富人治村的類型與基層民主實(shí)踐機(jī)制研究 

仇  葉

摘要：在社會分化背景下，富人治村的出現(xiàn)具有普遍性與必然性。本文通過對不同類型富人治村狀況的分析，探討了社會分化背景下基層民主制度的實(shí)踐機(jī)制。研究表明，富人治村在實(shí)踐中呈現(xiàn)出多種樣態(tài)，根據(jù)國家權(quán)力在基層配置方式的不同，可以將其劃分為資本主導(dǎo)、行政主導(dǎo)、公共規(guī)則主導(dǎo)三種類型，三者反映了基層民主制度的不同實(shí)踐。國家是影響基層民主實(shí)踐的重要力量，它的良性運(yùn)行依賴于國家權(quán)力的合理配置。對國家的強(qiáng)調(diào)，有助于厘清學(xué)界對于富人治村的諸多爭論，為社會分化背景下探索基層民主的發(fā)展路徑提供借鑒。隨著農(nóng)村社會不斷走向分化與多元化，國家既要通過行政放權(quán)給予社會更多自治空間，又要規(guī)范和協(xié)調(diào)各種利益與權(quán)力關(guān)系，為鄉(xiāng)村治理提供良好的制度供給，推進(jìn)基層民主得到實(shí)質(zhì)性發(fā)展。

一、問題與進(jìn)路

自1982年《憲法》確定村民委員會為群眾性自治組織以來，農(nóng)村基層民主制度已經(jīng)運(yùn)行了30余年。隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)民逐漸從原來單一從事農(nóng)業(yè)勞動、收入水平相對平均的群體，分化成為從事多種職業(yè)、收入差距不斷加大的不同階層（萬能、原新，2009），社會分化已然成為嵌入鄉(xiāng)村治理中的重要變量。在這個(gè)過程中，鄉(xiāng)村的經(jīng)濟(jì)精英逐漸成為主要的治理主體，形塑出“富人治村”的治理樣態(tài)。在社會分化程度較高的鄉(xiāng)村，富人治村的出現(xiàn)具有一定的普遍性與必然性，對它展開研究不僅是為了厘清這一新的治理形態(tài)，更是為了以此為切入口，探討社會分化背景下基層民主制度的運(yùn)行機(jī)制。

      （一）問題的提出：富人治村之爭

富人治村是指由富人精英擔(dān)任村干部的一種基層治理樣態(tài)。富人一般都是村莊內(nèi)的經(jīng)濟(jì)精英，他們通過做生意、開廠等方式，成為商人與企業(yè)主，和一般依賴勞動收入的農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)能力上有顯著的差異（魏小換、吳長春，2014）。此外，富人依靠經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢地位，進(jìn)行炫耀性消費(fèi)，并擴(kuò)展人際交往圈以形塑自身在村莊內(nèi)的社會地位（趙曉峰、林輝煌，2010）。突出的經(jīng)濟(jì)、社會地位為富人獲取村莊治理權(quán)力提供了條件，他們成為新時(shí)期的治理精英（盧福營，2011）。

當(dāng)前，學(xué)界對富人治村的認(rèn)識分歧主要集中于其對基層民主的影響方面，并形成了兩種截然相反甚至對立的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，富人治村進(jìn)一步推進(jìn)了基層民主，促進(jìn)了社區(qū)公共權(quán)力的民主運(yùn)行。例如，盧福營（2011）指出，富人治村的出現(xiàn)是對傳統(tǒng)能人政治的繼承與超越，富人由于具有突出的經(jīng)濟(jì)能力與社會地位，代表著一種以廣泛民意為基礎(chǔ)的村民自治新形態(tài)。在治理效果上，富人村干部不僅具有突出的治理能力，能夠在農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會中充分體現(xiàn)其決策迅速、動員能力強(qiáng)大、效率高等優(yōu)勢，更重要的是，富人治村推動了基層民主的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)精英相互競爭所形成的“派性政治”，使基層的治理結(jié)構(gòu)從傳統(tǒng)的一元集權(quán)向更加民主化的多元精英結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，這不僅為村民自由選擇村莊治理精英提供了可能，更有助于基層公共權(quán)力的民主運(yùn)行（孫瓊歡，2012）。因此，在執(zhí)上述觀點(diǎn)的學(xué)者看來，非但富人治村沒有影響基層民主，而且“‘老板治村’給現(xiàn)階段中國農(nóng)村帶來的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展成果是有目共睹的”，其“具有強(qiáng)大的合理性和必然性”（盧福營，2008）。

執(zhí)另一種觀點(diǎn)的學(xué)者則對富人治村持完全懷疑與否定的態(tài)度。例如，賀雪峰（2011）謹(jǐn)慎地對富人治村進(jìn)行考察后認(rèn)為，市場資源是緊缺的，富人村干部不僅不可能帶領(lǐng)農(nóng)村集體致富，而且以私人資源進(jìn)行治理的行為將瓦解村莊權(quán)力的公共性。歐陽靜（2011）指出，富人村干部過于注重經(jīng)濟(jì)財(cái)富增長與村莊的經(jīng)濟(jì)效率，難以在鄉(xiāng)村公共品供給和倫理秩序方面發(fā)揮積極作用，違反了基層的“自治”邏輯。袁松（2015）也認(rèn)為富人治村會對普通村民的政治參與產(chǎn)生排斥機(jī)制，它的本質(zhì)是“寡頭政治”，將不可避免的帶來治理公共性的式微與公共資源的損耗。賀雪峰（2015）進(jìn)一步指出，派性斗爭帶來的絕非是多元民主，其實(shí)質(zhì)是精英的“兩黨分肥”，而大多數(shù)人被排斥在利益之外，這對基層民主構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。陳柏峰（2016）對多種類型的富人治村進(jìn)行了有效的歸納，其研究也表明不同類型的富人治村都削弱了村級民主，不利于基層民主的良性發(fā)展。顯然，在這些學(xué)者看來，富人治村不僅無助于村莊治理，而且對基層民主帶來了破壞性影響。

綜上所述，已有研究都試圖從社會結(jié)構(gòu)與治理主體特征的角度來把握富人治村這一基層治理形態(tài)，只有一部分學(xué)者在積極面向上強(qiáng)調(diào)富人的能力與社會活力，而另一部分學(xué)者則對社會分化中的利益沖突與經(jīng)濟(jì)排斥保有警惕心理。問題在于，何以基于相似的社會結(jié)構(gòu)與治理主體，富人治村會呈現(xiàn)不同類型？這不僅使學(xué)者們對富人治村的認(rèn)識陷入了分歧，而且也使社會分化背景下基層民主的走向變得難以判斷。因此，要進(jìn)一步推進(jìn)對富人治村的研究，回答它對基層治理產(chǎn)生的影響，就必須對富人治村本身的差異做出區(qū)分與解釋。

（二）研究路徑：從“社會中心論”到國家視角的引入

上述關(guān)于富人治村的研究，盡管在觀點(diǎn)上存在著各種分歧，但是，從方法論的角度看，相關(guān)研究都以富人這一治理主體及其所處的社會場域作為分析重點(diǎn)，從根本上看均遵循著社會中心論的理論視角。這一視角在20世紀(jì)五六十年代就已經(jīng)成為政治學(xué)和社會學(xué)的主流分析視角，富人治村相關(guān)研究顯然主要以這一理論傳統(tǒng)為基礎(chǔ)。社會中心視角最主要的特征就是傾向于以社會內(nèi)部的因素來解釋各種基層社會治理現(xiàn)象。它雖然有助于突破干癟的純政策條文分析，但在分析過程中有意無意地遮蔽了國家這一重要維度。正如李猛（1995）所說，社會中心論有“對地方舞臺過于偏重，而忽視了縱向的國際—國家—地方的制度場域的傾向”。由此，治理被簡化為特殊人群的地方性治理，“進(jìn)而無法完整呈現(xiàn)農(nóng)村基層的治理多向性的實(shí)踐形態(tài)”（狄金華、鐘漲寶，2014）。

鑒于社會中心視角的分析缺陷，本文試圖將國家視角引入對富人治村的分析之中�！鞍褔�家?guī)Щ氐秸�治解釋之中”歷來就有學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，影響最大的是彼得·埃文斯等（2009）在20世紀(jì)70年代發(fā)起的“找回國家”的學(xué)術(shù)爭論。這一理論視角指出，國家不應(yīng)被看做是純粹的社會競爭博弈的舞臺，國家具有自主性，是具備獨(dú)立能力的行為主體。中國學(xué)者也試圖從國家的視角出發(fā)理解基層治理，徐勇（2005）對國家政權(quán)建設(shè)的研究、張靜（2007）對國家制度建設(shè)重要性的強(qiáng)調(diào)、林尚立（2009）對現(xiàn)代國家行政能力與組織能力的考察均是這方面的典型。在這一視角下，國家作為獨(dú)立的行為主體引起重視，被認(rèn)為能夠塑造各種機(jī)會，影響社會主體的政治意圖與策略。由此，被社會中心視角所遮蔽的、獨(dú)立于經(jīng)濟(jì)社會過程的政治過程得以展現(xiàn)。事實(shí)上，當(dāng)前的村民自治制度“一開始就有國家立法以授權(quán)的性質(zhì)”（徐勇，2005），是國家將部分行政權(quán)下放給基層的產(chǎn)物。更重要的是，國家仍然對基層保有強(qiáng)勁有力的管控能力，能夠根據(jù)自身的意圖影響基層治理實(shí)踐（張厚安等，2000）。因此，在富人治村的研究中引入國家這一維度具有理論與現(xiàn)實(shí)層面的合理性。

從制度設(shè)置來看，當(dāng)前的基層治理均在統(tǒng)一的村民自治制度的框架內(nèi)展開。但是，國家制度的執(zhí)行依賴于地方政府，尤其是處于行政末端的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)�！啊畤�家’權(quán)力通過鄉(xiāng)村政權(quán)在鄉(xiāng)土社會中得以實(shí)現(xiàn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)的角色和實(shí)際行為影響著‘國家’權(quán)威在鄉(xiāng)村社會的建構(gòu)過程。”（饒靜、葉敬忠，2007）鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在政策執(zhí)行時(shí)通常具有一定的偏差（張靜，2007），這將導(dǎo)致“國家”在基層的最終呈現(xiàn)方式與呈現(xiàn)形態(tài)的不同。因此，本文中“國家”是指，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)對國家制度的執(zhí)行實(shí)踐中，具體滲透進(jìn)入到基層社會中的“國家”（肖瑛，2014）。它是國家權(quán)力在基層的實(shí)踐樣態(tài)，能夠在鄉(xiāng)村注入“新的社會組織、資源、符號和力量”，從而影響基層社會的權(quán)力配置與政治機(jī)會結(jié)構(gòu)（喬爾·S·米格代爾，2013）。而這將使行動者開展完全不同的策略性行動，最終使基層治理呈現(xiàn)出不同的治理樣態(tài)。需要注意的是，引入國家這一視角不是將國家看做是唯一的重要角色，而是將其作為自變量，將社會分化的治理場域與富人村干部這一治理主體暫時(shí)性地作為控制變量，它的研究重點(diǎn)是國家如何進(jìn)入社會，對基層產(chǎn)生了什么影響及其內(nèi)在機(jī)制是什么。

具體而言，本文圍繞“國家如何塑造富人治村”這一核心問題展開，辨析其中具有差異的國家權(quán)力形式及其作用機(jī)制。本文的分析思路是：首先，根據(jù)核心治理邏輯的差異，對富人治村進(jìn)行類型劃分；其次，分析不同類型富人治村的形成機(jī)制及其類型實(shí)質(zhì)；再次，從一般意義上進(jìn)一步分析國家權(quán)力配置對基層民主制度產(chǎn)生的影響。本文研究試圖達(dá)到以下兩個(gè)目的：其一，還原富人治村的真實(shí)樣態(tài)，并做出類型上的劃分，厘清學(xué)界對富人治村的認(rèn)識分歧；其二，分析在社會分化背景下國家作用于基層民主制度的一般性機(jī)制，回答如何實(shí)現(xiàn)基層民主制度的良性運(yùn)行這一問題。

富人治村現(xiàn)象集中發(fā)生在東部發(fā)達(dá)地區(qū)，尤以浙江省這一民營經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)為盛，當(dāng)前學(xué)界對富人治村的經(jīng)驗(yàn)研究也大部分以浙江省為研究區(qū)域。本文研究中的案例地區(qū)D鎮(zhèn)、K鎮(zhèn)、H鎮(zhèn)均位于浙江省的經(jīng)濟(jì)腹地寧紹平原，都以勞動密集型工業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)類型與社會分化程度都相對趨同。三個(gè)地區(qū)下轄的村莊都出現(xiàn)了嚴(yán)重的社會分化，形成了一部分以經(jīng)商與辦廠為主的經(jīng)濟(jì)精英，富人擔(dān)任村干部的村莊比例超過了80%，具有典型的富人治村特征。但是，由于國家力量作用于基層社會的方式不同，三個(gè)鎮(zhèn)的村莊呈現(xiàn)出三種不同的富人治村樣態(tài)。本文以這三個(gè)鎮(zhèn)作為典型案例，對富人治村的類型與其中的國家變量進(jìn)行分析。

二、富人治村的基本類型

富人治村在實(shí)踐中有很大的差異性，呈現(xiàn)出不同的樣態(tài)與特征。從治理的主導(dǎo)邏輯來分析，富人治村可以劃分為資本主導(dǎo)型、行政主導(dǎo)型、民主規(guī)則主導(dǎo)型三種類型。本文研究中的案例地區(qū)D鎮(zhèn)、K鎮(zhèn)、H鎮(zhèn)是這三種類型的典型代表。不同類型的富人治村，受其主導(dǎo)邏輯的影響，具有完全不同的權(quán)力取得路徑、利益分配方式、民主權(quán)利的實(shí)現(xiàn)程度。

（一）資本主導(dǎo)型富人治村

在資本主導(dǎo)型富人治村中，經(jīng)濟(jì)資本是影響鄉(xiāng)村治理的關(guān)鍵變量。經(jīng)濟(jì)資本的持有量決定了村莊公權(quán)力的取得、公共資源的分配，也影響了民主權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

首先，資本主導(dǎo)型富人治村中，富人通過經(jīng)濟(jì)競爭贏得選舉，賄選成為獲取村莊治理權(quán)力的常規(guī)手段。D鎮(zhèn)自1989年開始以不記名海選形式選舉村干部，其本意是凸顯選舉的民主性，但是，在實(shí)踐中，由于不少富人有當(dāng)選村干部的強(qiáng)烈意愿，選舉競爭激烈，D鎮(zhèn)出現(xiàn)了大范圍的派性競爭與金錢賄選。當(dāng)前，賄選不僅在村委會選舉中普遍出現(xiàn)，而且蔓延到了村黨支部選舉與村民代表選舉中。賄選是以經(jīng)濟(jì)賄賂影響選票，顯然，只有富人能承擔(dān)由此形成的高額成本。以2014年為例，D鎮(zhèn)競爭村主任的候選富人，為每張選票支付了幾百到幾千元不等，支付金額最高的競選者在一次選舉中的賄選總成本就達(dá)到了600萬元。而參與村干部競選的無一例外都是本村的企業(yè)家，村民代表的候選人也是年收入較高的個(gè)體戶或在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)任職的管理人員，務(wù)工的普通村民幾乎無人成為候選人。面對同質(zhì)化的富人競選者，賄選價(jià)格的高低基本決定了農(nóng)民的選舉意愿。在D鎮(zhèn)，“誰出錢多誰當(dāng)村干部”已經(jīng)成為了村民的共識。由此，村干部的選舉規(guī)則自然就演變?yōu)椤皟r(jià)高者得”的經(jīng)濟(jì)競爭，誰在選舉中的經(jīng)濟(jì)投入更多，誰取得村莊治理權(quán)力的可能性就更大。

其次，資本的邏輯突出表現(xiàn)為富人村干部具有較強(qiáng)的謀利性，治理中容易出現(xiàn)侵占公共利益的行為。大部分富人以巨大的經(jīng)濟(jì)投入為代價(jià)參與選舉，其目的是在獲取村莊治理權(quán)力后主導(dǎo)村莊公共資源的分配。在D鎮(zhèn)，村干部主要爭奪的是對宅基地以及村級工業(yè)園區(qū)的分配權(quán)力[2]。他們以兩種方式占有資源：一是直接依靠權(quán)力取得；二是變更獲取規(guī)則，最突出的表現(xiàn)是將無償取得的宅基地拍賣，由價(jià)高者得。例如，2014年，D鎮(zhèn)面積為120平方米的宅基地，平均拍賣價(jià)格已經(jīng)達(dá)到了5萬元。顯然，大部分村民都無力承擔(dān)如此高昂的價(jià)格，自然被剝奪了宅基地的取得資格。結(jié)果是，在D鎮(zhèn)，富人很少遵守宅基地“一戶一宅”的分配原則，一般都占有超量的宅基地資源，而少數(shù)普通村民的宅基地面積還不能滿足其正常生活需求（印子，2014）�？梢�，隨著富人成為村干部，村莊內(nèi)公共資源的分配規(guī)則有所變更，村民的經(jīng)濟(jì)能力成為影響其能否占有村莊公共資源的關(guān)鍵因素。

再次，隨著富人村干部對村莊治理權(quán)力的控制，村民受到嚴(yán)重排斥，處于邊緣地位。依《村民委員會組織法》的規(guī)定，村莊內(nèi)的重大決策必須經(jīng)過村民代表表決。D鎮(zhèn)也規(guī)定，超過2/3的村民代表同意，村莊內(nèi)的重大決策才具有合法性。但是，這一規(guī)定只是流于形式，難以保障村民的民主參與權(quán)利。從村民代表的來源看，他們不少是通過賄選取得代表權(quán)的，并不具有代表性。更重要的是，富人村干部將村民代表表決視為“走過場”，在出現(xiàn)反對意見時(shí)傾向于以賄賂擺平村民代表。以D鎮(zhèn)M村為例，該村的一塊集體土地在政府的征地范圍內(nèi)，大部分村民因嫌價(jià)格低而不愿意被征用，富人村干部為了完成鄉(xiāng)鎮(zhèn)的任務(wù)，不斷給村民代表做工作、給好處，最后僅有一名原來擔(dān)任過村干部的村民代表拒絕在征地同意書上簽字。可見，在資本主導(dǎo)型富人治村過程中，村民難以真正參與村莊公共事務(wù)的管理，其民主權(quán)利為經(jīng)濟(jì)資本所收買，普通村民處于政治上的邊緣地帶。

（二）行政主導(dǎo)型富人治村

在行政主導(dǎo)型富人治村這一類型中，行政是村莊治理的主導(dǎo)原則。富人必須依賴于國家的行政力量取得村莊治理權(quán)力，其治理行為受到行政規(guī)范的強(qiáng)烈約束；同時(shí)，村民的部分權(quán)利也借由行政的路徑得到保護(hù)。

第一，村干部通過鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的培養(yǎng)與指派產(chǎn)生，社會性競爭在一定程度上被壓制。在K鎮(zhèn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府會對村干部進(jìn)行嚴(yán)格的篩選、考察，挑選有威信、有素質(zhì)、政治覺悟相對高的富人進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)。一般在上一屆村委會成員卸任之前，K鎮(zhèn)政府就開始摸底排查，并找老干部、黨員和村民談話，挖掘有能力、有威信的富人進(jìn)行培養(yǎng)。在K鎮(zhèn)，如果沒有得到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的支持，富人很難進(jìn)入村干部的行列。以K鎮(zhèn)F村為例，該村村支委L是村里的經(jīng)濟(jì)精英，因與村書記不和試圖在新一屆選舉中與之競爭。鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織委員了解情況后與L談話希望他放棄選舉，勸說無效下，鄉(xiāng)鎮(zhèn)召集該村全體黨員開會，要黨員現(xiàn)場表態(tài)在選舉中不能選L。結(jié)果，當(dāng)年L不僅沒有競選上村書記，而且落選了村支委。因此，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府強(qiáng)勢介入的情況下，K鎮(zhèn)基本沒有出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)性的賄選，任何想要擔(dān)任村干部的富人都必須獲得鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的信任，后者的認(rèn)可是富人成為村干部的必要條件。

第二，行政規(guī)范對村莊治理進(jìn)行強(qiáng)干預(yù)，限定了富人治理的任意性。K鎮(zhèn)實(shí)施片區(qū)管理與駐村責(zé)任制，各個(gè)村都有相應(yīng)的片區(qū)干部與駐村干部，富人的村莊治理行為必須接受他們的監(jiān)督，重大事項(xiàng)也必須經(jīng)由他們簽字同意。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對村級權(quán)力的干預(yù)在集體資產(chǎn)管理方面表現(xiàn)得最為突出。該鎮(zhèn)早在2006年就開展了集體資產(chǎn)的股份制改革，并將村級財(cái)務(wù)交由鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政所管理，村莊日常開支都必須報(bào)批，并經(jīng)駐村干部與包片干部的審核。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對村莊集體資產(chǎn)的使用范圍也進(jìn)行了嚴(yán)格的限定，每年物業(yè)費(fèi)用的支取、福利分紅的發(fā)放等都需依照鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府制定的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行。此外，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府每年還有兩次針對村干部的直接考察，由鄉(xiāng)鎮(zhèn)干部與村干部進(jìn)行面對面談話，并結(jié)合與原村干部、老黨員、村民的溝通來評估村干部的工作表現(xiàn)與村莊治理狀況。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府高強(qiáng)度的監(jiān)督下，富人村干部基本上能做到按規(guī)則辦事，在村莊治理中的隨意行為很少。因而相比于D鎮(zhèn)，K鎮(zhèn)的村莊治理比較有序，對村莊公共資源的分配和對村集體資產(chǎn)的管理都相對規(guī)范。

第三，村民的參與程度并不高，甚至比資本主導(dǎo)型富人治村中村民的參與程度還低。在資本主導(dǎo)型富人治村中，富人之間在選舉中的競爭動員在一定程度上將村民卷入，盡管卷入的方式并不民主，但村民仍有較高的參與程度。而在行政主導(dǎo)型富人治村中，行政力量直接干預(yù)村委會選舉與村莊治理，村民的參與成為形式，對村莊治理不產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。因而K鎮(zhèn)村民表現(xiàn)出對村莊公共事務(wù)的漠不關(guān)心。以選舉為例，K鎮(zhèn)村民在村委會選舉中的參與程度不高，為了能夠達(dá)到一定的投票比例，K鎮(zhèn)的村干部不得不在村委會選舉之前就動員村民一定到現(xiàn)場投票，參加投票的村民大多是礙于村干部的面子才不得不到場。村民甚至很少關(guān)心與自己利益息息相關(guān)的集體資產(chǎn)的使用情況，都認(rèn)為集體資產(chǎn)使用的決定權(quán)在村干部與鄉(xiāng)鎮(zhèn)，普通村民沒有干涉的權(quán)力與必要。不過，盡管K鎮(zhèn)村民在村委會選舉和村莊治理中的參與程度低，但是，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的管控下，村民作為村集體成員享受村莊公共資源的權(quán)利能夠得到有效保障。不過，與積極的參與式民主權(quán)利不同，享受村莊公共資源的權(quán)利僅僅是一種物質(zhì)福利的享有權(quán)，是行政管控下的消極權(quán)利。

（三）公共規(guī)則主導(dǎo)型富人治村

H鎮(zhèn)在2013年之前的村莊治理狀況與D鎮(zhèn)相似，村干部更換頻繁且賄選嚴(yán)重，村莊集體資產(chǎn)管理混亂，導(dǎo)致了大量因村級治理權(quán)力不規(guī)范運(yùn)行引發(fā)的上訪。2013年，H鎮(zhèn)所在的N縣制定了《N縣村務(wù)工作權(quán)力清單三十六條》（下文簡稱“權(quán)力36條”），對涉及村級重大事項(xiàng)的決策、招投標(biāo)管理、財(cái)務(wù)管理、宅基地審批等做出了詳細(xì)規(guī)定。H鎮(zhèn)嚴(yán)格執(zhí)行了這一規(guī)定，組織村干部、村民學(xué)習(xí)，而且以發(fā)放傳單、電視廣播播放等形式進(jìn)行宣傳。同時(shí)，配套完善駐村干部制度，對村干部權(quán)力按照“權(quán)力36條”的具體規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督和管控。經(jīng)過3年的努力，H鎮(zhèn)的村莊治理面貌發(fā)生了很大的改變，富人治村由原來的資本主導(dǎo)型向公共規(guī)則主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。

首先，富人通過正規(guī)選舉成為村干部，權(quán)力的取得具有合法性。2013年前H鎮(zhèn)的賄選現(xiàn)象也很嚴(yán)重，但是，在“權(quán)力36條”得到實(shí)施的2013年，H鎮(zhèn)做出規(guī)定：一經(jīng)發(fā)現(xiàn)賄選，就直接取消競選者的被選舉資格。H鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府不僅下派駐村干部對村委會選舉過程進(jìn)行監(jiān)督，并接受村民的舉報(bào)。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的嚴(yán)格監(jiān)督下，競選者違規(guī)選舉的空間變小，而且賄選的風(fēng)險(xiǎn)增大，H鎮(zhèn)的賄選現(xiàn)象在當(dāng)年就大幅度減少。參與競選的富人雖然仍以派性形式進(jìn)行關(guān)系動員，建構(gòu)自己的社會網(wǎng)絡(luò)，但賄選風(fēng)氣的確被壓制下來了。需要注意的是，“拉關(guān)系”與賄選有著本質(zhì)區(qū)別：賄選以金錢影響選票，選舉中富人與村民形成的是一次性的交換關(guān)系，村民在選舉后很難對當(dāng)選的富人村干部再形成制約與監(jiān)督；“拉關(guān)系”則不同，村民與村干部之間的關(guān)系更加長久，村民的主動性更強(qiáng)，當(dāng)選的富人村干部的行為將受到村民后續(xù)選舉行為的制約，從而保持一定程度的規(guī)范性。

其次，村莊治理強(qiáng)調(diào)按章辦事，村莊權(quán)力的運(yùn)作相對規(guī)范。在H鎮(zhèn)，村莊內(nèi)部的各個(gè)事項(xiàng)，包括宅基地審批、計(jì)劃生育辦證、低保評選等，都有很清晰的工作規(guī)范。加上“權(quán)力36條”得到了廣泛宣傳，辦事規(guī)則簡單明了，村民對治理規(guī)范都耳熟能詳。這在很大程度上減少了村干部與村民之間的信息不對稱，也塑造了村莊規(guī)范治理的氛圍，村干部很難再輕易變更村莊的公共規(guī)則。在村干部不遵守規(guī)范時(shí)，村民向上申訴的渠道也較為暢通，能夠援引上級政府的力量規(guī)范村干部的不當(dāng)行為。以H鎮(zhèn)M村為例，該村因開展新農(nóng)村建設(shè)有不少工程要發(fā)包，村書記與村主任沒有經(jīng)過工程招投標(biāo)就私自承包，村民很快就發(fā)現(xiàn)了其中的問題，并依據(jù)“權(quán)力36條”中的規(guī)定到鎮(zhèn)政府舉報(bào)。H鎮(zhèn)很快對該事件開展了調(diào)查，并在該鎮(zhèn)的三資管理平臺上對有關(guān)工程進(jìn)行重新招標(biāo)。更有意思的是，不少在村委會選舉中落選的競選者，他們以“權(quán)力36條”作為監(jiān)督現(xiàn)任村干部的重要武器，成為制約村莊治理權(quán)力的重要力量。顯然，以“權(quán)力36條”為代表的公共規(guī)則，不僅成為了基層治理可依循的規(guī)則，而且為村民監(jiān)督村干部提供了依據(jù)，有效促成了村莊治理的規(guī)范化。

最后，公共規(guī)則主導(dǎo)下的村莊治理，為農(nóng)民參與公共事務(wù)提供了空間，村民的民主參與權(quán)利得到了有效保障。在2013年之前，H鎮(zhèn)所轄村莊內(nèi)的公共事務(wù)基本上由村干部決定；而在“權(quán)力36條”實(shí)施后，村民代表在村莊決策中的作用得到了高度重視。低保評定、宅基地分配、村級財(cái)務(wù)支出等村莊事務(wù)，都必須以村民代表大會的形式告知村民并被具體決策，執(zhí)反對意見的村民代表超過一定數(shù)量就可以否決方案。村民的民主權(quán)利因此得到了切實(shí)保障，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對村莊公共事務(wù)的監(jiān)督起到了重要作用。每次召開村民代表大會，都會有駐村干部參與，他不提出具體意見，其主要職責(zé)是監(jiān)督村干部，減少富人村干部對村莊事務(wù)的控制，保障村民的意志得到表達(dá)�？梢�，與K鎮(zhèn)不同，H鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府對村莊治理的介入不是直接的行政干預(yù)，而是通過監(jiān)督公共規(guī)則在基層的落實(shí)情況來保證村民自治的順利開展。

總體而言，上述三種富人治村的類型及其呈現(xiàn)形式可以簡單歸納為表1。

表 SEQ 表格 \* ARABIC1                                 富人治村的類型與特征

三、富人治村的政治形態(tài)與形成機(jī)制

富人治村的不同類型從根本上說反映了村莊政治的不同形態(tài)，是“鄉(xiāng)村社會內(nèi)部為達(dá)成利益再分配而進(jìn)行的斗爭與妥協(xié)，是鄉(xiāng)村社會各方面力量平衡的結(jié)果”（賀雪峰，2012）。在這一均衡結(jié)構(gòu)中，國家顯然起了重要作用，它進(jìn)入基層社會的程度與方式的不同，對村莊內(nèi)的競爭性規(guī)則以及相關(guān)利益主體的競爭資本產(chǎn)生了不同影響，從而形塑出完全不同的力量格局與政治形態(tài)。富人治村的三種類型就是國家進(jìn)入基層社會三種不同方式的實(shí)踐結(jié)果呈現(xiàn)。

     （一）國家退場與“叢林政治”的生成

資本主導(dǎo)型村莊治理的本質(zhì)是國家的消極退場與村莊“叢林政治”的生成。國家力量的撤出使村民平等的“政治人”身份被剝奪，而不得不以“經(jīng)濟(jì)人”身份對村級治理權(quán)力與村莊公共資源進(jìn)行爭奪，形成了以經(jīng)濟(jì)能力為支配依據(jù)的“叢林”秩序。

根據(jù)《中華人民共和國村民委員會自治法》的規(guī)定，地方政府有義務(wù)保證村民自治的實(shí)施，保障村民依法行使自治權(quán)利。不過，在D鎮(zhèn)，國家力量處于缺位狀態(tài)：首先，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對于富人的不規(guī)范行為缺乏有效規(guī)制。富人在選舉中的賄選行為以及選舉后對村莊公共資源的侵占，嚴(yán)重違反了《中華人民共和國村民委員會自治法》，但是，作為國家代表的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府并沒有對此加以約束和懲治。第二，村民民主參與村莊決策、公平獲取村莊公共資源的合法地位沒有得到鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的保護(hù)，致使村民代表會議制度完全淪為形式。顯然，D鎮(zhèn)政府對此并非不知情，也有不少村民試圖通過上訪舉報(bào)村干部的違規(guī)行為，但鄉(xiāng)鎮(zhèn)不僅對此采取默許態(tài)度，而且將村民上訪所反映的問題壓制。地方政府的卸責(zé)導(dǎo)致國家權(quán)力難以完全進(jìn)入基層社會，國家在鄉(xiāng)村治理中處于退場狀態(tài)。

國家的退場帶來的是村民作為平等的、以公共性為行為原則的“政治人”身份的消解。Arendt（1998）曾指出，每個(gè)公民都從屬于兩種秩序，“一種是私人領(lǐng)域中的主從關(guān)系，另一種是公共領(lǐng)域中的平等關(guān)系”。在公共領(lǐng)域中，“社會人”的差異性身份被暫時(shí)懸置，不同階層的成員無差異地作為集體成員，共享平等的權(quán)利，承擔(dān)同樣的義務(wù)，并以公共利益原則開展行動，這也是村民自治本身的意涵。但是，“政治人”的平等身份絕不是自然實(shí)現(xiàn)的，它依賴于國家公權(quán)力對社會互動規(guī)則的再設(shè)定。“倘若合法要求后面沒有實(shí)際的權(quán)力作為后盾，那么關(guān)于我們享有權(quán)利的談?wù)摼图儗倏照劇保�湯姆·L·彼徹姆，1990）。具體到村民自治，它是國家建構(gòu)的規(guī)則體系，必須依賴國家公權(quán)力為運(yùn)行保障。國家退場帶來的結(jié)果是，對于富人村干部而言，限定他們的政治性約束開始消失；對于村民而言，保護(hù)其政治權(quán)利的制度得不到執(zhí)行，村民的政治外衣被徹底剝離。“政治人”身份的瓦解，無可避免地將導(dǎo)致村民作為“社會人”身份的凸顯，政治規(guī)則必然讓位于社會規(guī)則。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，鄉(xiāng)村的文化權(quán)力網(wǎng)絡(luò)基本瓦解，村莊缺乏內(nèi)生的社會性規(guī)范體系，這意味著，鄉(xiāng)村不可能再形成具有道義政治意涵的“鄉(xiāng)紳治村”（費(fèi)孝通、吳晗，2013）。相反，無論是普通村民還是村干部，都更多地以“經(jīng)濟(jì)人”的身份出現(xiàn)，并以利益為中心展開互動。從前文不難看出，在D鎮(zhèn)，無論是村委會選舉、村莊公共資源的分配，還是村民對村莊公共事務(wù)的參與，都受到經(jīng)濟(jì)因素的影響。在社會分化的背景下，富人大多是收入水平很高的企業(yè)主，普通村民則以務(wù)工或務(wù)農(nóng)為主要職業(yè)，收入水平不高，根本無力與其競爭。因此，在D鎮(zhèn)，富人把控了村莊治理權(quán)力與村莊公共資源，村民則表現(xiàn)出極低的政治效能感；并且，越來越多的村民認(rèn)可了“用金錢交換權(quán)力”的合理性，覺得“有錢才是道理”，“窮人斗不過有錢人”�？梢�，普通村民缺乏與富人競爭的社會資本與經(jīng)濟(jì)資本，它帶來的必然是具有壓制性的社會秩序，富人會對普通村民產(chǎn)生巨大的壓制與排斥，甚至再造村莊政治的“合法性”。由此，以利益的爭奪為目的，以直接的經(jīng)濟(jì)競爭為手段，以經(jīng)濟(jì)分層為村莊治理權(quán)力的分配依據(jù)，在國家退場后，鄉(xiāng)村重塑了一套以資本為核心的新競爭秩序。

在這一秩序中，農(nóng)民在經(jīng)濟(jì)分層中的不平等狀況替代了政治上的公平狀況，個(gè)體的趨利性替代了共識性規(guī)則，從根本上說，資本主導(dǎo)型的富人治村就是一種缺少原則、以經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)弱建立支配關(guān)系的政治秩序，是以強(qiáng)者壓制弱者的“叢林秩序”（霍布斯，2009）。需要再次指出的是，這一“叢林政治”并不是天然的，而是國家退場導(dǎo)致村莊公共領(lǐng)域內(nèi)部的公共秩序瓦解，村民平等的“政治人”身份被剝離后，社會內(nèi)部通過資本競爭而再次確立起來的秩序。它是國家消極退場的產(chǎn)物，是無國家規(guī)制的“社會人”身份對缺乏國家保護(hù)的“政治人”身份的吞噬。

（二）行政干預(yù)與權(quán)威政治的確立

行政主導(dǎo)型富人治村則是通過國家行政力量直接、高強(qiáng)度介入村莊治理形塑出來的，其本質(zhì)是國家的行政力量吸納了社會的自治空間，并建立起了一套國家主導(dǎo)下的權(quán)威政治體系。

在行政主導(dǎo)型的富人治村中，國家對村莊治理進(jìn)行強(qiáng)勢介入，不僅影響村級選舉，還直接干預(yù)村莊的日常治理。通過行政力量的強(qiáng)干預(yù)，代表國家的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府實(shí)現(xiàn)了兩方面目標(biāo)：一是以行政手段分配村莊治理權(quán)力，實(shí)現(xiàn)村干部的行政化。在行政主導(dǎo)型富人治村中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在事實(shí)上變更了村莊治理權(quán)力的取得形式，打破了選舉中的民主參與規(guī)則，確立了村莊治理權(quán)力的國家分配模式。在國家壟斷權(quán)力的情況下，富人為了獲得村莊治理權(quán)力必然產(chǎn)生很強(qiáng)的向上依附性與順從性，趨于行政化，這保證了國家對于村莊治理權(quán)力的吸納。并且，村莊治理權(quán)力相對封閉，排斥了其他非體制性精英的進(jìn)入。二是以行政手段保障了村民對村莊公共利益的享有。在鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的干預(yù)下，村民不通過直接選舉村干部、不以參與公共事務(wù)的形式保障自身利益，而是由國家作為主體對村干部進(jìn)行培養(yǎng)與監(jiān)督，干預(yù)村莊治理，以實(shí)現(xiàn)對村民物質(zhì)性利益的保護(hù)。

由此可見，在行政主導(dǎo)型富人治村中，國家在村莊內(nèi)建立了一套權(quán)力與權(quán)利的分配體系，它直接定義了村干部與村民的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系。這一權(quán)利與義務(wù)關(guān)系不是通過社會自我協(xié)調(diào)運(yùn)作的方式確定的，而是國家規(guī)定與限制的結(jié)果，是國家構(gòu)造的一種具有“決定性”的再分配體制。行政干預(yù)的本質(zhì)是對村民自治的不斷吸納。村民自治強(qiáng)調(diào)的是社會力量的激活與廣泛參與，并在參與中表達(dá)自身的利益，通過復(fù)雜的互動最終達(dá)成共識。這也是村民習(xí)得村莊共同體的規(guī)范，明確自身的權(quán)利與義務(wù)，實(shí)現(xiàn)村莊共同體的創(chuàng)造的過程（本杰明·巴伯，2006）。但是，行政力量的介入，則以任命替代了村莊內(nèi)部富人群體的競爭與村莊動員，以權(quán)力規(guī)范替代了村民自我利益訴求的表達(dá)與自主性的監(jiān)督。整個(gè)村莊的利益分配，在不需要村民參與的情況下就可以完成。由此，村莊的自治空間被高度壓縮，難以為村民之間的利益協(xié)商、利益博弈等一系列互動提供空間。這就是為什么在K鎮(zhèn)，既沒有富人間的激烈競爭，普通村民也難以被動員起來，基層治理出現(xiàn)了參與不足的困境。如果說D鎮(zhèn)村民表現(xiàn)出的是政治上的無力感，那么，K鎮(zhèn)村民表現(xiàn)出的顯然是政治上的冷漠感。其原因在于，盡管從秩序?qū)用嫔峡�，國家的行政力量能夠�(qū)崿F(xiàn)對村民自治的功能替代，但是，從民主價(jià)值和參與的過程性而言，國家無法彌補(bǔ)村莊自治被吸納后社會活力的萎縮和社會資本的消散，更無法滿足民主本身的價(jià)值訴求。

行政力量吸納社會自治的后果是權(quán)威政治的產(chǎn)生，它一體兩面地表現(xiàn)為：一方面，村干部的權(quán)力高度集中，并帶有很強(qiáng)的國家授權(quán)的性質(zhì)，能夠?qū)崿F(xiàn)對村莊事務(wù)的全面操控；并且，由于受到公權(quán)力的監(jiān)督，村干部權(quán)力在一定程度上被約束，不會過分侵害村民的利益。但是，另一方面，它必然造成自治空間的塌陷，村莊活力被制約（蔣永甫，2011）。村民只是消極接受一套國家行政力量設(shè)定的規(guī)則，其結(jié)果是公民有消極意義上的權(quán)利，但無積極意義的公共政治生活的空間。

（三）制度供給與民主政治的再造

公共規(guī)則主導(dǎo)型富人治村，其本質(zhì)是國家為鄉(xiāng)村治理的良好運(yùn)行提供制度，并給予公權(quán)力支持，從而引導(dǎo)社會力量在公共規(guī)則下進(jìn)行良性互動。

國家的制度供給體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：首先，國家提供了一系列保障村級權(quán)力運(yùn)行與村民參與公共事務(wù)的規(guī)則體系。H鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府將相對抽象的制度進(jìn)一步具體化，并以“權(quán)力36條 ”的簡明形式來適應(yīng)農(nóng)民的認(rèn)知水平，并進(jìn)行廣泛宣傳。這就將一種制度性設(shè)置轉(zhuǎn)變成了農(nóng)民可接納的“地方性知識”，能夠得到農(nóng)民的認(rèn)可與援引。在H鎮(zhèn)，經(jīng)過政府高強(qiáng)度的宣傳和組織學(xué)習(xí)，幾乎每個(gè)村民都熟悉村莊治理的規(guī)則。更為重要的是，國家為這些規(guī)則的運(yùn)行提供了公權(quán)力支持。資本主導(dǎo)型、行政主導(dǎo)型富人治村中也有一系列規(guī)則，但很少真正運(yùn)行，就是因?yàn)槠淙狈�公�?quán)力的保護(hù)，淪為了空洞的文本與條例。在H鎮(zhèn)，政府不僅對村干部進(jìn)行教育和培訓(xùn)，而且以聯(lián)村干部下鄉(xiāng)的形式進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)，對規(guī)則違反者進(jìn)行懲戒。需要注意的是，這與直接的行政干預(yù)有本質(zhì)的不同，在H鎮(zhèn)，政府并不干涉基層治理的具體事務(wù)，而是以規(guī)則輸送和保證規(guī)則運(yùn)行的方式影響基層治理。

國家的制度供給在很大程度上改變了基層社會的制度環(huán)境，調(diào)整了鄉(xiāng)村的力量對比。制度供給為鄉(xiāng)村治理提供了一套可遵從的公共準(zhǔn)則，進(jìn)而調(diào)整了社會力量的競爭方向。在資本主導(dǎo)型富人治村中，富人競選者之間的競爭缺乏規(guī)范，陷入無序之中。相反，在公共規(guī)則主導(dǎo)型富人治村中，社會力量的互動受到規(guī)則的約束與指導(dǎo)，能夠促成競爭的良性發(fā)展。例如，賄選被禁止之前，H鎮(zhèn)的村干部很少回應(yīng)村民的需求；而在“權(quán)力36條”實(shí)施后，為了贏得村民的支持，村干部就不敢隨意得罪村民，并積極解決村民在宅基地以及道路等公共物品上的多方面訴求。以此，對賄選的嚴(yán)格限制使富人競選者的經(jīng)濟(jì)資本被相對隔離，使其必須更多地使用關(guān)系紐帶或通過贏得村民的信任來維持自身在村莊內(nèi)的威信。并且，一旦公共規(guī)則得以確立，參與競選的各方都競相援引，進(jìn)一步推動了村莊公共規(guī)則的穩(wěn)固與強(qiáng)化。正如盧福營（2011）所指出的，派性政治有助于基層公共權(quán)力的民主化運(yùn)行，但這首先要以公共規(guī)則的存在為基礎(chǔ)。同時(shí)，公共規(guī)則的輸入，尤其是公權(quán)力對它的支持，在很大程度上改變了富人村干部與普通村民之間的力量對比，重新塑造了村民平等的政治地位。H鎮(zhèn)與D鎮(zhèn)同樣形成了嚴(yán)重的社會分層，村民之間資本占有量高度分化。但是，在H鎮(zhèn)，國家的制度供給不僅實(shí)現(xiàn)了對富人村干部的制約，而且保護(hù)了村民的民主權(quán)利，構(gòu)筑了普通村民參與公共事務(wù)管理的渠道與權(quán)力支持。約束強(qiáng)者、賦權(quán)于弱者，公權(quán)力通過對不同利益相關(guān)者之間權(quán)利關(guān)系的調(diào)整，在很大程度上實(shí)現(xiàn)了在村莊公共領(lǐng)域內(nèi)作為“政治人”的村民在身份上的平等。

可見，在公共規(guī)則主導(dǎo)型富人治村樣態(tài)中，國家對村莊治理的介入也是相當(dāng)深入的，但與行政主導(dǎo)型富人治村中的行政介入有著本質(zhì)的不同。以制度供給的方式介入，社會力量并沒有在這個(gè)過程中被壓制，各種社會力量之間的對比及競爭規(guī)則反而得到了重新調(diào)整。這種形式的國家介入為民主政治提供了可能：一方面，它給予了社會進(jìn)行自我治理的空間。派性競爭和監(jiān)督活躍，村民積極參與并與富人村干部產(chǎn)生互動，社會內(nèi)部的活力由此得到了激發(fā)和調(diào)動，基層社會內(nèi)的各方主體都成為鄉(xiāng)村治理的重要動力。另一方面，在公共規(guī)則的指導(dǎo)下，社會主體之間的互動都在規(guī)則范圍之內(nèi)，避免了惡性派性競爭，而普通村民不僅與富人村干部在政治上具有平等性，而且有參與村莊事務(wù)的渠道。顯然，在國家供給公共規(guī)則的條件下，盡管是富人治村，但基本上按照“自我管理、自我服務(wù)、自我教育”這一村民自治準(zhǔn)則運(yùn)行，是一種民主政治。

上述三種類型富人治村中的國家行為及各類富人治村樣態(tài)的形成機(jī)制的對比見表2。

                                             表2：國家行為與各類富人治村樣態(tài)的形成機(jī)制

四、國家權(quán)力配置與基層民主的運(yùn)行機(jī)制

富人治村是在基層民主制度的框架內(nèi)實(shí)踐的，從這一角度而言，富人治村的不同類型在很大程度上就是基層民主制度的實(shí)踐樣態(tài)。從上文不難看出，社會分化背景下富人成為村莊治理主要主體具有必然性，但是，國家權(quán)力進(jìn)入基層社會形式的不同會導(dǎo)致村莊治理規(guī)則的不同，使基層民主制度呈現(xiàn)出完全不同的村莊政治形態(tài)。因此，分析富人治村的類型及其形成機(jī)制，能從一般意義上探索國家在基層民主建設(shè)中的作用機(jī)制，以回答基層民主制度如何實(shí)現(xiàn)良性運(yùn)行的問題。

     （一）國家權(quán)力在基層社會的作用形式

在國家與社會間關(guān)系的有關(guān)研究中，長期存在著“對立性”與“同一性”的爭論。在執(zhí)“對立性”觀點(diǎn)的學(xué)者看來，社會區(qū)別于國家，是有自身利益，能夠自我組織的獨(dú)立實(shí)體。國家必須與社會保持一定的界限，給予其自我發(fā)展的空間。而在執(zhí)“同一性”觀點(diǎn)的學(xué)者看來，社會是“個(gè)人私利的戰(zhàn)場，是一切人反對一切人的戰(zhàn)場”（黑格爾，1961），國家則代表了公共利益。社會需要國家規(guī)范各種利益與權(quán)力關(guān)系，維持公共秩序。從理論角度而言，這兩種觀點(diǎn)各有自身的出發(fā)點(diǎn)與價(jià)值傾向；在富人治村實(shí)踐中，這兩套邏輯共同存在，為理解國家權(quán)力的作用形式提供了啟示。本文認(rèn)為，國家力量在縱向與橫向兩個(gè)層次進(jìn)入社會，扮演不同的角色，形塑出基層社會的治理樣態(tài)。

首先，在縱向?qū)哟紊�，國家與社會呈現(xiàn)為一組對立的權(quán)力主體，反映的是國家行政權(quán)與社會自治權(quán)之間的沖突關(guān)系。在這組關(guān)系中，國家主要以行政手段進(jìn)行治理，并可能干預(yù)基層治理，而村莊內(nèi)部則試圖以社會自治的形式進(jìn)行自我管理，兩個(gè)主體之間對于治理主導(dǎo)權(quán)有競爭。并且，兩者在權(quán)力的取得路徑、治理方式、價(jià)值認(rèn)同上有本質(zhì)上的區(qū)別。國家變量在縱向?qū)哟紊蠈︵l(xiāng)村治理的塑造表現(xiàn)為，它能夠配置其與基層社會之間的權(quán)力關(guān)系，選擇對后者進(jìn)行權(quán)力干預(yù)還是賦權(quán)。顯然，國家的過分介入會帶來社會活力的相對壓抑，壓縮村莊自我治理的空間與權(quán)力，社會與國家的邊界因此變得模糊。反之，如果國家能夠厘清其與社會的邊界，逐漸減弱國家權(quán)力對鄉(xiāng)村的直接干預(yù)與控制，那么，鄉(xiāng)村社會自我協(xié)調(diào)和自我治理的可能性就會提高，自治空間就會擴(kuò)大。從中國的實(shí)踐看，在集體化時(shí)期，國家對鄉(xiāng)村社會進(jìn)行完全的干預(yù)和嚴(yán)密的管理，鄉(xiāng)村社會基本沒有自治的可能。村民自治制度的建立意味著國家相對退出，社會有了自我發(fā)展的空間。但是，在實(shí)踐中，國家仍然具有相當(dāng)強(qiáng)的力量來配置它與鄉(xiāng)村之間的權(quán)力關(guān)系，變更行政力量與社會自治力量之間的關(guān)系。

其次，在橫向?qū)哟紊希瑖�家的進(jìn)入并不會改變鄉(xiāng)村的整體自治權(quán)，其主要目的是在不同的利益主體之間重新配置權(quán)力關(guān)系，調(diào)整基層社會內(nèi)部結(jié)構(gòu)。在這個(gè)層次上，國家對基層社會的干預(yù)超脫于任何特殊利益，扮演著更為公正的利益仲裁者角色。國家的介入是為了照顧各方利益主體的訴求，考慮不同階層之間博弈能力的差異，為利益主體提供平等互動的平臺，保障村莊治理的民主性與公共性（王春福，2006）。為了實(shí)現(xiàn)這一目的，國家可以調(diào)整村莊治理的規(guī)則，變更社會力量互動的策略環(huán)境，影響社會力量的行為準(zhǔn)則（喬爾·S·米格代爾，2013）。同時(shí)，國家還可以調(diào)整社會力量間的強(qiáng)弱關(guān)系，通過規(guī)范、賦權(quán)等形式對原有的社會關(guān)系進(jìn)行調(diào)整，協(xié)調(diào)各方的力量對比。在這一形式的介入中，國家本身消融于社會之中，以調(diào)整社會而非消解社會的方式來運(yùn)行。國家只是撬動社會力量的一個(gè)重要變量，基層治理本質(zhì)上仍然是社會主體間的互動。因此，在橫向?qū)哟紊�，國家的深度介入反而能夠保障社會關(guān)系的良性互動，尤其能保證社會力量在政治上的平等性；若缺乏國家的深度介入，社會關(guān)系的互動將缺少規(guī)則，可能陷入一定程度的沖突與混亂。隨著社會分化程度的加深，農(nóng)民利益的多元化與分化顯然成為一個(gè)重要問題，有學(xué)者（例如孫立平，2003）甚至以“斷裂”來形容社會中的深刻矛盾，這對國家介入社會，協(xié)調(diào)、整合各方關(guān)系提出了更高的要求。

     （二）國家權(quán)力的配置與基層民主的實(shí)踐樣態(tài)

國家權(quán)力對基層社會的作用形式正對應(yīng)著基層民主的兩個(gè)要素。其中，國家權(quán)力的縱向?qū)哟螌��?yīng)著基層民主的自治空間，它依賴于“政治從社會生活的日常領(lǐng)域中退縮出來，為社會自身的自我治理留下空間”（張康之，2003）；國家權(quán)力的橫向?qū)哟螌��?yīng)著基層民主權(quán)利分配的公平性，關(guān)注自治體內(nèi)部“個(gè)人自決與集體自居如何協(xié)調(diào)的問題”（戴維·赫爾德，2008），強(qiáng)調(diào)村莊共同體內(nèi)部成員的權(quán)利平等。因此，國家權(quán)力對基層民主的形塑，本質(zhì)上是對社會整體“自治權(quán)”以及社會內(nèi)部各個(gè)利益主體的民主權(quán)利進(jìn)行配置。由此，根據(jù)國家權(quán)力在兩個(gè)維度上的不同配置，可以得到4種理論上的基層民主實(shí)踐樣態(tài)（見表3）。

表3                          國家權(quán)力的配置與基層民主的實(shí)踐樣態(tài)

表3表明，當(dāng)國家在橫向?qū)哟闻c縱向?qū)哟紊系慕槿氤潭榷急容^低時(shí)，社會能夠獲得足夠的自治空間，其活力與動員能力能得到激發(fā)。但是，由于缺乏橫向上國家公共規(guī)則的供給與對社會力量的協(xié)調(diào)，在出現(xiàn)較大階層分化的情況下，社會自身很難協(xié)調(diào)多元利益主體之間的矛盾，消弭階層分化產(chǎn)生的張力。此時(shí)，個(gè)體政治權(quán)利的平等性就會受到多元利益主體的經(jīng)濟(jì)能力不均衡分布的影響，導(dǎo)致社會的政治權(quán)利結(jié)構(gòu)失衡，形成具有排斥性與壓制性的“叢林政治”。這正是資本主導(dǎo)型富人治村樣態(tài)下出現(xiàn)的情況，即經(jīng)濟(jì)精英控制了村莊的政治權(quán)力，村民的權(quán)利被傾軋�？梢�，盡管國家退出，基層社會有足夠的自治權(quán)，卻無法形成民主治理，反而造成了對基層民主的破壞。

當(dāng)國家在橫向?qū)哟闻c縱向?qū)哟紊系慕槿氤潭榷急容^深時(shí)，雖然的確能夠促成社會治理的規(guī)范化運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)對權(quán)力的監(jiān)督與對權(quán)利的保障，但是，這一治理秩序是被國家所決定的，“國家是利益分配和利益矛盾協(xié)調(diào)的唯一主體，每一個(gè)社會群體的地位和利益是按照再分配權(quán)力的形式，自上而下被決定的。”（李路路，2005）在這一理想類型中，國家具有極強(qiáng)的塑造秩序的能力，并且能夠相對協(xié)調(diào)各個(gè)利益主體間的關(guān)系，對富人村干部形成一定制約，保護(hù)弱者的利益。但是，社會的自我治理空間與能力被嚴(yán)重壓縮與削弱，基層社會的自治權(quán)利無法得到實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)生的是在國家權(quán)威規(guī)則下僵硬運(yùn)作的權(quán)威政治。此時(shí)，就會出現(xiàn)行政主導(dǎo)型富人治村中的情況，村干部的行政化與村民的政治冷漠并存�；鶎又卫韮H被看成了達(dá)成秩序的手段，卻在很大程度上破壞了基層民主的價(jià)值理念。

國家在縱向?qū)哟紊系牡统潭冉槿肱c橫向?qū)哟紊系母叱潭冉槿朐诤艽蟪潭壬洗�表了國家通過合理配置權(quán)力，實(shí)現(xiàn)與社會良性互動的一種模式。在這一模式下，國家直接的行政干預(yù)較少，自上而下地賦予村莊充分的自治權(quán)力，允許村民自我管理，自我參與；同時(shí)，國家提供公共規(guī)則，在政治領(lǐng)域協(xié)調(diào)不同群體的政治權(quán)力。國家扮演的是公共規(guī)則的制定者，它供給社會力量互動規(guī)則；社會力量則是具體的互動主體，在公共規(guī)則的指導(dǎo)下博弈、協(xié)調(diào)與整合。公共規(guī)則主導(dǎo)型富人治村所呈現(xiàn)的正是這一樣態(tài)。社會盡管高度分化，但各個(gè)社會群體有一致依循的公共規(guī)則，能夠很好地相互協(xié)調(diào)彼此的利益，保障政治上的平等權(quán)利盡量少受多元利益主體經(jīng)濟(jì)能力不均衡分布的影響，從而能形成民主化的基層治理。

由此可見，國家在基層社會的作用形式對于基層民主的良性運(yùn)作具有重要意義。它可以對基層社會的權(quán)力進(jìn)行再配置，具體體現(xiàn)為國家與社會之間權(quán)力的再配置以及社會力量之間權(quán)力的再配置。在前者中，國家與社會是一組壓制與反壓制的關(guān)系，國家的介入是對自治空間和社會活力的消解；在后者中，國家對社會內(nèi)部進(jìn)行整合與協(xié)調(diào)，是一種對橫向關(guān)系的調(diào)節(jié)，其本質(zhì)是塑造社會內(nèi)部各個(gè)利益主體間的均衡關(guān)系。國家權(quán)力在這兩個(gè)層次上同時(shí)作用于基層社會，構(gòu)筑出國家與社會關(guān)系的不同樣態(tài)，形塑出基層民主的不同實(shí)踐形態(tài)。

五、結(jié)論與討論

本文通過劃分富人治村的類型，分析不同類型富人治理的形成機(jī)制，研究了社會分化背景下基層民主實(shí)踐的一種重要形態(tài)及其運(yùn)行機(jī)制。其貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：其一，厘清了學(xué)界對富人治村的爭論，區(qū)分了富人治村的多種類型，并論證了國家是基層治理中重要的行動主體，它在基層社會的不同行為使富人治村形成了不同類型。其二，分析了國家權(quán)力作用于基層社會的形式以及它在社會分化背景下塑造基層民主的一般機(jī)制。研究表明，國家能夠在縱向?qū)哟紊蠈�基層的自治�?quán)進(jìn)行配置，在橫向?qū)哟紊蠈ι鐣��?nèi)部平等的民主權(quán)利進(jìn)行配置，不同的配置方式會形塑出基層民主的不同實(shí)踐形態(tài)。在社會分化背景下，基層民主的良性運(yùn)行依賴于國家權(quán)力的合理配置。

隨著社會經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)村社會分化是一個(gè)必然趨勢，它顯然會對基層民主制度帶來新的機(jī)遇和挑戰(zhàn)：一方面，社會分化是社會走向多元化的體現(xiàn)，社會活力將在這個(gè)過程中得到激活迸發(fā)，事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)精英的崛起就是社會突破均質(zhì)化結(jié)構(gòu)，變得更加多元的集中表現(xiàn)；另一方面，社會分化也伴隨著階層差距的擴(kuò)大，這很可能帶來村莊治理中的困境，引發(fā)社會的整體性撕裂。因此，如何在社會活力與社會整合之間找到平衡點(diǎn)，可能是當(dāng)前基層民主制度建設(shè)的一個(gè)重要命題。公共規(guī)則主導(dǎo)型的富人治村或許提供了一條可能途徑：一是減少國家權(quán)力對基層社會的直接干預(yù)與控制，采取行政放權(quán)，繼續(xù)堅(jiān)持村民自治制度，給予鄉(xiāng)村自治以空間。二是積極協(xié)調(diào)社會關(guān)系與社會利益，盡量實(shí)現(xiàn)村莊治理的規(guī)范化。這又具體包括以下兩點(diǎn)：第一，為村民自治提供一套可行的、鄉(xiāng)土化的規(guī)范體系作為村莊治理可依循的規(guī)則，并尤其強(qiáng)調(diào)規(guī)則的鄉(xiāng)土適應(yīng)性，使其能夠與農(nóng)民的實(shí)際需求與認(rèn)知水平相適應(yīng)。第二，為公共治理規(guī)則提供公權(quán)力的支持，積極發(fā)揮鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在基層社會的監(jiān)督與指導(dǎo)作用。在社會分化的背景下，尤其需要強(qiáng)調(diào)對富人村干部的違規(guī)行為進(jìn)行約束，保障普通村民參與村莊政治的權(quán)利，以維護(hù)農(nóng)民在政治上的平等地位。鄉(xiāng)村的基層民主有賴于社會發(fā)育與國家制度建設(shè)之間的相互協(xié)調(diào)，兩者的協(xié)調(diào)將有利于基層民主治理這一美好愿景的實(shí)現(xiàn)。

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李祖佩、夏柱智、印子對本文的寫作與修改提供了寶貴的建議，特此致謝！