《求是》：剝開“新自由主義經(jīng)濟學(xué)”的面紗
新自由主義經(jīng)濟學(xué)是當(dāng)今西方主流經(jīng)濟學(xué)，正確認(rèn)識新自由主義經(jīng)濟學(xué)及其影響，有助于我們排除干擾，保證改革發(fā)展健康進行。
一、新自由主義經(jīng)濟學(xué)的流行與影響
當(dāng)人類社會處于自然經(jīng)濟時，人們對經(jīng)濟活動和經(jīng)濟規(guī)律的認(rèn)識是表面的，像重商主義認(rèn)為財富來源于貿(mào)易，重農(nóng)主義則把農(nóng)業(yè)看成財富的惟一源泉。工業(yè)革命后，經(jīng)濟活動趨于復(fù)雜和活躍，客觀上要求建立深入和系統(tǒng)的經(jīng)濟理論，從18世紀(jì)中后期開始，英國古典經(jīng)濟學(xué)應(yīng)運而生，其代表人物主要有斯密、李嘉圖等人。古典經(jīng)濟學(xué)有兩個重要思想：一是經(jīng)濟增長產(chǎn)生于資本積累和勞動分工的相互作用，即資本積累推動分工發(fā)展，而分工發(fā)展又提供更多積累;二是要通過自由競爭的市場機制來保證資本流向更有效率的領(lǐng)域，政府只需充當(dāng)創(chuàng)造良好外部條件的“守夜人”。古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于自由競爭的內(nèi)容，被稱為古典自由主義經(jīng)濟理論。
西方在經(jīng)歷上百年繁榮后，從19世紀(jì)后期開始出現(xiàn)周期性的生產(chǎn)過剩危機，進入20世紀(jì)愈發(fā)嚴(yán)重，甚至在1929—1933年爆發(fā)了災(zāi)難深重的全球性大危機。這時，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)開始受到重視。凱恩斯提出危機是需求不足造成的，他認(rèn)為，在完全自由競爭市場體系下，不存在生產(chǎn)和充分就業(yè)的自動調(diào)節(jié)機制，他主張國家參與經(jīng)濟活動，通過擴大政府開支、實行財政赤字等手段增加有效需求，促進經(jīng)濟增長。他的政策主張被美國“羅斯福新政”采納，差不多戰(zhàn)后40年，凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)成為西方主流經(jīng)濟學(xué)。顯然，凱恩斯的政府參與經(jīng)濟活動的思想與古典自由主義經(jīng)濟學(xué)存在明顯差別。
由于凱恩斯沒有從生產(chǎn)上尋找問題，看不到增長的根本動力，其擴大的需求也只是通過國家超發(fā)貨幣創(chuàng)造出來的，它雖降低了周期性危機的嚴(yán)重程度，但也抑制了周期性增長的沖動。這一問題被二戰(zhàn)后大規(guī)模經(jīng)濟重建所掩蓋，從上世紀(jì)70年代開始，西方出現(xiàn)了嚴(yán)重“滯脹”，即經(jīng)濟停滯和通貨膨脹同時發(fā)生。此后，已經(jīng)沉寂幾十年的新自由主義經(jīng)濟學(xué)逐步活躍，并取代凱恩斯主義成為西方主流經(jīng)濟學(xué)。新自由主義經(jīng)濟學(xué)內(nèi)容豐富，影響較大的有以哈耶克為代表的倫敦學(xué)派，以弗里德曼為代表的貨幣主義學(xué)派和以盧卡斯、巴羅為代表的理性預(yù)期學(xué)派等，它們的政策主張同古典自由主義經(jīng)濟學(xué)相仿，強調(diào)市場自由競爭、反對國家參與經(jīng)濟活動、主張推行私有化。
實際上，新自由主義經(jīng)濟學(xué)流行以后，其對發(fā)展中國家的影響要大于發(fā)達(dá)國家。1990年，一些新自由主義經(jīng)濟學(xué)家與拉美國家代表在華盛頓召開了一次研討會，就發(fā)展中國家如何改革等問題，形成了“華盛頓共識”，其主要內(nèi)容是開放市場、取消國家干預(yù)和將國有企業(yè)私有化等。但經(jīng)濟自由化改革后，拉美國家不僅沒能解決，反而加重了失業(yè)、分配不公和貧困化三大社會問題，經(jīng)濟增長幾近停滯，到2001年拉美國家外債已接近8000億美元，比上世紀(jì)80年代翻了一番。在上世紀(jì)90年代初的東歐國家變革中，新自由主義經(jīng)濟學(xué)家又提出更加激進的“休克療法”等主張，致使這些國家經(jīng)濟急劇惡化。經(jīng)過20多年實踐，拉美和東歐國家仍深陷“中等收入陷阱”。俄羅斯后來被迫將一些重點企業(yè)收歸國有，近年情況才要好一些。再反觀發(fā)達(dá)國家，2008年美國發(fā)生金融危機時，新自由主義經(jīng)濟學(xué)的主張并沒有被貫徹到底，美國政府沒有聽任市場自然調(diào)節(jié)，而是強力干預(yù)了危機擴展，政府對部分重要企業(yè)進行了收購和注資，美聯(lián)儲也大幅增加了貨幣供應(yīng)，較快穩(wěn)定了經(jīng)濟。
二、新自由主義經(jīng)濟學(xué)在方法論上的缺陷
上世紀(jì)二三十年代，當(dāng)新自由主義經(jīng)濟學(xué)家在米塞斯、哈耶克帶領(lǐng)下，忙于同巴羅納、蘭格等經(jīng)濟學(xué)家，進行一場有名的關(guān)于“市場和計劃”的論戰(zhàn)時，爆發(fā)了席卷全球的生產(chǎn)過剩大危機。危機使剛剛形成不久的新自由主義經(jīng)濟學(xué)沉寂下來，以至隨后幾十年也沒有多大影響。這是因為，以生產(chǎn)過剩為特征的經(jīng)濟危機，使新自由主義經(jīng)濟理論暴露出嚴(yán)重問題。該理論的基本觀點認(rèn)為，市場自由競爭能夠保證市場的均衡狀態(tài)，雖然可能出現(xiàn)部分產(chǎn)品生產(chǎn)過剩，但同時一定會有另一部分產(chǎn)品供不應(yīng)求，這種供求關(guān)系會通過價格機制自動調(diào)節(jié)資本流向，從而實現(xiàn)產(chǎn)品數(shù)量和價格的均衡，絕不會出現(xiàn)普遍的生產(chǎn)過剩。但是，面對1929—1933年這樣的大危機，新自由主義經(jīng)濟學(xué)家啞然無聲，陷入深深的理論困惑。
新自由主義經(jīng)濟學(xué)在暴露出理論問題的同時，也反映出方法論的缺陷。我們知道，新自由主義經(jīng)濟學(xué)繼承了古典經(jīng)濟學(xué)自由競爭思想，而馬克思主義經(jīng)濟學(xué)則更多批判繼承了古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于勞動、分工、資本的內(nèi)容。他們這種對古典經(jīng)濟學(xué)繼承脈絡(luò)的不同，反映出其哲學(xué)思想和理論方法的不同。新自由主義經(jīng)濟學(xué)強調(diào)市場、價格、競爭這些經(jīng)濟現(xiàn)象，卻拋棄了古典經(jīng)濟學(xué)對生產(chǎn)本質(zhì)的探索;而馬克思則不同，他透過市場、價格這些現(xiàn)象，去研究勞動、分工、資本等內(nèi)在經(jīng)濟因素。馬克思將辯證唯物主義運用于經(jīng)濟學(xué)，強調(diào)生產(chǎn)力是決定經(jīng)濟關(guān)系和經(jīng)濟現(xiàn)象變化的根本力量，在這一運動中，存在著各個發(fā)展階段所特有的經(jīng)濟規(guī)律和現(xiàn)象。
馬克思從內(nèi)在經(jīng)濟關(guān)系上，對生產(chǎn)過剩危機作出了科學(xué)解釋。他認(rèn)為，當(dāng)時生產(chǎn)的積極和消極方面，都源于剩余價值生產(chǎn)。在工業(yè)社會早期，正是剩余價值生產(chǎn)推動了生產(chǎn)力迅速發(fā)展，因為，工人的收入大大低于所創(chuàng)造的價值，從而有條件進行較高的積累和擴大再生產(chǎn)，使人類創(chuàng)造性勞動所帶來的文明成果得到快速擴展。但是，在生產(chǎn)迅速發(fā)展的同時，又隱藏了一對矛盾，一方面工人的收入低而穩(wěn)定，另一方面在資本積累驅(qū)動下，生產(chǎn)呈無限擴大趨勢，從而導(dǎo)致生產(chǎn)與消費的矛盾，這時，擴大出口就成為緩解危機的重要途徑。但是，經(jīng)過上百年武力開拓，當(dāng)世界市場被主要西方列強瓜分完畢后，市場擴大的運動一經(jīng)停止，矛盾就開始加劇，生產(chǎn)過剩的危機就越來越突出。
當(dāng)然，現(xiàn)代西方國家生產(chǎn)過剩危機在減弱，但這并非是新自由主義經(jīng)濟學(xué)家所說的是市場充分競爭的結(jié)果。事實上，它只是反映了形成生產(chǎn)過剩危機的條件發(fā)生了變化。由于科學(xué)技術(shù)和社會分工快速發(fā)展，社會生產(chǎn)特征發(fā)生明顯變化，重復(fù)性勞動向創(chuàng)造性勞動轉(zhuǎn)變，外延擴大再生產(chǎn)向內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)轉(zhuǎn)變，資本積累向智力積累轉(zhuǎn)變，這些變化使勞動者在生產(chǎn)中的地位提高、收入增加，生產(chǎn)和消費趨向平衡。但同時，新的矛盾和問題也會隨之產(chǎn)生，需要人們深入研究才能發(fā)現(xiàn)和解決。
三、新自由主義經(jīng)濟學(xué)反對國家參與經(jīng)濟活動的政策主張
新自由主義經(jīng)濟學(xué)對兩種不同的國家參與都持反對態(tài)度，它不僅反對在發(fā)達(dá)國家通過超發(fā)貨幣擴大需求的凱恩斯主義，而且更加反對發(fā)展中國家保護和扶持民族經(jīng)濟的政府行為。這里重點分析后一個問題。
早在19世紀(jì)中后期，以李斯特等人為代表的德國歷史學(xué)派，就發(fā)動了一場針對英國古典自由主義經(jīng)濟學(xué)的批判。他們認(rèn)為，當(dāng)時英國是工業(yè)發(fā)達(dá)國家，德國是落后的農(nóng)業(yè)國，英國古典經(jīng)濟學(xué)提出的自由貿(mào)易主張、成本比較學(xué)說、國際分工理論等，都是有利于發(fā)達(dá)的英國，而不利于落后的德國。德國要趕上英國，國家就要干預(yù)經(jīng)濟，例如，要采取貿(mào)易保護政策，保護新發(fā)展起來的德國工業(yè)。
其實，在工業(yè)革命以后，英國政府并非像“守夜人”那樣消極對待經(jīng)濟活動，而是積極通過殖民擴張和掠奪參與經(jīng)濟活動，這極大地加速了英國原始積累，促進了經(jīng)濟發(fā)展。到上世紀(jì)初，世界經(jīng)濟的高低格局基本形成，國際市場和殖民地已被列強瓜分完畢，落后國家以何種方式才能跨入發(fā)達(dá)國家行列，成為迫切的現(xiàn)實問題。二戰(zhàn)后，雖有少數(shù)經(jīng)濟體進入高收入行列，但這些經(jīng)濟體人口規(guī)模都不大而且還具備一些特殊條件，人口在5000萬以上的經(jīng)濟體趕上發(fā)達(dá)國家的情況始終沒有發(fā)生。這是因為，落后大國快速發(fā)展對外界影響太大，一些發(fā)達(dá)國家不愿看到世界經(jīng)濟格局的重大變化，必然在經(jīng)濟政治軍事上打壓，使得發(fā)展中大國受到更多更強烈的外部干擾。
我國和前蘇聯(lián)都曾試圖通過國家全面直接管理的計劃經(jīng)濟，來實現(xiàn)跨越式增長。這一模式在社會生產(chǎn)以重復(fù)性勞動、外延擴大再生產(chǎn)和資本積累為特征時，曾表現(xiàn)出強大力量。但是，當(dāng)社會生產(chǎn)開始向創(chuàng)造性勞動、內(nèi)涵擴大再生產(chǎn)和智力積累轉(zhuǎn)變時，資源配置難度越來越大，比例失調(diào)問題日益突出。這是因為，創(chuàng)造性勞動和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使社會分工日趨紛繁復(fù)雜，國家很難通過人為計劃來全面科學(xué)配置資源，需要建立客觀的市場經(jīng)濟來決定資源配置。但由此得不出國家不參與經(jīng)濟活動的結(jié)論，相反，國家在市場經(jīng)濟下仍然發(fā)揮著重要作用。
這是因為，現(xiàn)代市場經(jīng)濟仍不能超越國家利益而存在。所謂全球化、國際化，只是發(fā)達(dá)國家利益和意愿在國際分工體系上新的表現(xiàn)形式，完全不存在他們根本利益的自愿讓渡。在新的國際分工體系下，重復(fù)性勞動轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，創(chuàng)造性勞動成為發(fā)達(dá)國家的重要特征，資本、商品和服務(wù)的全球性流動，都服務(wù)于這一新的分工體系。在國際市場經(jīng)濟下，也不存在新自由主義經(jīng)濟學(xué)所說的平等自由的市場競爭。例如：發(fā)展中國家需要進口高技術(shù)，但卻受到發(fā)達(dá)國家的嚴(yán)格控制;本來發(fā)展中國家具有勞動成本低的優(yōu)勢，但卻被發(fā)達(dá)國家以傾銷為由而加以嚴(yán)厲制裁;發(fā)達(dá)國家要自由進入發(fā)展中國家的所有產(chǎn)業(yè)，但卻對發(fā)展中國家的資本進入自己的重要產(chǎn)業(yè)加以堅決限制。所有這些，都是發(fā)達(dá)國家在自由競爭旗號下實行的國家干預(yù)。新的國際分工使富國和窮國的競爭力出現(xiàn)了根本性差距，如果發(fā)展中國家沒有新的舉措，將永遠(yuǎn)被拋在后邊。因此，國家必須要參與到經(jīng)濟活動中，一是保證社會資源向科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，特別是基礎(chǔ)科學(xué)和重大科研工程傾斜;二是要按市場經(jīng)濟規(guī)則，控制經(jīng)濟命脈和關(guān)系國計民生的重要產(chǎn)業(yè)，保障經(jīng)濟安全，帶動整體經(jīng)濟發(fā)展;三是利用人類已有的知識和經(jīng)驗，對市場運行實施科學(xué)調(diào)控，只有充分保護和扶持好本國經(jīng)濟，才是落后國家的正確選擇。
四、新自由主義經(jīng)濟學(xué)的私有化目標(biāo)
新自由主義經(jīng)濟學(xué)的私有制理論淵源，主要來自古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的本性是自私和懶惰的思想，他們認(rèn)為滿足個人利益最大化的利己理性，是市場存在和效率發(fā)揮的基礎(chǔ)。這一理論由于脫離生產(chǎn)力實際，抽象地分析人的本性，存在許多問題。例如，勞動者會通過偷懶來獲取個人利益最大化，表明私有制存在效率下降的內(nèi)因，那么，它又是如何對大生產(chǎn)進行多級和復(fù)雜的監(jiān)管來提高效率呢?上世紀(jì)70年代，美國經(jīng)濟學(xué)家阿爾契安和德姆塞茨提出了“索取剩余論”，認(rèn)為由于勞動者會有偷懶行為，要使每個生產(chǎn)者的報酬(工資)等于他在生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)(邊際產(chǎn)品)是很難的，因為準(zhǔn)確測量邊際產(chǎn)品的多少是辦不到的。所以，要有監(jiān)督者來督查，以提高生產(chǎn)效率，但監(jiān)督者本人也會偷懶，因此，所有者需要讓渡給他們一定“索取剩余權(quán)”。但是，剩余權(quán)的讓渡，一方面動搖了私有制的基本法則，另一方面仍然無法解釋以創(chuàng)造性勞動為特征的生產(chǎn)如何管理的問題。
馬克思承認(rèn)自私現(xiàn)象的存在，但不承認(rèn)自私是人類永恒不變的本性。勞動本來是人類進化的根本力量，是人的本質(zhì)表現(xiàn)，但在生產(chǎn)力特定階段，勞動者卻與勞動相對立，逃避勞動。他認(rèn)為，這與勞動者奴隸般服從分工，以及腦力勞動與體力勞動對立等有直接關(guān)系，當(dāng)這些現(xiàn)象消失，勞動會再次成為人的第一需要。
馬克思這一重要思想，是在他的所有制理論研究中形成的。馬克思的所有制理論包括占有關(guān)系和法律關(guān)系，占有關(guān)系是指人們在生產(chǎn)活動中的地位和利益關(guān)系，法律關(guān)系是對這種地位和利益關(guān)系的法律界定。他認(rèn)為，占有關(guān)系是經(jīng)濟基礎(chǔ)，法律關(guān)系是上層建筑，占有關(guān)系決定法律關(guān)系。但同時，占有關(guān)系與法律關(guān)系又不可能完全一致，在所有制關(guān)系進一步發(fā)展的情況下，必然會造成這樣的現(xiàn)象：某人在法律上可以享有某物的占有權(quán)，但實際上并沒有占有某物。例如，馬克思曾注意到，在私有的法律關(guān)系沒有變化情況下，股份制卻使占有關(guān)系發(fā)生了變化。在股份公司內(nèi)，職能已經(jīng)同資本所有權(quán)相分離，因而勞動也已經(jīng)完全同生產(chǎn)資料的所有權(quán)和剩余勞動的所有權(quán)相分離了。如今，在發(fā)達(dá)國家一些大企業(yè)，以職業(yè)經(jīng)理人為首的經(jīng)營團隊，已全面負(fù)責(zé)企業(yè)重大決策和管理，私有者基本退出管理層。這一情況表明，在科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的條件下，勞動特征從重復(fù)性勞動轉(zhuǎn)向創(chuàng)造性勞動，社會分工日益細(xì)化和復(fù)雜化，它們進一步引起占有關(guān)系的深刻變化：一方面，資本積累向智力積累轉(zhuǎn)變，資本的效能在下降;另一方面，創(chuàng)造性勞動不僅使勞動者地位提高、收入增加，而且也使人們對勞動的興趣大大增加。因此，新自由主義經(jīng)濟學(xué)所宣稱的，人類永恒不變的自私本性，以及不變的私有制關(guān)系是不存在的。
對于我國來說，新自由主義經(jīng)濟學(xué)主張的全面私有化，是要將我國已經(jīng)進行深入改革，并已成為市場主體的國有企業(yè)特別是大型國有企業(yè)私有化。在客觀上，這種產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)換，一方面會使國家喪失參與經(jīng)濟活動的物質(zhì)基礎(chǔ)，另一方面也必然肢解企業(yè)經(jīng)濟力量，極大地降低企業(yè)的國際競爭力。在目前我國整體經(jīng)濟水平落后，外部政治和經(jīng)濟打壓相互疊加的情況下，保持一定規(guī)模的大型國有企業(yè)至關(guān)重要。第一，掌握經(jīng)濟命脈，是保證經(jīng)濟穩(wěn)定的基礎(chǔ)。正是因為國家牢牢掌握著金融系統(tǒng)，才使1998年亞洲金融危機和2008年國際金融危機對我們的負(fù)面影響降到最低。第二，大型國企是在特殊歷史條件下形成的，在一般市場競爭環(huán)境中，落后國家難以建立這樣的大型企業(yè)。由于我國經(jīng)濟快速發(fā)展，對海外資源依賴不斷增加，大型國企保證了我們在國際上的競爭力，捍衛(wèi)著國家的經(jīng)濟安全，一旦國企被分割肢解，外國資本會大舉進入，我國經(jīng)濟將面臨嚴(yán)重困難。第三，大型國企是經(jīng)濟發(fā)展的骨干力量。經(jīng)過長期積累，我國在能源、交通、電信、航天航空、核能等領(lǐng)域的國企，已成為國民經(jīng)濟穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。第四，大型國企已建立了完整的科研和生產(chǎn)體系，是提高我國工業(yè)生產(chǎn)水平的中堅力量。
繼續(xù)深化國有企業(yè)與國有資產(chǎn)管理體制的改革，不是簡單數(shù)量與比例上的進退，更不能一“化”了之，而是要進一步完善國有企業(yè)提高效率的制度安排與運行機制，打造實現(xiàn)“兩個一百年”目標(biāo)的中國脊梁。
(作者：國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員)
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