陳平：科斯如何用理想眼光觀察真實世界
【編者按：9月2日，1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎得主羅納德·科斯逝世，享年102歲�？扑菇淌谑切轮贫冉�(jīng)濟學的鼻祖，產(chǎn)權(quán)理論的奠基人，其理論對中國的經(jīng)濟改革影響深遠。
觀察者網(wǎng)9月4日刊發(fā)著名經(jīng)濟學家陳平教授《當科斯理論遭遇中國實踐》一文，在經(jīng)濟學界引發(fā)討論，據(jù)悉林毅夫、盛洪等多位國內(nèi)經(jīng)濟學家都先后作出內(nèi)部回應。9月10日，陳平教授應FT中文網(wǎng)之邀，撰寫《再談科斯對經(jīng)濟學的顛覆——與科斯的中國弟子們商榷》一文。陳平教授認為，科斯對經(jīng)濟學的最大顛覆性貢獻不是發(fā)現(xiàn)了企業(yè)的邊界，而是揭示了新古典經(jīng)濟學的邊界。觀察者網(wǎng)全文刊發(fā)，以饗讀者�！�
我研究科斯，是受楊小凱、周其仁、張五常和盛洪的激勵。我中科大文革中畢業(yè)，先當了5年鐵路工人，做了5年氫彈和平利用的熱核聚變實驗，留美轉(zhuǎn)做非平衡物理學和演化生物學的理論，四十歲才專心在物理系研究經(jīng)濟近20年，然后回北大教復雜經(jīng)濟學。
我讀科斯的文章，猶如讀安徒生童話。以理想資本主義的眼光觀察真實世界，在亞當·斯密之后，只有科斯了。馬爾薩斯、馬克思、熊彼特、凱恩斯，我熟悉的薩繆爾遜和羅斯托，對資本主義現(xiàn)實世界的了解，都比科斯復雜的多。經(jīng)歷過兩次大戰(zhàn)、大蕭條、和2008金融危機，還對資本主義如此充滿信心的理想家，實在難得。我見過不少理想社會主義者。見過理想資本主義者如科斯這般可愛的人，也只有張五常有點相似。聽張五常講科斯故事，讀科斯百歲答詞，讓我想起先師普里戈金對我常常引用的，英國數(shù)學與哲學家懷德海的話：“思想的碰撞不是災難，而是機會。”
科學理論需要抽象，做科學抽象的人，多半是理想家或者夢想家。科學和童話、宗教、與神話的差別在實驗檢驗。檢驗成立被稱為科學，否定則被人遺忘，待定或存疑被稱為假說�？茖W和市場一樣競爭激烈。但是科學和市場的游戲規(guī)則不同。市場競爭，錢多者勝，或者市場份額大贏家通吃。雖然微軟的操作系統(tǒng)毛病百出，但是先占了市場，“路徑依賴”，擋住了后來更優(yōu)的競爭者。所以，許多人對達爾文的理解是錯誤的，不是“物盡天擇，優(yōu)勝劣敗”，而是“物盡天擇，適者生存”。
科斯是提出問題的人
科學發(fā)展的生命周期，是觀察-問題-假設-檢驗。我認為科斯對經(jīng)濟學的巨大貢獻是提出問題，而非解決問題�？茖W史上的經(jīng)驗表明，提出一個好的科學問題，就解決了問題的一半�？扑谷ナ酪l(fā)的媒體報道之盛，我的記憶中只有弗里德曼和薩繆爾遜可以比美�？扑箚栴}引發(fā)的爭議，比不上馬爾薩斯，也可比凱恩斯與海耶克。科學有爭議才有新意。中國人的學風害怕爭議，對長者喜歡歌功頌德，缺乏批判思維，這是中國的理論思維落后于英國和德國的原因之一。
資本主義的發(fā)源在意大利城邦和尼德蘭，英國在亞當-斯密之后鋪開的工業(yè)革命才創(chuàng)造了現(xiàn)代經(jīng)濟。美國的貢獻是發(fā)展了規(guī)模生產(chǎn)。奇怪的是，新古典經(jīng)濟學的價格理論，只關(guān)心大規(guī)模生產(chǎn)以前農(nóng)產(chǎn)品的價格波動和均衡。科斯的企業(yè)理論，是從觀察通用汽車公司的案例開始。科斯提出一個深刻的問題：為什么會有企業(yè)？他的猜測是為了節(jié)約交易成本。亞當斯密對資本主義起源的觀察來自于勞動分工。他認為勞動分工受限于市場規(guī)模。馬爾薩斯注意到市場規(guī)模受限于自然資源，對人口增長必然有約束，啟發(fā)達爾文提出生物演化論。達爾文又影響了馬克思�？扑故怯�。我不明白科斯問題為何與亞當斯密和馬爾薩斯沒有對話。亞當-斯密討論勞動分工，企業(yè)是勞動分工的一種組織形式。馬爾薩斯討論資源限制，不同的市場定位和市場規(guī)模，必然對企業(yè)的大小、形態(tài)、結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略產(chǎn)生影響。
如果邀請達爾文做跨學科研究，像馬歇爾希望的那樣，把生物學視角而非力學視角引入經(jīng)濟學，應該對企業(yè)類型先分類，再看不同類別之間的關(guān)系。但是科斯只接受了倫敦商學院的傳統(tǒng)，固執(zhí)研究交易成本一個變量，企圖確定企業(yè)邊界，就帶來種種困惑。張五常問科斯，一個花農(nóng)，用養(yǎng)蜂人的蜜蜂給花授粉，是否算企業(yè)？科斯不能答。我也問大家一個問題：汽車大廠可以拆分或并購部件廠，鐵路、核反應堆、和宇航飛船如何用拆分和交易的辦法進行勞動分工？經(jīng)濟學有可分性與不可分性的問題，復雜科學有簡單性和復雜性的問題。低等動物蚯蚓刀分兩段，兩段皆可活。高等動物把人腰斬就死了，就算做現(xiàn)代外科手術(shù)縫合也不能活�？扑钩３１г故廊苏`解他的思想，卻沒搞清誤解發(fā)生之源。
科斯的“交易成本”概念，是從微觀的會計角度看經(jīng)濟組織。張五常受科斯啟發(fā)，卻又顛覆了科斯，提出“制度成本”概念，是從宏觀角度看問題，發(fā)現(xiàn)“中國經(jīng)濟制度”的“縣級競爭”與西方的市場模式不同。張五常從自己的觀察走到達爾文的視角�？扑沟目蓯壑�，是對張五常大加贊賞，而非惱羞成怒。這是中國的學長們要好好學習的了。
社會經(jīng)濟沖突的化解
科斯的第二個貢獻，是認為社會經(jīng)濟沖突可以用雙方自愿交易來化解，前提是產(chǎn)權(quán)可以界定和交易。其應用的著名案例，就是拍賣廣播頻道，和污染權(quán)的交易�？扑乖谥袊么竺菑埼宄＝榻B香港的拍賣土地使用權(quán)的經(jīng)驗，解決了中國的基礎建設資金的原始積累問題，才能吸引大批外資企業(yè)到中國落戶。中國也得以避免拉美、蘇東、和東南亞的外債危機，保持中國改革開放的自主權(quán)。但是，科斯1960年的社會成本一文，在實踐和理論上，引發(fā)更多的爭議和問題，是科斯成名的原因。
科斯為人低調(diào)，得了諾獎卻強調(diào)自己沒有發(fā)明新的理論，只是把新古典的價格理論引入制度分析。但是，經(jīng)典的價格均衡，要求無數(shù)的競爭者，才有“看不見的手”。薩繆爾遜指出，兩人博弈有無窮解，不可能有均衡解。科斯的答辯從均衡論改宗為演化論，說不愿意交易的人是不能生存的。我以為科斯錯了。中國歷史上最著名的農(nóng)夫和牧民的矛盾象征就是長城。至今以色列和巴勒斯坦別說兩方交易，有第三方斡旋也不成，始終是用武力而非金錢談判。中國的征地和污染問題，涉及的談判對象是一與多。土地拍賣，沒有均衡價，拆遷成本越來越高，基建速度越來越慢。沿海城市的房地產(chǎn)泡沫開始擠出實業(yè)。全盤私有化的東歐、南歐的問題遠比中國嚴重。英國前任交通部長告訴我，英國必須學中國修高速鐵路，但是英國又很難學中國，因為英國的產(chǎn)權(quán)制度保護既得利益，很難調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
科斯和王寧對中國改革是“邊緣革命”的觀察，有點類似毛澤東“農(nóng)村包圍城市”的見解。只是東歐前蘇聯(lián)的改革，直接攻入工業(yè)化的核心，但是經(jīng)濟損失竟然高于二次大戰(zhàn)，不知如何解釋？科斯已經(jīng)仙逝，期待王寧的《變革中國》續(xù)集有所發(fā)展。
對邊際成本定價和壟斷概念的突破
我對科斯的貢獻評價，遠比科斯本人為高�？扑惯�有兩個理論貢獻（注意：不是經(jīng)驗觀察），西方學界少有人推崇，我讀到是大喜過望。其一是突破邊際成本定價。新古典價格論的基礎是邊際成本定價。弗里德曼發(fā)現(xiàn)沒有邊際定價的經(jīng)驗證據(jù)，但是沒有替代理論。科斯1946年提出的多階段定價不但可以在實踐應用，而且可以更新價格理論�？上绹�(jīng)濟學的學術(shù)市場反應平淡。其二是突破壟斷概念�？扑�1972年的文章爭辯說，耐用消費品的壟斷，也有競爭�？上Э扑箾]有給出數(shù)學證明，后人用博弈論跟進的結(jié)果，有贊成有反對，經(jīng)驗觀察的結(jié)果也不一致�？扑购髞碜约旱奈恼逻x集竟然把這2篇閃光大作棄之不收，回憶錄也鮮有著筆。是科斯自己改變初衷，還是迫于學術(shù)市場壓力，不得而知。
科斯的思想市場與中國經(jīng)濟學人
科斯百歲之時鼓吹“思想市場”，我不以為然。出版業(yè)當然有市場。但是科學思想的檢驗是少數(shù)精英依據(jù)實驗的選擇過程，既非用錢投票，也非按人頭投票。愛因斯坦的狹義相對論，如非普朗克慧眼識珠，要走美國的市場銷售路線，匿名審稿過程，或文章引用排名，都是必死無疑�？扑顾枷胱屖廊四涿�，很大程度是科斯的營銷策略造成的。Kitch1983年文章描寫了芝加哥學派如何形成的過程。科斯不承認芝加哥學派對他的影響�？扑棺约赫f，他初到芝加哥，見大家（應該指后來發(fā)明“科斯定理”的斯蒂格勒）忙于研究反壟斷問題，他爭議說壟斷也有競爭，但是芝加哥沒人聽他。后來他把1960年的文章標題，借用了奈特的“社會成本”概念，大家立刻就接受了，至少是從奈特的角度理解科斯。然而科斯嘲笑聽眾的智力不夠，因為他在文章內(nèi)再也不提社會成本的概念。我認為科斯邏輯上是對的。如果雙方交易可以解決沖突，連仲裁或法庭都不需要，哪里還有社會和國家？歷史是否如此，后面再談。
周其仁在他紀念科斯的文章里宣稱，價格論加上交易成本可以解釋政府和國家。我猜他要么沒有讀懂科斯，要么采用科斯的營銷策略。科斯的理想資本主義是零交易成本的世界。所有生命體都要消耗能量，排出廢熱（經(jīng)濟學的交易成本，物理學叫熵）。沒有摩擦力，也沒有相互作用的系統(tǒng)，物理學叫理想氣體。生命現(xiàn)象產(chǎn)生于凝聚態(tài)，比固體、液體還要復雜。自由粒子自由碰撞，連組織都沒有，還有什么企業(yè)和市場？以摩擦力比喻交易成本，不僅不了解非平衡物理學，也不了解生物學。如此觀念，比馬歇爾對經(jīng)濟的了解還差。周其仁如能發(fā)明新政府論、新國家論，只能稱周其仁模型，或后科斯模型，不可能是科斯理論的一部分。
許成鋼把科斯比為普朗克和牛頓，對科斯的贊美之情溢于言表，但是對經(jīng)濟思想史的簡化令人驚訝。把牛頓世界觀引入經(jīng)濟學的是馬歇爾的供求平衡。可惜需求和供給兩個都是不能直接觀察的隱變量，不像牛頓方程兩邊的力和動量的改變都可以直接觀察，所以新古典經(jīng)濟學至多是前牛頓力學，如何又到了普朗克的量子力學？科斯觀察的真實世界，只有奈特的一小半，即沒有不可測量的不確定性的世界，也就沒有利潤，才會有假設的交易成本等于組織成本。我要把奈特思想引入企業(yè)理論，必然發(fā)現(xiàn)企業(yè)的本質(zhì)是創(chuàng)造價值。企業(yè)家創(chuàng)新要冒不可預測的風險，成本考慮是次要因素，對遠景的前瞻和對環(huán)境變化的應變，才是企業(yè)的生存和發(fā)展之道。許成鋼對科斯的評價，忘記了奈特、熊彼特、和凱恩斯的貢獻，可謂“目中無史”。許成鋼自己對M型組織的研究，和張五常有異曲同工之妙，卻無張五常規(guī)范變革的雄心，實為可惜。凱恩斯尚知非歐幾何與歐氏幾何的差別，以此推進非均衡經(jīng)濟學的研究。許成鋼之父許良英是翻譯愛因斯坦的專家。許成鋼應當比凱恩斯更容易理解愛因斯坦對經(jīng)濟學的啟發(fā)。
揭示新古典經(jīng)濟學的邊界
我認為科斯的最大的顛覆性貢獻，不是發(fā)現(xiàn)企業(yè)的邊界，而是揭示了新古典經(jīng)濟學的邊界。科斯畢生信仰的價格供求理論，前提是完全競爭才有價格均衡解�？扑拱褍r格論的思維用于企業(yè)和制度的分析，斷言雙方產(chǎn)權(quán)交易，無需第三方中介，在交易成本可以忽略的情況下也有均衡解，在交易成本高的情況下也必定有解（是否次優(yōu)難以判斷），完全顛覆了新古典經(jīng)濟學，也顛覆了斯密、馬爾薩斯、奈特、熊彼特、哈耶克和凱恩斯。
是否存在“政治科斯定理”？
在中國學子的諸多紀念文章中，只有姚洋注意到，科斯在一個抽象和純粹的環(huán)境中研究非市場交易的過程（我稱之為“科斯童話”的原因），其假設對社會科學提出基本挑戰(zhàn)。麻省理工學院阿西莫格魯質(zhì)疑是否存在一個“政治科斯定理”？假如存在，中東危機應該很快過去，中國未來轉(zhuǎn)型面臨的外部不確定性會大增。如果不存在，鄧小平所抓住的和平發(fā)展機遇，至少可以延續(xù)20年。政治科斯定理是可以由歷史與實驗分別檢驗的。
張五常把所有權(quán)和使用權(quán)分開，解決了社會主義和資本主義在全球化市場的兼容問題，包括中國人喜愛的“中國特色的社會主義”和西方人可以理解的“紅色資本主義”的兼容問題。張五常對科斯規(guī)范的研究，發(fā)現(xiàn)科斯理論隱含消費和投資的對稱性，我拍案叫絕。張五常啟發(fā)斯蒂格利茨提出信息不對稱，發(fā)現(xiàn)新古典經(jīng)濟學的弱點。張五常的科斯對稱論，啟發(fā)我認識到新古典經(jīng)濟學的邊界，和演化經(jīng)濟學的起點。張五常是典型中國君子的高風亮節(jié)，宣傳產(chǎn)權(quán)卻不計較自己的知識產(chǎn)權(quán)，把自己的貢獻戴上科斯的桂冠，以報答科斯的知遇之恩。我是旁觀者清的物理學家，要解釋中國人對世界經(jīng)濟學的貢獻，必須點明哪些是“科斯童話”（或者“科斯理想”），那些是“張五常洞見”。我將另寫專文，當然文責自負。
科斯生前寄希望于中國經(jīng)濟學家，可能在英國美國之后，總結(jié)中國經(jīng)驗，主導下一代經(jīng)濟學。中國學子們感動的涕淚交流。我對中國目前的學風能否實現(xiàn)科斯期望深為憂慮。牛頓有言，他能比別人看的遠些，是因為站在巨人的肩上。我的理解，就是要從巨人的問題出發(fā)，理解巨人的成就和局限，用新的方法解決巨人留下的難題。如果跪在巨人腳下頂禮膜拜，雖然心誠意正，只怕難以實現(xiàn)巨人的殷切期待。
—————————————————————————————————————
作者陳平致信觀察者網(wǎng)：本文在FT中文網(wǎng)發(fā)布時的標題為《再談科斯對經(jīng)濟學的顛覆》，原文備選的另一個標題是《科斯如何用理想眼光觀察真實世界？》。由于同名的人太多，從今起陳平的非學術(shù)文章標明：陳平的字號是《寂寞求錯》，別號《眉山劍客》。緣由是我在北京大學的學生們聽了我和周其仁的掛牌討論后，送我一個武林雅號“獨孤求敗”。科學無勝敗可言，只有較好較真。我對勞動分工的理解，源于我1968-1974年間在四川成都鐵路局眉山電務段當電工，負責維護鐵路行車的自動控制系統(tǒng)。開始理解什么叫系統(tǒng)性和復雜性，和新古典經(jīng)濟學的魯濱遜經(jīng)濟，原子人經(jīng)濟毫無關(guān)聯(lián)。眉山又是三蘇（蘇洵，蘇軾，蘇轍）的故鄉(xiāng)，方知中國式的田園生活，生態(tài)上遠高于西方的大城市。探尋中國不同于西方的勞動分工模式，是在眉山電務段當工人的業(yè)余時間進行的。到美歐游學，改進的是方法論和國際科學網(wǎng)絡。觀察現(xiàn)實世界的起點在眉山，和西方均衡論、普適歷史觀辯論的起點也是眉山。此乃“眉山劍客”之意也。愿和天下學術(shù)的武林高手，峨眉山論劍。有能發(fā)現(xiàn)本人研究事實、模型、方法之錯者，便是我友我?guī)�，請留下真名，以便在改錯文章中致謝。至于觀點不同，見仁見智，這是學術(shù)的“生物多樣性”，理當如此。讓讀者欣賞，歷史見證就是了。先恕我不能一一回答。因為問題無限，人生有限。必須有所不為，然后可以有為。告罪了。最后感謝金融時報中文版的霍靜默編輯，他的小標題突出文章亮點，非常專業(yè)。各位讀者轉(zhuǎn)發(fā)時，請保留我的注解和感謝。陳平2013年9月10日于美國奧斯汀。
陳平教授簡介：
陳平是北京大學國際發(fā)展研究院退休教授，復旦大學新政治經(jīng)濟學中心高級研究員，春秋研究院研究員，美國哥倫比亞大學資本與社會中心外籍研究員。自號“寂寞求錯”，知錯乃求師求友之道也。
請支持獨立網(wǎng)站，轉(zhuǎn)發(fā)請注明本文鏈接：
http://www.guancha.cn/chenping/2013_09_10_171451.shtml
相關(guān)文章相關(guān)評論發(fā)表評論