當(dāng)前位置：文章首頁 >> 三農(nóng)之外 >> 國際視野 >> 金融危機(jī)后，布雷頓森林體系所確定的三大支柱——世界銀行、國際貨幣基金組織、世界貿(mào)易組織遇到了新的挑戰(zhàn)。新興市場國家和廣大發(fā)展中國家認(rèn)為過去的世界經(jīng)濟(jì)治理機(jī)構(gòu)存在缺陷，由美國等發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)規(guī)則需要變革，謀求對世界銀行、國際貨幣基金組織進(jìn)行改革，推進(jìn)世界貿(mào)易組織多哈回合談判。以美國為代表的發(fā)達(dá)國家雖然承認(rèn)全球經(jīng)濟(jì)治理制度存在缺陷，但對于改革世界銀行、國際貨幣基金組織等全球經(jīng)濟(jì)治理機(jī)構(gòu)興趣寡然，對于推動(dòng)多哈回合談判更是失去動(dòng)力，他們認(rèn)為自己在過去30多年的經(jīng)濟(jì)全球化中獲利較少，推動(dòng)多哈回合談判的成本過高，對于讓渡全球經(jīng)濟(jì)治理控制權(quán)更是心有余悸，正積極謀求在新一輪經(jīng)濟(jì)全球化中掌握控制權(quán)。
如果說上一輪經(jīng)濟(jì)全球化包括貿(mào)易、投資、金融的全球化（其中，貿(mào)易的全球化具有突出地位，經(jīng)歷關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定／世界貿(mào)易組織8輪談判后，關(guān)稅水平大幅度降低，非關(guān)稅措施明顯削減，多邊貿(mào)易規(guī)則體系已經(jīng)建立），那么，在金融危機(jī)后新一輪經(jīng)濟(jì)全球化中，投資的全球化將具有更加突出的地位。目前，統(tǒng)一、系統(tǒng)的多邊投資規(guī)則體系尚未建立，服務(wù)貿(mào)易也主要面臨市場準(zhǔn)入即投資問題，各國對投資全球化倍加關(guān)注。中國在成為國際投資大國的同時(shí)，理應(yīng)在國際投資規(guī)則制定中發(fā)揮更大作用。
美國謀求主導(dǎo)新一輪經(jīng)濟(jì)全球化的規(guī)則制定權(quán)
美國為了在新一輪經(jīng)濟(jì)全球化中掌握主導(dǎo)權(quán)，采取了兩條腿走路的策略：一方面，通過跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）與跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定（TTIP），推動(dòng)大區(qū)域的貿(mào)易、投資自由化，引領(lǐng)后金融危機(jī)時(shí)代經(jīng)濟(jì)全球化的秩序安排，這也進(jìn)一步助推了經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中區(qū)域主義的興起；另一方面，通過簽署雙邊投資協(xié)定，主導(dǎo)國際投資規(guī)則安排。2012年4月，美國在修訂2004年發(fā)布的雙邊投資協(xié)定文本的基礎(chǔ)上，發(fā)布了最新的雙邊投資協(xié)定范本（2012 US Model BIT），用于與其他國家進(jìn)行投資協(xié)定談判。
TPP談判涉及貨物貿(mào)易和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、投資、勞工、環(huán)境、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)、保障措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）、衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施（SPS）、透明度、原有自由貿(mào)易協(xié)定的文本整合等內(nèi)容，致力于建立高標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易、投資高度自由化的協(xié)議。由于參加談判國家的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)利益訴求與主張存在較大差異，因而談判難度較大。而TTIP作為史上最大的自由貿(mào)易協(xié)定，將美歐關(guān)稅從目前的平均3%～5%降至零，覆蓋世界貿(mào)易量的1／3、全球GDP的1／2以上，在服務(wù)和采購上擴(kuò)大市場準(zhǔn)入，制定統(tǒng)一的貿(mào)易規(guī)則、產(chǎn)業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方市場內(nèi)部的監(jiān)管規(guī)則，協(xié)調(diào)食品安全、轉(zhuǎn)基因生物、音像制品等行業(yè)管理制度，推進(jìn)貿(mào)易和投資便利化、服務(wù)貿(mào)易和公共采購的自由化，談判并達(dá)成協(xié)議的難度同樣不容低估。
在美國主導(dǎo)下，日本、歐盟等發(fā)達(dá)資本主義經(jīng)濟(jì)體紛紛通過建立高水平的自由貿(mào)易區(qū)，加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這一方面可以為貿(mào)易與投資擴(kuò)張奠定制度基礎(chǔ)，從而拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，增加就業(yè)機(jī)會；另一方面也可以使美國等發(fā)達(dá)國家在新一輪經(jīng)濟(jì)全球化中占據(jù)先機(jī)，在世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和世界經(jīng)濟(jì)治理制度變革中掌握主動(dòng)權(quán)。但由于協(xié)定談判存在較大難度，達(dá)成協(xié)議需要較長時(shí)間，因此，美國同時(shí)還通過雙邊投資談判，簽訂高水平的雙邊投資協(xié)定，促進(jìn)投資自由化，主導(dǎo)全球投資規(guī)則的制定。
面對美國在金融危機(jī)后全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的調(diào)整，中國等新興市場國家存在被邊緣化的風(fēng)險(xiǎn)。美國與中國在亞太地區(qū)主要的貿(mào)易伙伴進(jìn)行TPP談判，與作為中國第一大貿(mào)易伙伴的歐盟進(jìn)行TTIP談判，聯(lián)手走向市場一體化，這對中國出口、投資和經(jīng)濟(jì)增長帶來的負(fù)面效應(yīng)將會顯現(xiàn)。如果參與TPP談判的國家之間、歐美之間享受零關(guān)稅或者低關(guān)稅，中國同樣的出口產(chǎn)品進(jìn)入歐美等市場的價(jià)格優(yōu)勢將被削弱；如果歐美等國家統(tǒng)一產(chǎn)品、行業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，中國產(chǎn)品如達(dá)不到相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等要求，在其市場上將會遇到嚴(yán)重的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。更重要的是，中國如果不能有效參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)程，不能在雙邊投資協(xié)定談判中有所作為，則會在全球貿(mào)易、投資規(guī)則制定中失去話語權(quán)。
現(xiàn)存國際投資規(guī)則的主要特點(diǎn)和內(nèi)在矛盾
第二次世界大戰(zhàn)后，適應(yīng)國際投資和生產(chǎn)全球化的要求，各國在制定國際投資規(guī)則的談判中，形成了以雙邊投資協(xié)定（BITs）、特惠貿(mào)易與投資協(xié)定（PTIAs）為主體的雙邊、區(qū)域和多邊協(xié)定（如與貿(mào)易有關(guān)的投資措施等）共存、相互區(qū)別又相互重疊的國際投資規(guī)則體系，涉及投資自由化、投資保護(hù)、投資爭端解決程序等方面的內(nèi)容。到2012年底，國際投資協(xié)定多達(dá)3226項(xiàng)。從國際投資規(guī)則形成背景和內(nèi)容來看，現(xiàn)有的國際投資規(guī)則存在著諸多矛盾。
發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在制定投資規(guī)則中立場矛盾。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，發(fā)達(dá)國家作為主要的資本輸出國，發(fā)展中國家作為主要的資本輸入國，雙方地位、角色存在差異，決定了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家參與國際投資規(guī)則制定的目的具有顯著差異。發(fā)展中國家簽訂國際投資協(xié)定主要是希望給予外資必要的保護(hù)以吸引和利用外資，擴(kuò)大國內(nèi)產(chǎn)出、促進(jìn)就業(yè)、推動(dòng)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其假設(shè)前提是通過簽訂國際投資規(guī)則可以創(chuàng)造穩(wěn)定的、可預(yù)測的投資環(huán)境，降低投資政治風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對外資流入產(chǎn)生吸引力；而發(fā)達(dá)國家則希望通過簽訂國際投資協(xié)定謀求更加廣泛的市場準(zhǔn)入機(jī)會和投資保護(hù)，減少東道國政府對外資企業(yè)經(jīng)營的干預(yù)，保障投資者獲得充分權(quán)利，其假設(shè)前提是發(fā)展中國家的法律制度存在著不穩(wěn)定性和不可預(yù)測性，必須通過國際投資協(xié)定來彌補(bǔ)東道國法律制度的缺陷。這種目的上的差異性，決定了發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在國際投資協(xié)定談判中的不同立場，圍繞東道國政府管理跨國公司投資經(jīng)營的管理權(quán)限的不同立場，形成了發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家在制定投資規(guī)則中的首要矛盾。
發(fā)展中國家東道國政府責(zé)任和發(fā)達(dá)國家跨國公司權(quán)利不平衡的矛盾。國際投資協(xié)定主要規(guī)定了外國投資者在投資設(shè)廠前后應(yīng)享有的國民待遇和最惠國待遇、最低待遇標(biāo)準(zhǔn)、自由轉(zhuǎn)移資本的待遇，規(guī)定征收或國有化后應(yīng)給予的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)以及東道國負(fù)有保證政策透明度的義務(wù)等內(nèi)容。從內(nèi)容看，首先重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了跨國公司在投資過程中應(yīng)享有的權(quán)利和東道國政府的責(zé)任，而非跨國公司的責(zé)任和東道國政府的權(quán)力，東道國政府只能通過國內(nèi)法規(guī)管理跨國公司，無法通過國際投資協(xié)定直接規(guī)定跨國公司應(yīng)負(fù)有的義務(wù)，缺乏針對跨國公司的社會責(zé)任要求以及促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)內(nèi)容。盡管從20世紀(jì)80年代開始，發(fā)展中國家就希望通過“聯(lián)合國跨國公司法典”這一多邊規(guī)則強(qiáng)化對跨國公司的義務(wù)要求，但由于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家談判地位和談判能力相差懸殊，談判沒有獲得成功。
國際投資協(xié)定的復(fù)雜多樣性與一致性的矛盾。自1991年以來，由OECD推動(dòng)的多邊投資協(xié)定談判經(jīng)歷多次挫折，世界各國主要通過締結(jié)雙邊協(xié)定和區(qū)域投資規(guī)則實(shí)現(xiàn)對外資的管理，形成了分散化、多層化、多面化的國際投資規(guī)則體系。這些協(xié)定的內(nèi)容既相互重疊又存在差異，并通過最惠國待遇和國民待遇條款相互滲透，往往造成規(guī)則內(nèi)容相互沖突。比如北美范式的投資協(xié)定包含一般準(zhǔn)入前的國民待遇，而歐洲范式的投資協(xié)定則不包含這一待遇，一國如果與其他國家簽訂兩種范式的投資協(xié)定，則往往會形成待遇上的差異，造成投資扭曲和法律沖突。
在投資自由化方面，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定（如北美自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定）一般采用“自上而下”的方式做出自由化承諾，而在WTO服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中則采用“自下而上”的方式，這種方式上的差異也會導(dǎo)致自由化范圍出現(xiàn)差異，造成規(guī)則之間的沖突。國際投資協(xié)定作為管理世界直接投資活動(dòng)和協(xié)調(diào)各國投資政策的一種法律制度，要求具有穩(wěn)定性和內(nèi)在的一致性，以減少投資決策過程中的不確定性，而當(dāng)前國際投資協(xié)定的復(fù)雜性、多樣性，客觀上形成了與規(guī)則一致性要求的矛盾，因此，如何保證投資規(guī)則的內(nèi)在一致性，對世界各國制定投資政策構(gòu)成了挑戰(zhàn)。
國際投資規(guī)則變遷的趨向
面對國際投資活動(dòng)的新發(fā)展，世界各國重新考慮各自在國際投資規(guī)則中的立場和訴求，謀求平衡跨國公司享有的待遇和東道國政府的監(jiān)管權(quán)力，規(guī)避陷入國際投資爭端，國際投資規(guī)則在演變中呈現(xiàn)出新的趨向。
在國際投資規(guī)則體系中，包括推動(dòng)投資自由化在內(nèi)的自由貿(mào)易協(xié)定快速發(fā)展，區(qū)域主義興起。國際金融危機(jī)爆發(fā)后，亞洲經(jīng)濟(jì)保持較高增長，美國、歐洲等傳統(tǒng)的投資輸出大國的投資、貿(mào)易重點(diǎn)向亞洲轉(zhuǎn)移，加快推進(jìn)與亞洲各國建立自貿(mào)區(qū)的談判進(jìn)程，降低準(zhǔn)入門檻和投資限制，拓寬投資領(lǐng)域。歐盟在與韓國達(dá)成自貿(mào)區(qū)協(xié)定后，繼續(xù)加快與印度、新加坡、日本的自貿(mào)區(qū)談判進(jìn)程；美國也于2011年10月12日通過了拖延四年之久與韓國、哥倫比亞和巴拿馬的自由貿(mào)易協(xié)定，并加緊推動(dòng)包括日本在內(nèi)的《跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定》，并開始將投資議題納入談判內(nèi)容，意圖進(jìn)一步推動(dòng)投資自由化。在自由貿(mào)易區(qū)談判中，一般都納入了投資議題。在2012年達(dá)成的30項(xiàng)國際投資協(xié)定中，20項(xiàng)為雙邊投資協(xié)定，10項(xiàng)為其他投資協(xié)定；在其他投資協(xié)定中，8項(xiàng)為區(qū)域投資協(xié)定。
在國際投資規(guī)則的內(nèi)容上，向著平衡東道國和跨國公司權(quán)利與義務(wù)方向發(fā)展。在東道國的監(jiān)管權(quán)方面，近期，許多國家在制定國際投資規(guī)則中，引入多種措施擴(kuò)大東道國對國際直接投資的監(jiān)管權(quán)力。通過澄清投資協(xié)定管轄的領(lǐng)域，明確資產(chǎn)的范圍，限制協(xié)定的適用范圍，擴(kuò)大本國政府對國際直接投資事務(wù)的管轄范圍（如2009年韓印全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定）；通過引入國家安全、保證金融體系穩(wěn)定審慎措施、國際收支平衡與保護(hù)環(huán)境等一般性例外措施，擴(kuò)大東道國的監(jiān)管空間，其中值得關(guān)注的是國家安全考慮已經(jīng)成為當(dāng)前許多國家進(jìn)行投資并購審查的重要措施，美國、德國、日本等國家強(qiáng)化了國家安全措施，并且由于“國家安全”概念并沒有明確的定義，這就為政府?dāng)U大審查范圍、加強(qiáng)對外資并購的審查保留了空間，一些新興市場國家也紛紛效仿。
在跨國公司義務(wù)方面，為了使跨國公司更好地服務(wù)于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)，許多國家開始在其簽訂的國際投資協(xié)定中加入企業(yè)責(zé)任條款，要求跨國公司在環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)人權(quán)發(fā)展、遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)及反腐敗等方面發(fā)揮作用。比如在加拿大與哥倫比亞（2008）、秘魯（2009）與巴拿馬（2010）簽訂的自貿(mào)區(qū)協(xié)定中，前言和實(shí)質(zhì)性條款部分都包含了企業(yè)社會責(zé)任的要求；《里斯本條約》授予歐盟國際直接投資專屬管轄權(quán)后，歐盟議會明確要求在以后簽訂的國際投資規(guī)則中包括公司社會責(zé)任條款。
在國際投資爭端解決機(jī)制上，提高投資爭端解決的效率和透明度。在實(shí)體性條款上，各國通過澄清國際投資規(guī)則中一些容易引起爭端的實(shí)體性條款，例如公平公正的待遇、最惠國待遇適用范圍、間接征收等內(nèi)容，減少規(guī)則內(nèi)容的不確定性，提高了國際投資規(guī)則的一致性。在程序性條款上，通過增加仲裁過程的信息披露等，增強(qiáng)投資爭端仲裁的透明度。值得注意的是，一些國家如日本、韓國、哥倫比亞等，開始尋求預(yù)防和避免投資爭端的解決方案，力圖通過多種途徑化解投資爭端，從而降低投資爭端所帶來的經(jīng)濟(jì)和政治成本。這一變化有利于國際投資規(guī)則朝著統(tǒng)一、透明和可預(yù)測的方向發(fā)展。
在國際投資協(xié)定規(guī)格上，朝著高標(biāo)準(zhǔn)的投資自由化、便利化方向演進(jìn)。現(xiàn)有的國際投資規(guī)則中雖然涉及促進(jìn)投資自由化、投資保護(hù)和投資爭端解決程序等內(nèi)容，各國也實(shí)施了一些促進(jìn)投資的政策，但投資者仍面臨投資壁壘、歧視性待遇以及政策法規(guī)的不確定性，容易導(dǎo)致國際投資磨擦。此外，雙邊和區(qū)域性投資協(xié)議雖然在一定程度上有利于外國直接投資，但可能導(dǎo)致國家利己主義和以自我為中心解決問題，各種不同規(guī)則之間也必然會產(chǎn)生沖突，而世界貿(mào)易組織烏拉圭回合多邊協(xié)議所涉及的投資領(lǐng)域和規(guī)則非常有限。因此，在OECD推動(dòng)下，各國一直謀求制定一項(xiàng)完整、系統(tǒng)、全面的多邊投資協(xié)定。美國更是積極謀求建立高標(biāo)準(zhǔn)的、高度自由化和便利化的投資規(guī)則。
中美投資協(xié)定談判是我國對外開放面臨的全新戰(zhàn)略機(jī)遇
以開放促改革是我國改革開放35年來的一條基本經(jīng)驗(yàn)。在美國謀求與更多國家簽署雙邊投資協(xié)定的過程中，當(dāng)前已進(jìn)行到關(guān)鍵階段的中美雙邊投資協(xié)定談判，就是以開放促改革的新路徑。從中方看，與美簽署雙邊投資協(xié)定意義深遠(yuǎn)。
第一，與美簽署雙邊投資協(xié)定與國內(nèi)重大改革密切相關(guān)。這將對投資體制和行政審批制度、外商投資管理體制、資本項(xiàng)目進(jìn)一步開放和金融體制改革深化等提出明確要求，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制和行政管理體制改革。
第二，有利于形成新一輪開放紅利。在新一輪經(jīng)濟(jì)全球化中，國際投資和服務(wù)貿(mào)易將取代貨物貿(mào)易成為主要內(nèi)容。與美簽署B(yǎng)IT等于抓住了龍頭，中歐BIT、自由貿(mào)易區(qū)談判中的投資議題、服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入，都可以迎刃而解，有利于推動(dòng)我國進(jìn)一步融入世界，其所創(chuàng)造的新一輪開放紅利完全可與“入世”相媲美。如果說“入世”使中國在接受國際貿(mào)易規(guī)則體系中獲得了對外貿(mào)易快速成長的機(jī)會，從而拉動(dòng)了中國改革和經(jīng)濟(jì)高速增長，那么，中美簽署雙邊投資協(xié)定，并引領(lǐng)中國與其他國家的雙邊投資協(xié)定談判、自由貿(mào)易區(qū)投資議題的談判，將使中國在投資高度自由化和便利化中，獲得投資和服務(wù)貿(mào)易快速增長的機(jī)會，促進(jìn)吸收外資、擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易和對外投資。
第三，可以擺脫在新一輪全球化規(guī)則制定中的不利地位。加快與美簽署B(yǎng)IT，可以緩解我國被跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定和跨大西洋貿(mào)易和投資伙伴協(xié)定邊緣化以及貿(mào)易和投資轉(zhuǎn)移等負(fù)面影響。
第四，夯實(shí)中美關(guān)系的基礎(chǔ)。經(jīng)貿(mào)關(guān)系是中美新型大國關(guān)系的“壓艙石”和“推進(jìn)器”。與美簽署B(yǎng)IT，有助于消減美國對我投資壁壘，制約美國濫用投資安全審查，推動(dòng)雙向投資，對沖中美貿(mào)易不平衡對中美經(jīng)濟(jì)關(guān)系的沖擊，穩(wěn)固中美關(guān)系。
從美方看，目前也處于中美BIT談判的戰(zhàn)略窗口期。
第一，推動(dòng)中美BIT談判能夠增強(qiáng)美國在制定全球投資規(guī)則中的主導(dǎo)權(quán)。如果沒有世界第二大經(jīng)濟(jì)體、最大的新興市場和最大的發(fā)展中國家中國的參與，美國所主導(dǎo)的新的國際投資規(guī)則的全球影響力會大打折扣。由此，美國骨子里歡迎中國參加BIT談判。
第二，推動(dòng)中美BIT談判有助于保護(hù)美國投資者利益。在目前的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇形勢下，美國公司營運(yùn)情況超出預(yù)期，稅后利潤、海外利潤、海外直接投資存量均連創(chuàng)歷史新高。2013年美國商會的研究報(bào)告繼續(xù)將中國列為全球首選投資目的地，91%的受訪企業(yè)表示對未來五年在華業(yè)務(wù)前景持“樂觀”或“稍有樂觀”的態(tài)度。推動(dòng)中美BIT談判并達(dá)成高水平的投資協(xié)議，可以有效改善投資環(huán)境，保護(hù)美國投資者利益。
第三，中美BIT與TPP、TTIP相互競爭對美國有利。美國主導(dǎo)的TPP、TTIP談判都存在著巨大利益分歧。如果能夠推動(dòng)中美BIT談判，可以有效增強(qiáng)美國在TPP、TTIP談判中的要價(jià)能力。
中美雙邊投資協(xié)定談判的分歧焦點(diǎn)
早在1992年美加墨三國簽署的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》中，有關(guān)投資議題就采取了“準(zhǔn)入前國民待遇＋負(fù)面清單”的模式。所謂“準(zhǔn)入前國民待遇”原則，即在投資發(fā)生和企業(yè)建立階段就開始給予外資國民待遇，這也是投資自由化的根本內(nèi)容；而“負(fù)面清單”是指在清單中列舉準(zhǔn)入前國民待遇和國民待遇的例外，確定外資不能自由進(jìn)入的行業(yè)。負(fù)面清單中沒有列舉的內(nèi)容，都是自由投資的領(lǐng)域，外資享受準(zhǔn)入前國民待遇。目前，在亞太地區(qū)諸多國家所簽署的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中，投資條款都包含“準(zhǔn)入前國民待遇”和“負(fù)面清單”。其中既有美、加、澳、新西蘭、日本、韓國等發(fā)達(dá)國家，也有新加坡、泰國、馬來西亞、印尼、菲律賓、文萊、越南、墨西哥、智利、秘魯?shù)劝l(fā)展中國家。一直很謹(jǐn)慎的印度也同意在與新加坡、韓國和日本談判的自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中納入“準(zhǔn)入前國民待遇”，并考慮采取“負(fù)面清單”。巴西也接受這一原則。
美國BIT（2012）范本確立了“準(zhǔn)入前國民待遇＋負(fù)面清單”的模式，如果中方不接受這一模式，中美投資協(xié)定談判就無法取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。在過去9輪中美投資協(xié)定談判中，中國都拒絕接受該原則，談判事實(shí)上陷入僵局。在2013年7月第五次中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對話中，中國同意在雙邊投資協(xié)議談判中采用“準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單”原則，中美投資協(xié)定談判中最大的障礙得以消除。但是，在公平競爭、投資權(quán)益保護(hù)、利益交換等議題上仍然存在較大分歧。
公平競爭原則。此原則涉及國有企業(yè)、環(huán)境、勞工、業(yè)績要求等內(nèi)容。一是國有企業(yè)，包括競爭中立、公司治理、經(jīng)營透明度等問題。美國BIT范本倡導(dǎo)競爭中立原則，強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)不得以低于市場價(jià)格取得礦產(chǎn)資源、土地、貸款等生產(chǎn)要素，這與我國現(xiàn)存國有企業(yè)制度存在沖突。二是環(huán)境規(guī)則，美國BIT范本要求締約方承認(rèn)多邊條約和協(xié)定，并且以遵循環(huán)境保護(hù)法鼓勵(lì)投資。但我國與其他國家簽署的BIT中沒有類似條款。三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，美國BIT范本要求給予外國投資企業(yè)平等參與東道國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)。這涉及國內(nèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)則制定權(quán)的讓渡。四是勞工待遇，美國BIT范本要求締約方投資者履行在勞工保護(hù)方面的義務(wù)，包括結(jié)社自由、集體談判權(quán)、禁止強(qiáng)制勞動(dòng)和使用童工、消除就業(yè)和職位歧視等。但其中的某些制度在我國并未完全建立。
投資權(quán)益保護(hù)。涉及外匯轉(zhuǎn)移（與資本項(xiàng)目開放相關(guān)）、金融服務(wù)（主要是金融審慎例外）、征收與補(bǔ)償、稅收優(yōu)惠與業(yè)績要求、政策透明度等問題。其中，關(guān)于外匯轉(zhuǎn)移，美國BIT范本要求包括經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目在內(nèi)的外匯可以進(jìn)行無條件自由轉(zhuǎn)移，但目前人民幣資本項(xiàng)目并沒有完全開放，主要是沒有實(shí)現(xiàn)資本項(xiàng)目自由兌換，匯率、利率沒有完全市場化。
利益交換。即我國總體上能夠給予美國多大的市場準(zhǔn)入、準(zhǔn)入什么，同時(shí)向美國要哪些市場準(zhǔn)入等，以便既最大限度維護(hù)中方利益，又能談成一個(gè)高水平的投資協(xié)定，這需要做出戰(zhàn)略性決策。目前，中國缺少相應(yīng)內(nèi)容的明確規(guī)劃和基本主張。
加快中美投資協(xié)定談判的策略
周密部署，明確“負(fù)面清單”的內(nèi)容。負(fù)面清單的制定是一個(gè)發(fā)現(xiàn)真正需求的過程，需要由商務(wù)部牽頭、各部委做扎扎實(shí)實(shí)的基礎(chǔ)調(diào)研，在外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄的基礎(chǔ)上，列舉出本部門的負(fù)面清單、例外措施，即外資不能享受準(zhǔn)入前國民待遇和自由進(jìn)入投資的行業(yè)等。深入研究美方的負(fù)面清單，對美提出要價(jià)，為我投資者爭取權(quán)益。在總結(jié)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步削減負(fù)面清單的內(nèi)容。
依據(jù)國內(nèi)法，保障公平競爭。借鑒美國BIT范本的內(nèi)容，根據(jù)我國法律制度，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)情況，推進(jìn)國有企業(yè)改革，促進(jìn)政企分開、政資分離，保障國有企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)成分平等競爭；依據(jù)環(huán)境保護(hù)法和促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)法規(guī)，修訂外商投資鼓勵(lì)措施；將環(huán)境、勞工待遇納入投資協(xié)定條款中，拒絕結(jié)社自由條款；平衡投資者的權(quán)利和義務(wù)，既給予外國投資者平等參與國內(nèi)技術(shù)性標(biāo)準(zhǔn)制定的權(quán)利，又要避免外國跨國公司憑借技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢壟斷和主導(dǎo)國內(nèi)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定，明確投資者承擔(dān)的義務(wù)內(nèi)容。
提高國際投資保護(hù)待遇標(biāo)準(zhǔn)。確立較高標(biāo)準(zhǔn)的投資保護(hù)待遇符合中國“走出去”戰(zhàn)略的客觀要求和中國成為對外投資大國的現(xiàn)實(shí)利益，且已成為中國參與國際投資規(guī)則實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)選擇。我國可以接受最低待遇標(biāo)準(zhǔn)、禁止績效要求，放寬資金轉(zhuǎn)移限制，全面接受國際仲裁。在資本賬戶還沒有完全放開、金融體制不健全的條件下，保留資金轉(zhuǎn)移的例外措施，在國際收支惡化情況下實(shí)行資本管制，維護(hù)金融安全。同時(shí)，在啟動(dòng)上海自由貿(mào)易（試驗(yàn)）區(qū)建設(shè)后，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，加快金融體制改革和外匯管理體制改革，提高對國際資本流動(dòng)的監(jiān)管能力，加快人民幣利率、匯率市場化進(jìn)程，早日實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目自由兌換。
保留政府保護(hù)公共利益的政策空間。保留投資監(jiān)管空間完全可以在投資協(xié)定內(nèi)通過例外條款、過渡期條款等手段實(shí)現(xiàn)，這也被世界各國國際投資規(guī)則實(shí)踐所認(rèn)可。同時(shí)，我國應(yīng)強(qiáng)化通過法律制度手段實(shí)現(xiàn)對外資的監(jiān)管，減少對政府依靠臨時(shí)性的規(guī)定、規(guī)章等措施管理經(jīng)濟(jì)的依賴，降低政策的隨意性，增強(qiáng)投資環(huán)境的穩(wěn)定性、一致性和可預(yù)測性。
加快改革外資管理體制投資審批制度。根據(jù)“準(zhǔn)入前國民待遇＋負(fù)面清單”的原則，改革我國現(xiàn)行的對外商投資全面核準(zhǔn)制度，調(diào)整在核準(zhǔn)中采取的準(zhǔn)入限制加優(yōu)惠措施的管理措施，實(shí)行以競爭政策和環(huán)境、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為主的管理制度，簡化外商投資審核程序，盡早實(shí)行外商投資注冊登記制。利用中美BIT談判打開國內(nèi)的改革局面，加快國內(nèi)投資體制改革，對內(nèi)資企業(yè)和外資企業(yè)實(shí)行同等的投資管理制度。
本文系國家社科基金重大項(xiàng)目“我國新一輪對外開放的戰(zhàn)略布局、主要目標(biāo)與政策”的階段性成果，項(xiàng)目編號：11&ZD007
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