當(dāng)前位置：文章首頁(yè) >> 三農(nóng)動(dòng)態(tài) >> 三農(nóng)政策 >> 中文摘要：家庭農(nóng)場(chǎng)是符合農(nóng)業(yè)及其生產(chǎn)活動(dòng)根本特征的生產(chǎn)方式。基于中國(guó)基本國(guó)情和現(xiàn)實(shí)的中國(guó)式家庭農(nóng)場(chǎng)是中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然選擇。作為生產(chǎn)方式的家庭農(nóng)場(chǎng)，是一個(gè)不斷變化的范疇，它的形成有其動(dòng)力和阻力，其自身的效率發(fā)揮也受制于諸多因素。盡管皖中地區(qū)的一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)已經(jīng)形成了具有適度規(guī)模的且被證明是有效率的家庭農(nóng)場(chǎng)，但這種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式遠(yuǎn)沒(méi)有成為中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主導(dǎo)方式。因此，探討中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的變革及其向現(xiàn)代的蛻變，首先要闡明家庭農(nóng)場(chǎng)形成的動(dòng)力，破解阻礙其形成的阻力。
關(guān)鍵詞：家庭農(nóng)場(chǎng)；農(nóng)業(yè)；農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式；生產(chǎn)規(guī)模；土地產(chǎn)權(quán)制度
一、引 言
與快速推進(jìn)的工業(yè)化和城市化相比，中國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展形成了極其鮮明并且令人驚嘆的反差。農(nóng)業(yè)的發(fā)展以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的革新在時(shí)空兩個(gè)向度內(nèi)都嚴(yán)重的偏離了生產(chǎn)力的發(fā)展，或許這就是利福德·蓋爾茨所謂的農(nóng)業(yè)“內(nèi)卷化”——由于缺乏有效的技術(shù)方法和工業(yè)因子的引入，農(nóng)業(yè)長(zhǎng)期停留在一種簡(jiǎn)單重復(fù)、沒(méi)有進(jìn)步的輪回狀態(tài)。［1］中國(guó)的農(nóng)業(yè)發(fā)展仍然是落后的、低效率的。盡管，如何使傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)蛻變?yōu)楝F(xiàn)代農(nóng)業(yè)，使之成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要部門，是各個(gè)國(guó)家面臨的重要課題。但特別地，對(duì)于仍有著7個(gè)億農(nóng)村人口和13個(gè)億總?cè)丝诘牟⑻幱诳焖俟I(yè)化和城市化進(jìn)程中的中國(guó)而言，這又顯得格外的重要。
面對(duì)這樣的困境，尋找中國(guó)農(nóng)業(yè)在歷史變遷中形成“內(nèi)卷化”趨勢(shì)的緣由，尋找如何才能打破這種“內(nèi)卷化”趨勢(shì)，以及以什么樣的方式有效的組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，是中國(guó)亟待解決的問(wèn)題。當(dāng)然，歷史并不是較長(zhǎng)時(shí)期的中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展演變史，而是新中國(guó)成立以來(lái)的農(nóng)業(yè)發(fā)展，特別是形成中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展分水嶺事件——1978年為歷史基點(diǎn)，之后以制度形式確定下來(lái)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制以及相應(yīng)的農(nóng)村土地集體所有制。
社會(huì)學(xué)家們通常更為關(guān)注農(nóng)業(yè)社會(huì)自身存在的價(jià)值，他們甚至認(rèn)為農(nóng)業(yè)文明向工業(yè)文明的轉(zhuǎn)變代表了一個(gè)千年文明——農(nóng)業(yè)文明的消失，當(dāng)然，農(nóng)民本身也隨之消亡了。[①]在這一領(lǐng)域，農(nóng)村互識(shí)社會(huì)作為整體的情感和道德可能是制約傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)蛻變的主要因素，或許，這就是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們所強(qiáng)調(diào)的非正式的制度安排對(duì)人的經(jīng)濟(jì)行為的影響。不可否認(rèn)，對(duì)農(nóng)業(yè)的研究應(yīng)是綜合性的，它代表了社會(huì)科學(xué)研究的一個(gè)綜合的領(lǐng)域。雖然，社會(huì)學(xué)的研究對(duì)于我們理解傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)及其向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的蛻變是有益的。但就我們的分析而言，經(jīng)濟(jì)理性及經(jīng)濟(jì)激勵(lì)仍是分析的關(guān)鍵。因?yàn)�，從歷史來(lái)看，中國(guó)人從來(lái)就不缺乏商業(yè)精神，這也就說(shuō)明了，為什么喬萬(wàn)尼·阿瑞
為什么農(nóng)業(yè)沒(méi)有向工業(yè)和城市一樣大踏步的前進(jìn)，而是被遠(yuǎn)遠(yuǎn)的摔在了后面，甚至在生產(chǎn)力高度發(fā)展的今天，在中國(guó)農(nóng)村仍存在用牛加鏵犁耕種的落后的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式呢？一定存在著某些因素制約著中國(guó)的農(nóng)業(yè)從傳統(tǒng)向現(xiàn)代的蛻變。具體而言，對(duì)農(nóng)民大多數(shù)中國(guó)農(nóng)民而言，他們?cè)诔杀臼找娣治龅幕A(chǔ)上，沒(méi)有做出資本投資的決策，從而推進(jìn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化。這背后必然隱藏著需要我們?nèi)ヌ角蟮臇|西，而這恰是我們分析的焦點(diǎn)。
只有弄清楚這些問(wèn)題，才能夠繼續(xù)深入的探討，在什么樣的條件下，相對(duì)于其他領(lǐng)域的投資，農(nóng)業(yè)的投資才是有益的？或者在什么樣的條件下，農(nóng)民才有動(dòng)力對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行投資？問(wèn)題的關(guān)鍵在于，應(yīng)該以什么樣的方式組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，或者什么樣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式才是適合中國(guó)國(guó)情的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式？歷史的經(jīng)驗(yàn)表明，家庭農(nóng)場(chǎng)，特別是適合中國(guó)基本國(guó)情和現(xiàn)實(shí)的中國(guó)式的家庭農(nóng)場(chǎng)，是合意的中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。特別需要說(shuō)明的是，家庭農(nóng)場(chǎng)是一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，即我們將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織方式等同于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。[③]
二、農(nóng)業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式及二者的關(guān)系
農(nóng)業(yè)（傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)）是有其自身結(jié)構(gòu)及運(yùn)行規(guī)律的平衡系統(tǒng)。這是不同領(lǐng)域的學(xué)者基本達(dá)成的共識(shí)，怎樣理解這句話呢？答案是，這句話包含了雙重的含義。首先，相對(duì)于工業(yè)社會(huì)生活方式的運(yùn)行邏輯而言，農(nóng)民的鄉(xiāng)村生活有其自身的運(yùn)行特征，而這一點(diǎn)在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中更顯如此；其次，更為重要的是，特指“農(nóng)業(yè)活動(dòng)的根本特征，是通過(guò)利用有構(gòu)造的生命自然力進(jìn)而利用其他自然力的活動(dòng)”。[④]因此，組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的生成必須符合農(nóng)業(yè)自身的運(yùn)行特征。
（一）農(nóng)業(yè)及其生產(chǎn)活動(dòng)的特征
很多學(xué)者都談到了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的“內(nèi)卷化”，其實(shí)，內(nèi)卷化不僅表達(dá)了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的單一化和簡(jiǎn)單重復(fù)，而且也特指整個(gè)農(nóng)村生活方式的長(zhǎng)期復(fù)制過(guò)程。這一特征也許是除了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者之外，其他領(lǐng)域的學(xué)者所關(guān)注的，如社會(huì)學(xué)學(xué)者。事實(shí)上，農(nóng)業(yè)、農(nóng)民和農(nóng)村是相對(duì)于城市來(lái)限制自身的，如果沒(méi)有城市也就無(wú)所謂“三農(nóng)”，當(dāng)然，如果整個(gè)社會(huì)都城市化了，或是完全的被工業(yè)邏輯所改造，那也就沒(méi)有“三農(nóng)”問(wèn)題了。所以，“城——鄉(xiāng)”或是“工——農(nóng)”間的比較才會(huì)使問(wèn)題更有意義。
傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)是作為互識(shí)社會(huì)而存在的，它有其嚴(yán)密的組織結(jié)構(gòu)。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中，情感的紐帶和道德的因素可能發(fā)揮更為重要的作用——農(nóng)業(yè)和社會(huì)生活是在一些能夠感受得到的，但通常是無(wú)法簿記的世俗框架中組織起來(lái)的。所以，人們行為在最小的細(xì)節(jié)上，甚至是一舉一動(dòng)都受一種道德律令的支配，后者可以對(duì)此做出評(píng)判。特別地，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中的角色、組織和社會(huì)狀況的配置狀況是與革新格格不入的，只有掩飾在緩慢的社會(huì)變遷形勢(shì)下的革新才能被接受。［4］也許，這就是我們稱這樣的社會(huì)形態(tài)為“傳統(tǒng)”農(nóng)業(yè)社會(huì)的緣由。
和上述傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的運(yùn)行機(jī)制密切相關(guān)的，是農(nóng)業(yè)活動(dòng)本身所具有的根本特征——通過(guò)利用有構(gòu)造的生命自然力進(jìn)而利用其他自然力的活動(dòng)。因?yàn)�，農(nóng)業(yè)活動(dòng)的載體動(dòng)植物、土壤及其利用的人的自然形態(tài)的勞動(dòng)等，都是農(nóng)業(yè)活動(dòng)所必須利用的有生命的自然力。所以，任何人類可控的自然力、技術(shù)力以至社會(huì)結(jié)構(gòu)中的經(jīng)濟(jì)力,無(wú)論多么強(qiáng)大，進(jìn)入農(nóng)業(yè)過(guò)程時(shí)都不能代替它的核心構(gòu)造的作用，都只能適應(yīng)而決不能違背農(nóng)業(yè)有機(jī)界的規(guī)律。[⑤]這是從事任何農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)都必須遵循的基本規(guī)則。如果違反了這一根本規(guī)則就是遭致失敗，當(dāng)然還有損失。
（二）中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的歷史演變
遵循農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)所具有的根本規(guī)則是基本的前提，之后便是應(yīng)該以什么樣的方式組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，或者說(shuō)，什么樣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式更有利于利用生命自然力進(jìn)而利用其他自然力，從而使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更具有效率。對(duì)于我們的分析而言，回顧新中國(guó)成立以來(lái)，中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的歷史演變是重要的，只有以史為鑒，才能更好的理解，什么樣的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式才是適合新的歷史基點(diǎn)（1978年）上的中國(guó)農(nóng)業(yè)。
新中國(guó)建立以前，以家庭為基本單位的家庭農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在中國(guó)農(nóng)村已經(jīng)延續(xù)幾千年，迄止到這一歷史時(shí)點(diǎn)，中國(guó)大部分地區(qū)仍在實(shí)行的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式基本上都是在宋代年間形成的。然而，隨著1952年土地改革的完成以及農(nóng)業(yè)合作化的推進(jìn)，家庭經(jīng)營(yíng)（家庭農(nóng)場(chǎng)）逐漸成為歷史。到了1955年，中國(guó)就已經(jīng)存在了三種先后出現(xiàn)的且合作化程度不斷提高的合作化生產(chǎn)組織形式：互助組、初級(jí)合作社、高級(jí)合作社。
1959到1961年，中國(guó)出現(xiàn)了人類歷史上最為慘重的農(nóng)業(yè)危機(jī)。隨之黨中央開(kāi)始反思起初帶來(lái)顯著農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)的合作化路徑。結(jié)果是，從1962年開(kāi)始，合作化的程度出現(xiàn)了一種逆轉(zhuǎn)——合作化程度的下降，最終形成了一種處于初級(jí)社和高級(jí)社之間的合作化組織[⑥]，并一直持續(xù)到1978年。
農(nóng)業(yè)合作化是中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展史上的分水嶺事件，同樣，1978年亦是中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展史上的分水嶺——合作化逐漸瓦解，取而代之的是家庭經(jīng)營(yíng)的再次崛起，即之后以制度形式確定下來(lái)的家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。那么，為什么家庭經(jīng)營(yíng)又再次成為主導(dǎo)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式呢？原因在于，緩慢的農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)掩蓋不了合作社所帶來(lái)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)低效率。在這一時(shí)期，人類的快速增長(zhǎng)導(dǎo)致中國(guó)馬爾薩斯壓力不斷的膨脹，但如果強(qiáng)調(diào)人口增長(zhǎng)對(duì)基礎(chǔ)資源的壓力——人地比例的增長(zhǎng)則是片面的，因?yàn)�，這種狀況主要是由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的低效率造成的。所以，始于1978年，中國(guó)農(nóng)業(yè)進(jìn)行了一序列顛覆合作化的根本性變革，如價(jià)格改革、制度改革及市場(chǎng)化的改革等。盡管這些改革曾引起一些擔(dān)憂及政策上的倒退，特別是1985年農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)率的放緩，但實(shí)踐證明，家庭經(jīng)營(yíng)是適合這一歷史時(shí)期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，最終家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制及與之相匹配的土地集體所有制以制度的形式在中國(guó)確立下來(lái)，一直延續(xù)至今。
（三）農(nóng)業(yè)及其生產(chǎn)方式的關(guān)系
在最根本的意義上，農(nóng)業(yè)活動(dòng)是必須利用有生命的自然力的過(guò)程。事實(shí)上，不僅動(dòng)植物本身是有生命的，而且作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)最基本生產(chǎn)資料的土地也是有生命的。作為一種自然的延伸，任何其它自然力的利用方式和利用程度，都要受到生命自然力構(gòu)造的支配、限制和約束。[⑦]由此便決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性、復(fù)雜性和多樣性，例如，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)有嚴(yán)格式時(shí)空限制；農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)是受光照影響且依賴于土壤肥力的連續(xù)生命過(guò)程，并且面對(duì)自然條件的變化，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者還必須做出迅速的決策。
任何農(nóng)業(yè)生產(chǎn)都必須以遵循這一最根本的特征為前提。因此，就像上文中所重點(diǎn)提到的，以什么樣的方式組織農(nóng)業(yè)生產(chǎn)才是問(wèn)題的關(guān)鍵。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式適合這一特征就會(huì)帶來(lái)效率，反之則意味著低效率。經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，1952-1978年間的農(nóng)業(yè)合作化除了1952-1958年外，基本上都是低效的(1958-1978)。而1978年后，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率又顯著增加，這不能不說(shuō)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式變革的結(jié)果，即家庭經(jīng)營(yíng)再次成為主導(dǎo)的生產(chǎn)方式。[⑧]
為什么農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的變化會(huì)帶來(lái)顯著的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的變化呢？因?yàn)�，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，使得密切的勞動(dòng)監(jiān)督成本是極其高昂的的，以至于不可能實(shí)現(xiàn)，因此，合作化生產(chǎn)組織中勞動(dòng)監(jiān)督是非常粗糙的，大致接近于沒(méi)有監(jiān)督的狀態(tài)。[⑨]更為重要的是，勞動(dòng)監(jiān)督是保持勞動(dòng)激勵(lì)的關(guān)鍵因素，進(jìn)而在一個(gè)生產(chǎn)隊(duì)中，如果對(duì)組員貢獻(xiàn)（努力）的計(jì)量是不完全的，那么組員的勞動(dòng)激勵(lì)就比較低。［5］所以，合作化生產(chǎn)組織的生產(chǎn)率水平比較低，由此便造成了我們所熟知的一種狀況——干多干少一個(gè)樣，干好干壞一個(gè)樣。此外，在具有不同的偏好、能力和資源稟賦成員間實(shí)行的平均主義，也對(duì)合作化組織中的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)產(chǎn)生了嚴(yán)重的負(fù)面影響。相反，與之形成鮮明對(duì)比的是，家庭經(jīng)營(yíng)或農(nóng)作制的回歸顯然不會(huì)產(chǎn)生高昂的監(jiān)督成本，這形成了一種有效地替代——經(jīng)濟(jì)激勵(lì)沒(méi)有像在合作化組織的監(jiān)督困難中被淹沒(méi)。這也就說(shuō)明了，家庭農(nóng)場(chǎng)的重新確立所帶來(lái)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)的改善，促使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得以顯著的改善。
總之，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的根本特征決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的高監(jiān)督成本，而能否形成一種有效的替代，或是改善高監(jiān)督成本下的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，就需要有適當(dāng)?shù)纳a(chǎn)方式與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性相匹配。很顯然，合作化是不合適的，而家庭農(nóng)場(chǎng)是合意的。由此我們得到一個(gè)重要的結(jié)論，即家庭農(nóng)場(chǎng)或農(nóng)作制是得到經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證的能夠顯著改善中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的合意的生產(chǎn)方式。事實(shí)上，家庭農(nóng)場(chǎng)并不必然帶來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的高效率，因?yàn)�，家庭農(nóng)場(chǎng)本身具有豐富的內(nèi)涵，它是不斷變化著的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，并且其生產(chǎn)效率的發(fā)揮要受制于一些因素。迄今為止，我們沒(méi)有對(duì)家庭農(nóng)場(chǎng)本身著太多的筆墨，而這將是接下來(lái)要做的。
三、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的效率及其制約因素
盡管家庭農(nóng)場(chǎng)是具有幾千年悠久歷史的中國(guó)傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，但由于農(nóng)地的嚴(yán)重細(xì)碎化，農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模一般都是比較小的且是低效率的。數(shù)據(jù)顯示，1995年～2011年，中國(guó)人均經(jīng)營(yíng)耕地的數(shù)量?jī)H為2.12畝，其中，2011年達(dá)到了最高的2.3畝。因此，一個(gè)家庭的經(jīng)營(yíng)規(guī)模大約處于6.36畝（3口之家）～10.6畝（5口之家）之間，即使假設(shè)一個(gè)家庭擁有10口人的耕地，那么均等化的耕地分配原則下，這個(gè)家庭最多也就擁有23畝土地。而這對(duì)于規(guī)模經(jīng)營(yíng)來(lái)說(shuō)，仍顯不足。
無(wú)論在理論上，還是在經(jīng)驗(yàn)上，經(jīng)營(yíng)規(guī)模都是制約某種生產(chǎn)方式發(fā)揮作用的重要因素。事實(shí)上，存在著一個(gè)臨界的狀態(tài)，或是一個(gè)最優(yōu)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的區(qū)間，在這個(gè)臨界狀態(tài)，或是這個(gè)區(qū)間內(nèi)，農(nóng)業(yè)的家庭經(jīng)營(yíng)是有效率的。因?yàn)樵谶@種狀態(tài)下，家庭農(nóng)場(chǎng)不僅可以實(shí)現(xiàn)精耕細(xì)作，而且也可以有效的引進(jìn)工業(yè)和技術(shù)因子，從而改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)。在這方面，問(wèn)題的關(guān)鍵就在于，農(nóng)業(yè)適當(dāng)規(guī)模是如何形成的，很顯然，土地的產(chǎn)權(quán)制度是根本的制約因素。也就是說(shuō)，農(nóng)業(yè)的根本特征、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、土地制度以及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率之間具有很強(qiáng)的相關(guān)性。當(dāng)然，以上提到的這些因素本身也是其他一些的重要因素的函數(shù)。
（一）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率和工業(yè)化之間的辯證關(guān)系
18世紀(jì)的工業(yè)革命，使蒸汽機(jī)將其自身的邏輯強(qiáng)加給工業(yè)，并進(jìn)而強(qiáng)加給整個(gè)社會(huì)。因此，像其他生產(chǎn)領(lǐng)域一樣，農(nóng)業(yè)也必然要服從經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的工業(yè)及其技術(shù)邏輯。農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化意味著農(nóng)業(yè)的改造將追隨工業(yè)的足跡——傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化改造，是農(nóng)業(yè)中引進(jìn)工業(yè)及其技術(shù)的必然結(jié)果。當(dāng)然，工業(yè)社會(huì)的邏輯是同工業(yè)社會(huì)的價(jià)值體系以及與此相適應(yīng)的世界觀一起發(fā)生作用。
一般來(lái)說(shuō)，農(nóng)業(yè)的工業(yè)化及現(xiàn)代化是通過(guò)農(nóng)村社會(huì)的集體消化、吸收完成的，即通過(guò)村莊里有影響的人的示范效應(yīng)來(lái)完成的，這就是集體主義的運(yùn)行機(jī)制。[⑩]然而，與這種引進(jìn)機(jī)制相對(duì)應(yīng)的是，一些社會(huì)主義國(guó)家所采用的強(qiáng)制性的計(jì)劃方式，將工業(yè)化因素強(qiáng)行的引進(jìn)到合作化的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織中，即通過(guò)改進(jìn)生產(chǎn)力的方式，從而提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，進(jìn)而到達(dá)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的目的。
這方面最典型的例子是原蘇聯(lián)。蘇聯(lián)在半個(gè)世紀(jì)中取得了工業(yè)生產(chǎn)和國(guó)防建設(shè)的巨大成就，這也是蘇聯(lián)在戰(zhàn)后的兩級(jí)世界中，能與美國(guó)爭(zhēng)霸的力量源泉。然而，極具諷刺意味的是，蘇聯(lián)是難以滿足自身農(nóng)產(chǎn)品的消費(fèi)需求。經(jīng)驗(yàn)表明，“盡管他們建立了集體農(nóng)莊、公社、合作社和農(nóng)業(yè)城，他們總是與他們的農(nóng)民存在爭(zhēng)執(zhí)，農(nóng)業(yè)是他們經(jīng)濟(jì)的薄弱點(diǎn)。令人奇怪的是，生產(chǎn)土豆和肉食品似乎比制造火箭和衛(wèi)星更困難”。[11]從經(jīng)濟(jì)理論來(lái)看，集體農(nóng)場(chǎng)中引進(jìn)拖拉機(jī)等工業(yè)化因素源于規(guī)模經(jīng)濟(jì)及要素的不可分性。但在舒爾茨看來(lái)，“在許多國(guó)家里把傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造成高生產(chǎn)率部門的計(jì)劃之所以遭到失敗就是由于建立大規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)單位的決定”。[12]與此同時(shí)，“認(rèn)為農(nóng)場(chǎng)必須非常大才有效率的學(xué)說(shuō)把拖拉機(jī)作為現(xiàn)代要素不可分性的象征”。[13]舒爾茨將其稱之為要素“假不可分性”。
以上分析表明，工業(yè)及技術(shù)因子的引入并不必然帶來(lái)農(nóng)業(yè)的高生產(chǎn)率以及農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化。但是什么原因促使具有現(xiàn)代機(jī)械設(shè)備的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)反而產(chǎn)生的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的低效率呢？直覺(jué)告訴我們，這是矛盾的。因?yàn)�，人們總是傾向于從技術(shù)的角度來(lái)認(rèn)識(shí)和改造傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)，但卻忽視了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的組織方式是否適應(yīng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的根本特征——有生命的自然力的構(gòu)造，在迄今為止任何最發(fā)達(dá)的機(jī)械化農(nóng)場(chǎng)種仍然是真正的主宰。[14]
（二）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的效率和生產(chǎn)規(guī)模之間的辯證關(guān)系
小規(guī)模的分散土地持有制——這是大多數(shù)人口密集型發(fā)展中國(guó)家的特征，常常被認(rèn)為是機(jī)械化、灌溉、作物保護(hù)、投入的有效配置等等的重大障礙。[15]也就是說(shuō)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模通過(guò)制約著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式本身的演變，進(jìn)而影響著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式或組織在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的效率發(fā)揮。在這里，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模相關(guān)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)及要素不可分性對(duì)于農(nóng)業(yè)的改造和生產(chǎn)效率的提高來(lái)說(shuō)，仍然是具有決定性的因素。但正如我們?cè)谏衔闹兄赋龅�，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式不適應(yīng)農(nóng)業(yè)的根本特征而引起的調(diào)節(jié)困難，才是問(wèn)題的癥結(jié)所在。
農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式效率的發(fā)揮與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模是密切相關(guān)的。上文明確指出，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)組織方式必須以遵循農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的根本特征為基本前提——家庭經(jīng)營(yíng)是合適的選擇，而家庭經(jīng)營(yíng)能否帶來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的有效率就必然要依賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模大小。此時(shí)，從規(guī)模經(jīng)濟(jì)中獲得的收益，就不會(huì)被合作化生產(chǎn)組織中所引起的監(jiān)督困難所淹沒(méi)。也就是說(shuō)，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域中，合意的生產(chǎn)組織能否提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率，需要規(guī)模經(jīng)濟(jì)效能的發(fā)揮，而相關(guān)要素的不可分性又對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的獲得具有決定性的影響。例如，引入拖拉機(jī)等機(jī)械設(shè)備和對(duì)灌溉設(shè)施等再生產(chǎn)性資本進(jìn)行的投資，都是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的函數(shù)，因?yàn)�，只有生產(chǎn)達(dá)到一定的規(guī)模，這些要素才能得到充分的有效的利用。[16]因此，建立在成本收益分析基礎(chǔ)上的理性的經(jīng)濟(jì)行為必然會(huì)將生產(chǎn)規(guī)模作為投資決策的一個(gè)決定性的變量。
拖拉機(jī)等機(jī)械化設(shè)備的要素不可分性與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系早就得到了經(jīng)驗(yàn)上的驗(yàn)證。舉例來(lái)說(shuō)，在日本，要使自立農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)得以大規(guī)模展開(kāi)，還必須具備另一個(gè)條件，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必須存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，或者說(shuō)大規(guī)模經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)效率大大高于小規(guī)模經(jīng)營(yíng)。從技術(shù)的角度看，1970年代以后的大型機(jī)械化已經(jīng)為這一前提條件的確立做好了準(zhǔn)備。［7］然而，雖然在理論上和經(jīng)驗(yàn)上都證明了大型機(jī)械和規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系，但還有一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題沒(méi)有得到解決，即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模得以擴(kuò)大的途徑、動(dòng)力和方式是什么，其制約因素是什么？
（三）農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式、經(jīng)營(yíng)規(guī)模與土地制度之間的關(guān)系
盡管，在舒爾茨看來(lái)，農(nóng)業(yè)中的制度結(jié)構(gòu)并不是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的本質(zhì)規(guī)定，換句話說(shuō)，制度結(jié)構(gòu)并不是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的制約因素，比如，農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)，然而，無(wú)論是理論還是經(jīng)驗(yàn)都沒(méi)有佐證這一觀點(diǎn)。在理論方面，制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起在理論和邏輯上否定了這一點(diǎn)；在經(jīng)驗(yàn)上，一些國(guó)家和地區(qū)的農(nóng)業(yè)實(shí)踐，特別是建立在不同的農(nóng)地所有制基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效或是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐都在經(jīng)驗(yàn)上驗(yàn)證了這一點(diǎn)。
農(nóng)業(yè)機(jī)械化與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的匹配越是普及，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就越有效率。應(yīng)該說(shuō)，如果沒(méi)有土地基本產(chǎn)權(quán)制度上的限制，土地必然要逐漸地走形集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)。因此，農(nóng)業(yè)中的制度結(jié)構(gòu)，特別是農(nóng)地的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)對(duì)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的發(fā)揮以及傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變而言，是至關(guān)重要的。
一般觀點(diǎn)認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)村土地的集體所有對(duì)土地作為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)核心要素的流轉(zhuǎn)、集中以及農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)，甚至是中國(guó)農(nóng)業(yè)面臨的種種問(wèn)題而言，都構(gòu)成了制度性的障礙。所以，當(dāng)前關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)型問(wèn)題，一個(gè)比較有代表性的觀點(diǎn)就是顛覆中國(guó)農(nóng)村現(xiàn)有的土地集體所有制的基本產(chǎn)權(quán)制度，取而代之的是農(nóng)地的“私有化”。農(nóng)業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的徹底變更不僅可以在“標(biāo)和本”兩個(gè)層面上解決“三農(nóng)問(wèn)題”，而且也打開(kāi)了通向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的羅馬大道。例如，在文貫中看來(lái)，現(xiàn)行的農(nóng)地制度對(duì)在全社會(huì)范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)公平和分享經(jīng)濟(jì)繁榮的目標(biāo)而言，構(gòu)成了制度性障礙，而且實(shí)行土地私有化不單是出于提高生產(chǎn)效率的要求，也是出于提高農(nóng)民收入、保障農(nóng)民權(quán)益、推進(jìn)中國(guó)城市化，以及讓中國(guó)加速融入世界經(jīng)濟(jì)中去的要求。因此，必須通過(guò)土地私有化和自由交易，推進(jìn)土地兼并，使土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)成為可能。［8］［9］［10］
由以上分析可知，農(nóng)地自由交易、規(guī)模經(jīng)營(yíng)以及效率的獲得，甚至是“三農(nóng)問(wèn)題”的最終解決等都統(tǒng)一于農(nóng)地的私有產(chǎn)權(quán)之下，這是一種根深蒂固的強(qiáng)制性邏輯。然而，情況真的如此嗎？中國(guó)基本國(guó)情和現(xiàn)實(shí)約束下的農(nóng)地私有化真的會(huì)有這樣的功效嗎？或者，是否存在在產(chǎn)權(quán)制度本身之外其他的可供參考而且是極其重要的因素，決定著產(chǎn)權(quán)制度變革的性質(zhì)和方向？答案是肯定的。理論在邏輯上和經(jīng)驗(yàn)上的正確性并不總是意味著真理，真理是相對(duì)的，真理的相對(duì)性源于其自身的有條件性和有限性。事實(shí)上，農(nóng)地私有化會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)社會(huì)后果，特別是對(duì)國(guó)家糧食安全的影響，其后果可能會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于私有化所帶來(lái)的收益。［11］
農(nóng)地私有化只是土地流轉(zhuǎn)和集中的充分條件，而不是必要的條件。正如黃少安所指出的，在維持現(xiàn)有基本土地產(chǎn)權(quán)制度不變的前提下，無(wú)論是在經(jīng)驗(yàn)上還是在邏輯上，在法律嚴(yán)格保護(hù)下的無(wú)限延長(zhǎng)的土地經(jīng)營(yíng)權(quán)，與所有權(quán)的含義并沒(méi)有什么差別。[17]因此，在維持現(xiàn)有的基本土地產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上，通過(guò)適當(dāng)?shù)闹贫葎?chuàng)新，是可以使農(nóng)地流轉(zhuǎn)起來(lái)，進(jìn)而走向集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)。雖然，人多、地少、土地均分造成的農(nóng)地細(xì)碎化是基本的事實(shí)，但一些地區(qū)已經(jīng)或正在探索不同方式下，促成的農(nóng)地流轉(zhuǎn)、集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)。例如，成都地區(qū)實(shí)行的建立在土地確權(quán)發(fā)證基礎(chǔ)上的土地流轉(zhuǎn)就是很好的模式，值得在更大的范圍內(nèi)推廣。
事實(shí)上，中國(guó)的一些地方已經(jīng)在探索，并形成了適合中國(guó)基本國(guó)情和現(xiàn)實(shí)的規(guī)模適度的家庭農(nóng)場(chǎng)，即被稱為“小大戶”的家庭農(nóng)場(chǎng)。這種家庭農(nóng)場(chǎng)的形成，使一些人從社會(huì)分工體系中分化出來(lái)，變成了“職業(yè)農(nóng)民”。當(dāng)然，這種狀況的出現(xiàn)是以土地的流轉(zhuǎn)和集中為前提的。中國(guó)皖中地區(qū)的一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)在這方面已經(jīng)做出了有益的探索。特別值得一提的是，在土地流轉(zhuǎn)的啟動(dòng)階段，地方政府通常傾向于提倡上千畝的大戶經(jīng)營(yíng)，但令人驚訝的是，經(jīng)營(yíng)數(shù)千畝不等的種植大戶在經(jīng)營(yíng)幾年之后，都轉(zhuǎn)向了以家庭經(jīng)營(yíng)為主的“小大戶”。[18]與此同時(shí)，這些“小大戶”都來(lái)自于相對(duì)集中的區(qū)域，因此 ，在經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)模式等方面都頗為類似。表1所示的是，通過(guò)實(shí)地調(diào)研得到的安徽中部一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)的關(guān)于“小大戶”相關(guān)數(shù)據(jù)。不難看出，“小大戶”生產(chǎn)方式以家庭農(nóng)場(chǎng)為主，主要經(jīng)營(yíng)者是夫妻雙方。［12］從生產(chǎn)規(guī)模上看，“小大戶”的經(jīng)營(yíng)規(guī)模一般集中在200-300畝之間，這一經(jīng)營(yíng)規(guī)模不僅能夠?qū)崿F(xiàn)精耕細(xì)作，而且很好的發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效用。[19]
（四）農(nóng)地流轉(zhuǎn)的動(dòng)力
如果沒(méi)有了農(nóng)地流轉(zhuǎn)的制度性障礙，那么農(nóng)地流轉(zhuǎn)的動(dòng)力在哪里呢？不難分析，農(nóng)地流轉(zhuǎn)的動(dòng)力在于流轉(zhuǎn)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的變化。對(duì)于這個(gè)問(wèn)題，必須從兩個(gè)方面加以理解，因?yàn)椋r(nóng)地流轉(zhuǎn)改變的是轉(zhuǎn)出方和轉(zhuǎn)入方兩個(gè)行為主體的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。
對(duì)于轉(zhuǎn)出方而言，流轉(zhuǎn)能否發(fā)生主要取決于農(nóng)民對(duì)土地流轉(zhuǎn)前后所帶來(lái)收益的比較分析。若農(nóng)地流轉(zhuǎn)的地租收益現(xiàn)值和大于或等于農(nóng)民長(zhǎng)久經(jīng)營(yíng)農(nóng)地所帶來(lái)收益的現(xiàn)值和，則農(nóng)民作為理性經(jīng)濟(jì)行為人必然要做出出讓土地的決策。當(dāng)然，這是一個(gè)較為復(fù)雜的問(wèn)題。由于農(nóng)民在流轉(zhuǎn)土地之后，可以將農(nóng)地沒(méi)有流轉(zhuǎn)之前的勞動(dòng)用于其它的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從而獲得額外的收入。所以，地租收入和額外節(jié)省勞動(dòng)力收益現(xiàn)值和若大于或等于經(jīng)營(yíng)農(nóng)地的收益，那么農(nóng)民必然樂(lè)于將自己的土地流轉(zhuǎn)出去。
對(duì)于轉(zhuǎn)入方而言，農(nóng)民是否樂(lè)于承租或接受別人轉(zhuǎn)出的土地，必然取決于成本收益的比較分析。只有足夠的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，才會(huì)帶來(lái)土地的集中和規(guī)模經(jīng)營(yíng)。這時(shí)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和要素的不可分性可能會(huì)起決定性的作用。因?yàn)椋r(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的提高帶來(lái)了可觀的經(jīng)濟(jì)收益，而且這一收益在彌補(bǔ)了土地流轉(zhuǎn)等相關(guān)的成本之后，必然要大于，或者至少要等于農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者從事其他經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所帶來(lái)的收益。這時(shí)農(nóng)地的流轉(zhuǎn)和集中才可能會(huì)發(fā)生。
（五）工業(yè)化和城市化與農(nóng)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力
一般觀點(diǎn)認(rèn)為，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中存在著邊際生產(chǎn)力為零過(guò)剩的勞動(dòng)力，這就是著名的“農(nóng)業(yè)勞動(dòng)零值假說(shuō)”。
這種修正的動(dòng)力來(lái)源于工業(yè)化和城市化對(duì)農(nóng)業(yè)的影響。在城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟(jì)體制下，城市中工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率要遠(yuǎn)高于農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率，其結(jié)果是，農(nóng)業(yè)中的勞動(dòng)力面領(lǐng)著不同的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，而工業(yè)與農(nóng)業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)差別，對(duì)農(nóng)業(yè)中的勞動(dòng)力形成了強(qiáng)大的吸力。因此，我們看到現(xiàn)象是，農(nóng)村勞動(dòng)力在空間中不斷地向城市和工業(yè)中流動(dòng)。在其他條件不變的前提下，只要這種差別存在，那么這種流動(dòng)就不會(huì)停止，一直持續(xù)到兩者之差消失為止。經(jīng)驗(yàn)告訴我們，在這種情況下，中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不但沒(méi)有下降，反而出現(xiàn)了穩(wěn)步的增長(zhǎng)。似乎這種現(xiàn)象證明了必然存在著過(guò)剩的勞動(dòng)力，但情況并非如此，農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)源于生產(chǎn)方式的變化和新的生產(chǎn)資料的引入，例如，化肥的大量使用。[20]此外，工業(yè)化的力量早就滲透到了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，也就是說(shuō)，農(nóng)業(yè)中機(jī)械設(shè)備的引入導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生差率的提高，從而農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的增加。
事實(shí)上，正是農(nóng)業(yè)中這些緩慢的變化才導(dǎo)致了所謂的“農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力零值假說(shuō)”在中國(guó)的適用性，而傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式下的中國(guó)農(nóng)業(yè)中并不存在過(guò)剩的勞動(dòng)生產(chǎn)力。工業(yè)化因子引入導(dǎo)致了對(duì)勞動(dòng)力的替代。對(duì)于我們的分析而言，更為重要的是，工業(yè)化和城市化給予農(nóng)業(yè)的動(dòng)力，提高了農(nóng)業(yè)勞動(dòng)（相對(duì)于工業(yè)）的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，并促使農(nóng)業(yè)中大量的勞動(dòng)力離開(kāi)了自己的土地。這就為農(nóng)地的流轉(zhuǎn)提供了一個(gè)重要的前提。
（六）制約農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式效率發(fā)揮的其他因素
為什么農(nóng)業(yè)投資滯后，是否就是舒爾茨認(rèn)為的收入流來(lái)源的價(jià)格太高，從而在要素供給端使投資行為成為不可能呢？顯然，情況并非如此。當(dāng)今的中國(guó)顯然與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會(huì)不同，工業(yè)的力量早就開(kāi)始向農(nóng)業(yè)領(lǐng)域滲透，而化肥、良種和拖拉機(jī)等農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的供給是充足的。原因是，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一部分農(nóng)業(yè)要素市場(chǎng)也相應(yīng)的建立起來(lái)了，因此，人們是否投資于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素完全取決于農(nóng)業(yè)中的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。
為什么一個(gè)擁有10畝地的家庭不能為了改變傳統(tǒng)的犁杖耕地的生產(chǎn)方式，而將自身的儲(chǔ)蓄投資于農(nóng)用拖拉機(jī)？問(wèn)題就在于，投資收益太低，或者投資帶來(lái)的收益根本就不能彌補(bǔ)投資的成本。低的投資收益率并不是因?yàn)橐貎r(jià)格太高，而是農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的貨幣收益太低。在上文中，我們已經(jīng)重點(diǎn)探討了與要素不可分性和規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)規(guī)模，也探討了土地產(chǎn)權(quán)制度對(duì)農(nóng)地流轉(zhuǎn)和集中的影響�，F(xiàn)在，我們放下這些對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生重要的，甚至是決定性影響的因素，轉(zhuǎn)而探討還存在哪些因素制約著農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)的投資，或是有哪些因素對(duì)農(nóng)業(yè)的投資收益還會(huì)產(chǎn)生影響？
事實(shí)上，問(wèn)題的關(guān)鍵就在于，如何創(chuàng)造或改變經(jīng)濟(jì)激勵(lì)？原因具體如下：
1. 農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者的人力資本
學(xué)者們關(guān)于人力資本對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用已經(jīng)做了大量的研究，它被認(rèn)為是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心動(dòng)力。同樣，人力資本也是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率提高和增長(zhǎng)的主要源泉。在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素供給給定的前提下，農(nóng)民在成本收益分析的基礎(chǔ)上做出是否對(duì)生產(chǎn)要素的進(jìn)行投資。事實(shí)上，這里隱含著一個(gè)重要的條件——農(nóng)民作為現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素的需求者必須有足夠的知識(shí)和技能來(lái)面對(duì)這些要素，而這是與農(nóng)民的教育和人力資本的投資密切相關(guān)的。具體而言，農(nóng)民需要掌握新的知識(shí)和技能到要素市場(chǎng)去尋找適合自己的新的農(nóng)業(yè)要素——搜尋和匹配的過(guò)程，要學(xué)會(huì)接受以及能以什么樣的速度接受新的生產(chǎn)要素。更為重要的是，農(nóng)民要學(xué)會(huì)如何使用新的生產(chǎn)要素。
不可否認(rèn)，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力自身素質(zhì)的提高必然有助于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高。但過(guò)分的強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)可能會(huì)遭致質(zhì)疑，在此，我們做一個(gè)簡(jiǎn)單的比較靜態(tài)分析，來(lái)回應(yīng)這個(gè)問(wèn)題——假定中國(guó)農(nóng)業(yè)中擁有的土地存量和其他再生產(chǎn)性的投入與現(xiàn)在相同，再進(jìn)一步假定現(xiàn)在從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人，均被他們的父輩或是祖輩（大多沒(méi)有接受過(guò)教育或是接受過(guò)很少教育的人）所取代（子一輩的人要從父輩那里學(xué)習(xí)到千百年來(lái)積累的務(wù)農(nóng)經(jīng)驗(yàn)），那么，很顯然，這會(huì)對(duì)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)及其產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響。換句話說(shuō)，人的因素是不同時(shí)期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)差別的關(guān)鍵變量，即農(nóng)民所獲得的知識(shí)和能力水平的差異。
2. 非盈利性農(nóng)業(yè)組織及政府的重要作用
對(duì)于新一代的中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者而言，九年制的義務(wù)教育以及從父輩身上習(xí)得的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的知識(shí)和技能仍然是不夠的。所以，需要對(duì)農(nóng)民，特別是新生代的農(nóng)民進(jìn)行各種各樣的教育和培訓(xùn)，以及使農(nóng)民能夠及時(shí)的有效的獲得相關(guān)的信息，特別是在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的時(shí)候。而這就需要發(fā)揮市場(chǎng)之外的非盈利性組織的作用。
一般的情況下，這種具有公共物品屬性的教育和培訓(xùn)需要政府或一些公益性的組織作為第三方來(lái)提供。例如，農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備如拖拉機(jī)、聯(lián)合收割機(jī)等的使用和維護(hù)所需要的短期培訓(xùn)就是這方面的典型例子。著名的丹麥農(nóng)民學(xué)校就在這一領(lǐng)域做出了開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。
對(duì)于農(nóng)業(yè)而言，信息的獲得、評(píng)價(jià)和決策機(jī)制等同樣是重要的。一方面，信息可能來(lái)源于親友、村民，特別是鄰居的談話；另一方面，信息來(lái)源于報(bào)刊書(shū)籍、廣播、電視等媒介，當(dāng)然，這些信息必須通過(guò)交談進(jìn)行探討、解釋和評(píng)價(jià)，而后才會(huì)被理解最終被運(yùn)用。[21]信息的供給者是農(nóng)業(yè)研究院、推廣站、試驗(yàn)站以及各種各樣的合作社和互助社等組織形式。正是這樣一些具有非盈利性質(zhì)的組織提供了信息——具有公共品屬性的重要產(chǎn)品。
3. 國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)投入和補(bǔ)貼
具有公共品屬性產(chǎn)品的私人供給是不足的，因此，公共部門應(yīng)加以提供。農(nóng)業(yè)是政府提供公共物品重要的領(lǐng)域，這些公共品對(duì)于農(nóng)業(yè)來(lái)說(shuō)是及其重要的。例如，墨西哥是少數(shù)同時(shí)實(shí)現(xiàn)了工農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，而且又從農(nóng)業(yè)中獲得了國(guó)民收入大幅度增長(zhǎng)的國(guó)家之一。原因在于，政府不僅對(duì)水壩和灌溉等農(nóng)業(yè)設(shè)施（還依靠洛克菲勒基金會(huì)的援助投資于農(nóng)業(yè)科學(xué)）進(jìn)行了大量的投資，而且道路和交通設(shè)備也有了很大的改進(jìn)，從而使許多現(xiàn)代農(nóng)業(yè)要素得到了采用。[22]
此外，政府還可以給予農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼。農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼方式的直接結(jié)果是改變了農(nóng)民的收益率，以及農(nóng)民對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行投資的激勵(lì)結(jié)構(gòu)。這是發(fā)達(dá)國(guó)家政府農(nóng)業(yè)政策所采用的通常做法。例如，日本政府就給予其農(nóng)業(yè)以巨額的補(bǔ)貼，1986年，世界各國(guó)發(fā)放的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼總額約為1100億美元，其中，日本占33%以上，達(dá)到了400億美元。這就為日本農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化提供了極大的可能性。［15］盡管，對(duì)于中國(guó)而言，現(xiàn)在仍不能效仿發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于農(nóng)業(yè)的巨額補(bǔ)貼，但是在工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)的背景之下，政府應(yīng)該進(jìn)一步地加大補(bǔ)貼的力度，以改變農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和投資的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。
四、結(jié)論和啟示
完全以農(nóng)民世代使用的各種生產(chǎn)要素為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)可以稱之為“傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)”。［16］總體而言，中國(guó)農(nóng)業(yè)仍留有傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的痕跡，并且這些痕跡不僅意味著中國(guó)農(nóng)業(yè)的落后狀態(tài)，而且這些痕跡本身亦是制約傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)蛻變的重要因素。然而，正如我們所看到，中國(guó)的農(nóng)業(yè)已經(jīng)不是，或不完全是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)落后的生產(chǎn)狀態(tài)，而是處于向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)蛻變的過(guò)程之中。
事實(shí)上，作為一個(gè)歷史范疇的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，可以通過(guò)不同的生產(chǎn)組織形式表現(xiàn)出來(lái)。家庭經(jīng)營(yíng)到合作化農(nóng)業(yè)生產(chǎn)再到家庭經(jīng)營(yíng)的轉(zhuǎn)變就是很好的例證。但無(wú)論如何，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式必須符合農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的根本特征。
縱觀世界農(nóng)業(yè)發(fā)展史，家庭農(nóng)場(chǎng)不僅能夠適應(yīng)農(nóng)業(yè)及其生產(chǎn)的根本特征，而且是能夠帶來(lái)生產(chǎn)效率的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。對(duì)于中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展而言，家庭農(nóng)場(chǎng)是未來(lái)中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式或是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的必然選擇。但是，家庭農(nóng)場(chǎng)本身也是歷史的變化著的，如何使家庭農(nóng)場(chǎng)成為真正的適合中國(guó)基本國(guó)情和現(xiàn)實(shí)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，從而提高農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)效率以及實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，仍受制于諸多因素。盡管皖中地區(qū)的一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)已經(jīng)形成了具有適度規(guī)模的家庭農(nóng)場(chǎng)，但這種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式遠(yuǎn)沒(méi)有成為中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的主導(dǎo)方式。所以說(shuō)，探討中國(guó)式家庭農(nóng)場(chǎng)的形成動(dòng)力、機(jī)制以及阻礙因素仍是我們首先要做的。只有這些問(wèn)題解決了，中國(guó)式家庭農(nóng)場(chǎng)才能成為適合中國(guó)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式。
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[16]西奧多·W.舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2010，第4頁(yè)。
原文發(fā)表于《改革》2013年第9期
作者：楊成林 單位：華中科技大學(xué)馬克思主義學(xué)院
[①]H.蒙德拉斯：《農(nóng)民的終結(jié)》，李培林譯.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010，第212頁(yè)。
[②]例如，公元前300（戰(zhàn)國(guó)時(shí)期）中國(guó)社會(huì)就已經(jīng)發(fā)育成具有顯著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的形態(tài)，其大部分土地歸私人所有，勞動(dòng)已實(shí)行高度社會(huì)分工，并且有了相當(dāng)自由度和運(yùn)行完好的生產(chǎn)要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)。［3］
[③]家庭農(nóng)場(chǎng)是一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式，即我們將農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織方式等同于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。事實(shí)上，這個(gè)問(wèn)題與學(xué)術(shù)界關(guān)于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究對(duì)象的爭(zhēng)論相類似，即政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象到底是生產(chǎn)方式，亦或是生產(chǎn)關(guān)系。盡管，對(duì)于學(xué)術(shù)研究而言，這是一個(gè)重要的問(wèn)題，但只要我們進(jìn)入馬克思筆下的工廠組織中，一切問(wèn)題就都迎刃而解了。因?yàn)�，作為一個(gè)以營(yíng)利為目的經(jīng)濟(jì)組織，工廠是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一體，因此，工廠代表著生產(chǎn)方式，或者工廠本身就是生產(chǎn)方式。在同樣的意義上，家庭農(nóng)場(chǎng)作為一種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織方式，它是生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的統(tǒng)一體，所以，家庭農(nóng)場(chǎng)就是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。
[④]周其仁：《家庭經(jīng)營(yíng)的再發(fā)現(xiàn)——論聯(lián)產(chǎn)承包制引起的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織形式的變革》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1985年第2期。
[⑤]同上。
[⑥] 生產(chǎn)隊(duì)的規(guī)律類似于初級(jí)社，而隊(duì)內(nèi)的收入分配基于社內(nèi)成員所賺的公分。［5］
[⑦]周其仁：《家庭經(jīng)營(yíng)的再發(fā)現(xiàn)——論聯(lián)產(chǎn)承包制引起的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織形式的變革》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1985年第2期。
[⑧] 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的變化用總要素生產(chǎn)率的變化加以說(shuō)明。林毅夫教授綜合了（唐宗明，1984；文貫中 ，1989；Wiens,1982；Hayami,Ruttan,1985；Chow,1985,1986）關(guān)于中國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率（1952-1988）的經(jīng)驗(yàn)研究及相關(guān)證據(jù)。盡管，從絕對(duì)數(shù)來(lái)看，不同學(xué)者估計(jì)方式的差異性導(dǎo)致了不同的估計(jì)結(jié)果，但從變化的模式來(lái)看，學(xué)者們的估計(jì)是相同的。［4］
[⑨] 林毅夫教授將1959-1962年的農(nóng)業(yè)危機(jī)以及合作化所導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的低下，歸咎于博弈論假說(shuō)——1958年秋季合作化運(yùn)動(dòng)從自愿的性質(zhì)變?yōu)閺?qiáng)制的性質(zhì)，社員退出的權(quán)利被剝奪了，結(jié)果是，社員在合作化組織中重復(fù)博弈情況下協(xié)議的自我實(shí)施，轉(zhuǎn)變?yōu)橐淮涡缘牟┺�。特別的，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中極高的監(jiān)督成本要求有一個(gè)有效的替代——社員之間的自我實(shí)施的協(xié)議。這也就解釋了，合作化初期（1952—1958）社員具有自由退出權(quán)利時(shí)，重復(fù)博弈下的自我實(shí)施的協(xié)議導(dǎo)致了對(duì)極高監(jiān)督成本的替代，從而導(dǎo)致了較高的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率。［5］
[⑩] 關(guān)于這一討論，請(qǐng)參見(jiàn)自H.蒙德拉斯：《農(nóng)民的終結(jié)》，李培林譯.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010，第111-120頁(yè)。
[11]依格比，（1963）：轉(zhuǎn)引自H.蒙德拉斯：《農(nóng)民的終結(jié)》，李培林譯.北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2010，第7頁(yè)。
[12]西奧多·W.舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2010，第97頁(yè)。
[13]同上，第105頁(yè)。
[14]周其仁：《家庭經(jīng)營(yíng)的再發(fā)現(xiàn)——論聯(lián)產(chǎn)承包制引起的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織形式的變革》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》1985年第2期。
[15]林毅夫：《中國(guó)的農(nóng)村改革與農(nóng)業(yè)增長(zhǎng)》，載于林毅夫：《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》，上海：上海三聯(lián)書(shū)店，2011，第85頁(yè)。
[16] 一項(xiàng)源自法國(guó)的調(diào)查顯示，大約半數(shù)的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者認(rèn)為，對(duì)于維持農(nóng)民的家庭生活而言，家庭經(jīng)營(yíng)規(guī)模有15公頃（225畝）并使用拖拉機(jī)在經(jīng)濟(jì)上是合算的。［4］
[17]黃少安：《土地資本化與私有化》，載蔡繼明、鄺梅：《論中國(guó)土地制度改革：中國(guó)土地制度改革國(guó)際研討會(huì)論文集》.北京：中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2009。
[18] “小大戶”是當(dāng)?shù)剞r(nóng)民對(duì)職業(yè)農(nóng)民的一個(gè)形象稱呼。經(jīng)營(yíng)規(guī)模數(shù)百畝上千畝的農(nóng)戶，被稱為“大戶”，而主要依靠自家勞動(dòng)力進(jìn)行較小規(guī)模（一般是100-300畝）經(jīng)營(yíng)的包地農(nóng)民被稱為“小大戶”。由此根據(jù)規(guī)模的不同形成了大戶-小大戶-小農(nóng)三個(gè)經(jīng)營(yíng)主體。［12］
[19] “小大戶”的經(jīng)營(yíng)規(guī)模與上文腳注中提到的法國(guó)農(nóng)民維持家庭生活合意的經(jīng)營(yíng)規(guī)模相近。因此，無(wú)論是國(guó)別比較看，還是從“小大戶“自身的經(jīng)營(yíng)狀況看，這都是一種具有合意經(jīng)營(yíng)規(guī)模的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式。
[20] 對(duì)于中國(guó)農(nóng)業(yè)的發(fā)展而言，化學(xué)肥料在實(shí)物投入（包括：土地、勞動(dòng)力、資本和肥料）中的貢獻(xiàn)最大［13］，而土地和勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)作則很少。［14］
[21]通常的情況下，見(jiàn)多識(shí)廣的人會(huì)充當(dāng)這樣的角色，對(duì)信心加以收集、處理，并運(yùn)用于決策當(dāng)中，隨后在村莊中加以傳播——知識(shí)外溢。顯然，這就是一個(gè)村莊集體的消化和吸收過(guò)程——集體運(yùn)行機(jī)制，即通過(guò)一些個(gè)人的示范效應(yīng)最終達(dá)到集體接受的效果。
[22]西奧多·W.舒爾茨：《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2010，第17-18頁(yè)。
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