集聚的例子、數(shù)據(jù)，都沒辦法說明在現(xiàn)實(shí)中存在著由于企業(yè)集聚在一起就可以在創(chuàng)新活動(dòng)中存在正效應(yīng)。所以我就建議他去看浙江的中小企業(yè)是不是一直在聯(lián)合開發(fā)課題，是不是這些科研人員在一起進(jìn)行培訓(xùn)，這些說明企業(yè)聚集的機(jī)制在何處。在我們做的研究中，我們就通過銅陵的案例說明過度的教育均等化可能得不償失，我們在企業(yè)轉(zhuǎn)制和腐敗的案例里，說明了被內(nèi)生選擇的拍賣并不能防止企業(yè)轉(zhuǎn)制過程的資產(chǎn)流失問題。
我再來講講在研究“結(jié)束”以后的事。注意，我在“結(jié)束”上打了引號(hào)，很多同學(xué)認(rèn)為做完理論模型和實(shí)證模型就結(jié)束了。我要說的是，你在所謂的研究“結(jié)束”以后，你要對研究和發(fā)現(xiàn)有特別充分的解釋，特別是數(shù)學(xué)模型中的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制。換句話說，我們除了在數(shù)學(xué)上證明一個(gè)變量與另一個(gè)變量的關(guān)系以外，你還要告訴我這個(gè)變量的關(guān)系代表了什么樣的經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)制。對于實(shí)證研究而言，同樣也要注意，一個(gè)好的實(shí)證研究蘊(yùn)含著一個(gè)故事。比方說農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)和公共信任的問題，我們要說明的是，農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)進(jìn)城以后，他人進(jìn)城了，但他的精神上實(shí)際上還依賴著原來的農(nóng)村社區(qū)。
經(jīng)濟(jì)學(xué)正在回歸，因?yàn)榻?jīng)過了一個(gè)長時(shí)期的發(fā)展，特別是二次世界大戰(zhàn)以后，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展已日趨成熟，大家越來越不去做放之四海而皆準(zhǔn)的理論了，因?yàn)榉胖暮６詼?zhǔn)的理論講完了，然后就要研究現(xiàn)實(shí)中的細(xì)節(jié)問題了。如果大家去回顧最近幾屆克拉克獎(jiǎng)得主的研究，基本上都是應(yīng)用微觀的研究。而應(yīng)用微觀的主要研究方法就是微觀計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。所以，注重事實(shí)本身越來越重要。
結(jié)論與政策建議
在論文的結(jié)論部分，我建議大家的是要準(zhǔn)確，不能夸大。你不能總結(jié)出一個(gè)你的模型沒有說明的結(jié)論。政策含義最好有，但不一定必要。如果有，一定要是嚴(yán)格基于理論發(fā)現(xiàn)的結(jié)論。不基于理論發(fā)現(xiàn)的結(jié)論，哪怕是正確的也不要說。因?yàn)槟闶窃谧隹茖W(xué)的論文，而不是政策建議的報(bào)告。如果是后者，沒問題，你可以基于別人的理論。有一個(gè)誤區(qū)就是我們很多作者寫文章，寫了一大堆的政策結(jié)論，每一句話都對，但真正跟他有關(guān)系的沒多少。
最后也可以提出若干未解決的問題，這在寫文章時(shí)起到的作用有兩個(gè)：一、在自己寫完以后告訴讀者這篇文章什么問題沒解決；二、如果你的文章里存在缺陷，自己講出來要比審稿人講好，與其讓審稿人講，不如主動(dòng)交代。此外，不要迷信別人在文章中提到的沒有解決的問題，道理很簡單，如果這個(gè)問題是可以解決的，作者早就解決了。不要因?yàn)閯e人提到這是個(gè)有待研究的方向你就去做，因?yàn)樽髡哌@樣寫，可能是解決不了審稿人認(rèn)為應(yīng)該解決的問題，就跟審稿人講您說的是對的，但這個(gè)問題已超出了本文研究的范圍，我已經(jīng)在文章的結(jié)尾將這個(gè)問題作為未來研究的方向提出來了。我想經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是這么做的。你在理解別人提出的未來研究方向時(shí)，一定要小心，聽聽在這個(gè)領(lǐng)域?qū)＜业目捶ǚ浅Ｖ匾切⿲＜铱梢愿嬖V你這些問題是否真的可以做，后面我會(huì)再舉一個(gè)結(jié)論的例子。
“本文利用一個(gè)我們自己收集的包括社會(huì)資本信息的中國農(nóng)村家庭調(diào)查數(shù)據(jù)庫研究了公共信任與勞動(dòng)力流動(dòng)之間的關(guān)系，以及收入差距和市場化進(jìn)程對信任的影響。我們發(fā)現(xiàn)：（1）社區(qū)層面的勞動(dòng)力流動(dòng)將增加農(nóng)村社會(huì)的公共信任，而農(nóng)村社區(qū)層面的公共信任會(huì)減少勞動(dòng)力流動(dòng)的傾向；（2）收入差距的擴(kuò)大對于公共信任有負(fù)面影響（但這一結(jié)果對不同的收入差距指標(biāo)并不穩(wěn)�。�；（3）省級(jí)的市場化進(jìn)程與公共信任之間是U型的關(guān)系。”
你可以看到，“結(jié)論”里提到了我們自己搜集的數(shù)據(jù)，包括我們發(fā)現(xiàn)了什么，有三個(gè)結(jié)論。這段把我們研究什么、發(fā)現(xiàn)什么講清楚了。接下來看我們教育文章的例子。
“中國出現(xiàn)的教育不均等的現(xiàn)象，本質(zhì)上不是因?yàn)橹袊扇×私逃袌龌母锏姆较�，而是因�(yàn)榻逃袌龌母锏姆绞經(jīng)]有經(jīng)過科學(xué)的設(shè)計(jì)。本文的理論研究說明，教育財(cái)政的分權(quán)、地區(qū)間和學(xué)校間的競爭以及合理的價(jià)格機(jī)制是有效利用教育資源的必要條件。但是，簡單的教育市場化并不能保證教育資源的有效利用，政府通過政策的干預(yù)或者機(jī)制的設(shè)計(jì)進(jìn)行適度的均等化能夠?qū)崿F(xiàn)教育公平和效率兼得。因此，中國進(jìn)行的教育市場化改革，不是方向的問題，而是方式的問題。”
我們也作了簡單的總結(jié)：中國的教育市場化改革不是方向問題，而是方式問題，觀點(diǎn)鮮明。
參考文獻(xiàn)
參考文獻(xiàn)的通常寫法如下，要注明作者、年份、題目、雜志（或出版社）、期號(hào)、頁碼。參考文獻(xiàn)的列法一定要規(guī)范，一定要注意你的參考文獻(xiàn)的格式要統(tǒng)一。按照姓名來排序，把姓放在前面；正文里有的文獻(xiàn)全要列，正文里沒有的文獻(xiàn)全都不要列。
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克魯格曼，1999，《蕭條經(jīng)濟(jì)學(xué)的回歸》，朱文輝等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社。
張軍，1994，《社會(huì)主義的政府與企業(yè)：從“退出”角度的分析》，《經(jīng)濟(jì)研究》第9期，第72-80頁。
其 他
注意你文章的注釋、附錄和圖表的格式，其中特別要強(qiáng)調(diào)的是圖表。圖表不要用陰影和顏色，因?yàn)榻^大多數(shù)學(xué)術(shù)雜志是黑白印刷的，沒有一個(gè)編輯會(huì)愿意去幫你處理圖表的問題，除非你的文章特別出色。文章投出去前，把你的圖表做得漂亮些，有些雜志的約稿信會(huì)說明，希望你提供的圖表直接可以用來印刷。數(shù)據(jù)處理和有些推導(dǎo)過程放在附錄里，不要進(jìn)正文，否則會(huì)影響讀者的理解和閱讀，分散讀者的注意力。在適當(dāng)?shù)牡胤娇梢宰⒚鞲兄x誰，如果文章曾經(jīng)給相關(guān)領(lǐng)域的著名學(xué)者批評(píng)過，不妨注明。
在語言上，要科學(xué)而準(zhǔn)確地表達(dá)你的意思。大家寫文章時(shí)會(huì)經(jīng)常用一些不夠準(zhǔn)確不夠科學(xué)的表達(dá)。舉幾個(gè)例子。其一，缺乏嚴(yán)密的邏輯。改文章時(shí)一定要注意自己每一句話是不是有邏輯。比如，“中國的比較優(yōu)勢是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，所以，政府應(yīng)推動(dòng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展”，這兩者之間沒有任何邏輯聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論告訴我們，有比較優(yōu)勢，市場的選擇就是發(fā)展這個(gè)，不需要政府去推動(dòng)它也會(huì)發(fā)展。再如，“外來民工與上海本地居民形成了就業(yè)的競爭，所以要控制外來民工的就業(yè)，來為本地居民創(chuàng)造就業(yè)崗位”，三句話全錯(cuò)，看起來蠻對的。首先，外來民工與上海本地居民有沒有構(gòu)成就業(yè)競爭?可能沒有。第二，就算構(gòu)成了競爭，也不一定要控制；第三，就算控制了，也不一定能為本地居民創(chuàng)造就業(yè)崗位。這三句話本身就是有待推敲的，這句話你就要仔細(xì)考慮。
其二，缺乏準(zhǔn)確的用詞。大家喜歡用一些詞，比如“非理性”。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)就是理性假設(shè)，人們通常所理解的非理性行為是可以基于理性的假設(shè)來解釋的。“信息不對稱”也是被大家濫用的一個(gè)詞，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里是它有嚴(yán)格定義的。“必由之路”這個(gè)詞如果你要用，你一定要告訴我，為什么別的路走不通。“因?yàn)?hellip;…所以……導(dǎo)致了……”這種詞都不要輕易使用，因?yàn)檫@種因果關(guān)系在經(jīng)濟(jì)學(xué)里是非常難確定的，比較保險(xiǎn)的是“……與……有關(guān)”。
其三，缺乏明確的表述。“在收益遞增的情況下，技術(shù)落后的地區(qū)會(huì)選擇暫時(shí)不加入分工體系，力圖提高在未來談判中的“威脅點(diǎn)”，進(jìn)而分享到更大的分工收益（陸銘、陳釗等，2004）。”這個(gè)例子來源于別人引我們的文章，引的是我們的文章，我自己都看不明白。寫文章一定要寫大白話，我曾在我的博客上說，一個(gè)人如果真的熱愛知識(shí)，一定要重視多少人獲得他的知識(shí)超過多少人認(rèn)為他很厲害。請記住這句話，文章寫到每個(gè)人都看得懂，就是你的本事。
在今天講座結(jié)尾，我要提醒各位，當(dāng)你對一個(gè)問題的理解達(dá)到一定程度，覺得文章可以往下寫的時(shí)候，停一下，問自己一個(gè)問題，你是否清楚地知道自己的貢獻(xiàn)是什么？為什么去寫這篇文章？我們應(yīng)該為自己的興趣去做研究，為人類的福利去做研究，為學(xué)術(shù)和知識(shí)的進(jìn)步去做研究。謝謝大家。
提 問
問：謝謝陸老師精彩的演講。我有兩個(gè)問題：第一，現(xiàn)在很多同學(xué)或研究者比較喜歡引用英文文獻(xiàn)，因?yàn)橛⑽乃坪跷恼聶?quán)威一些，電子資料也更豐富。我們應(yīng)該如何在中英文資料間選擇？ 第二，合作對于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究意味著什么？在做研究時(shí)合作者如何分工？謝謝。
答：非常好的問題。
從目前經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展總體水平而言，可以肯定的是，英文文獻(xiàn)總體上比中文文獻(xiàn)更值得引用。我自己的研究也是如此，甚至早幾年我曾建議學(xué)生，基本不要去看中文文獻(xiàn)。但要特別提醒的是，這些年中國經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展非常之快，現(xiàn)在這句話我已經(jīng)不敢講了。所以研究什么，引用什么，還是取決于這些文獻(xiàn)是否值得你去引用。
什么樣文章值得引用呢？它確實(shí)在理論發(fā)展中有貢獻(xiàn)，這些貢獻(xiàn)你可以從我剛剛講的那些特點(diǎn)去判斷。比如說，它是否提出了新問題，開發(fā)了新方法。我們很多同學(xué)會(huì)引用一些一看就知道不好的文獻(xiàn)，你要知道如果你引用了一些行家一看就覺得不好的文獻(xiàn)，本身就說明你的研究質(zhì)量不高，你對這個(gè)問題不理解。從總量來講，我覺得多引用英文文獻(xiàn)是對的，但在中國最好的幾本經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志，特別是匿名審稿的雜志上發(fā)表的文章進(jìn)步非常之快，我認(rèn)為是值得重視的。在中文雜志上你會(huì)發(fā)現(xiàn)也許國外學(xué)者不太關(guān)心，但國內(nèi)作者已經(jīng)關(guān)注的問題，對于這些問題尤其應(yīng)該注意�，F(xiàn)在中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)就算研究水平還沒完全與國際接軌，但中國的學(xué)者完全可以提出很好的問題，這也是非常重要的。
至于合作，經(jīng)濟(jì)學(xué)成為在所有社會(huì)科學(xué)里合作最多的學(xué)科，有兩個(gè)原因。第一、經(jīng)濟(jì)學(xué)的分工非常細(xì)，拿我和陳釗的合作來說，我們倆以前是同學(xué)，所以合作文章非常多。我們的特長可以互補(bǔ)，再加上經(jīng)常討論問題，所以經(jīng)常合作。第二、對很多學(xué)科來講，觀點(diǎn)是很重要的，這就沒辦法合作。大家知道，你有你的觀點(diǎn)，我有我的觀點(diǎn)，怎么合作？而且一講到觀點(diǎn)，就涉及這觀點(diǎn)是你的還是我的的問題。對經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，觀點(diǎn)屬于誰已經(jīng)不那么重要了，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)在很大程度上科學(xué)化了，很多時(shí)候我們只是使用某種方法去說明一個(gè)問題和一個(gè)事實(shí)。
合作還有一個(gè)很重要的原因，合作者之間感情上的支持非常重要。你一個(gè)人做研究，很容易被遇到的困難挫傷，因?yàn)檠芯渴浅錆M了坎坷的過程。合作的好處是相互之間可以進(jìn)行鼓勵(lì)。這個(gè)用經(jīng)濟(jì)學(xué)也可以解釋，一旦兩個(gè)人開始合作了，你為了保持聲譽(yù)，你就會(huì)堅(jiān)持下去。如果你一個(gè)人的話可能就不會(huì)堅(jiān)持下去。所以合作非常重要。要達(dá)到有效的合作，我覺得首先要相互間的了解和信任，而且自己愿意多做。在公共品的提供里，每個(gè)人都有搭便車的偏好。做研究時(shí)，合作就是創(chuàng)造公共品，如果能偷懶就偷懶，那合作就沒法進(jìn)行。靠道德力量來約束研究者而達(dá)到合作的形成本身就非常重要。
問：我是大一世經(jīng)系的學(xué)生。您說的話讓我很有收獲，但您今天的講座可能不是針對我們大一開的，我們現(xiàn)在對研究確實(shí)沒什么概念，也不具備足夠的知識(shí)。能否推薦給我們一些入門的讀物，并給予我們一些建議，為今后的研究作準(zhǔn)備？
答：對于我今天講的跟一年級(jí)同學(xué)有什么關(guān)系，如果你覺得沒關(guān)系，我很抱歉。我覺得是有關(guān)系的，其實(shí)我就是在講科學(xué)精神的問題，如果你還沒有做研究的準(zhǔn)備，至少我談了科學(xué)的精神如何在研究中得到體現(xiàn)。如果你要讓我推薦，我就推薦我和陳釗明年即將要出版的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材。為什么呢?我先做個(gè)廣告。有一次我在經(jīng)濟(jì)學(xué)教育研究網(wǎng)上看到一個(gè)學(xué)生的留言，說他學(xué)了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以后，覺得微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)沒用。我看了以后很傷心。我覺得造成大家有這樣的想法，我們老師有責(zé)任，沒教好；我們的教材有責(zé)任，沒寫好。我們正在編的這本書，估計(jì)明年高等教育出版社會(huì)出。這本書舉了大量來自于現(xiàn)實(shí)的案例，來告訴你經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論怎么跟現(xiàn)實(shí)有關(guān)系，我們也留了很多問題讓大家思考，你怎么把學(xué)到的理論用于分析現(xiàn)實(shí)的現(xiàn)象，所以我首先向大家隆重推薦的就是這本書。其中有些章節(jié)已放在我主頁上了，有興趣可以去看看，尤其推薦你去看網(wǎng)上已公布的最后一章，相信大家看了以后，會(huì)明白經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展是怎么產(chǎn)生于一個(gè)又一個(gè)偉大的時(shí)代的。
等你基礎(chǔ)打好以后，你慢慢可以增加自己閱讀論文的數(shù)量，比如《經(jīng)濟(jì)研究》上的論文，看不懂不要緊，摘要和結(jié)論總看得懂吧，每個(gè)人都是這么一點(diǎn)點(diǎn)看過來的，開始看不懂，第二遍看懂一點(diǎn)，再看再懂一點(diǎn)，到最后看懂了70%、80%，已經(jīng)很不錯(cuò)了。我到現(xiàn)在都不敢講自己那篇文章看懂了百分之百的。除了看些專業(yè)雜志以外，還可以看一點(diǎn)報(bào)紙，特別是財(cái)經(jīng)類的報(bào)紙，盡管很多時(shí)候他們說錯(cuò)話，比如說，剛舉到的《上海證券報(bào)》的例子。但就是因?yàn)樗麄冋f錯(cuò)話給了你無窮的靈感。你把錯(cuò)的、不知道的事說對了，本領(lǐng)就很大。
我還推薦在高年級(jí)的時(shí)候結(jié)合自己的畢業(yè)論文，開展一些研究項(xiàng)目，小小的研究項(xiàng)目，從些小豆腐塊文章開始去寫。我的經(jīng)驗(yàn)告訴我，我只有在寫的時(shí)候才能去發(fā)現(xiàn)很多東西沒看懂，我把寫當(dāng)作一種學(xué)習(xí)，平常你看一篇文章的時(shí)候，你以為你看懂了，你到寫的時(shí)候，特別是去挖它的細(xì)節(jié)時(shí)，你才會(huì)去想一些問題。比如你的研究跟他有什么關(guān)系，你的問題跟他有什么兩樣，你寫的時(shí)候才會(huì)發(fā)現(xiàn)你看的時(shí)候不夠仔細(xì)。所以，這是個(gè)邊寫邊學(xué)邊想的過程，一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。
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