“內(nèi)卷化” 最近在學(xué)術(shù)界和公共網(wǎng)站上成為一個特別“熱門”的關(guān)鍵詞，跨越眾多不同的研究領(lǐng)域，包括鄉(xiāng)村、經(jīng)濟(jì)、社會、治理、教育，乃至于心理、文化、人生觀等，觸發(fā)了筆者的一些進(jìn)一步的思考。本文是一篇簡化的討論，既來自不少筆者已有的研究，也來自一些尚待深入探索的初步論析。
一、人多地少的農(nóng)業(yè)內(nèi)卷化
迄今關(guān)于內(nèi)卷化的論述主要聚焦于兩大領(lǐng)域。首先是筆者論述的在人多地少的客觀情況下，很容易導(dǎo)致越來越高的單位土地勞動投入和越來越低的邊際回報，從而形成一個比較頑固難變的封閉體系。由于其“內(nèi)卷”（或“過密”）狀態(tài)，甚至能夠抵御、排除質(zhì)變。明清時期長江三角洲高度依賴輔助性、副業(yè)性的高勞動投入的棉花-紗-布經(jīng)濟(jì)便是最好的例子：棉農(nóng)們以18倍的按畝勞動投入來獲取僅數(shù)倍于水稻的每畝收益的回報，形成一個農(nóng)業(yè)與手工副業(yè)緊密結(jié)合的頑固生產(chǎn)體系，完全消滅了之前還可以看到的一些較大規(guī)模、依賴雇工的（資本主義生產(chǎn)關(guān)系）的農(nóng)場。其中的關(guān)鍵機(jī)制在，一個小農(nóng)戶家庭相對一塊小耕地而言，憑借自身的僅具低機(jī)會成本的廉價輔助性家庭勞動力，能夠承擔(dān)比營利型經(jīng)營式農(nóng)場更高的地租，亦即地價，藉此完全排除了后者。那樣的農(nóng)業(yè)甚至能夠頑強(qiáng)抵制機(jī)械化的進(jìn)入。
在一個仍然是相對可用資源而言極高人口密度的中國來說，在眾多領(lǐng)域中都會呈現(xiàn)類似的改而不變的現(xiàn)象。譬如，改革以來借助超過之前的勞動法律規(guī)定的工時來用工，最終形成通過用中介性的勞務(wù)派遣公司來聘請沒有或少有勞動法律保護(hù)和福利的“合同工”，借此來達(dá)到比使用正規(guī)職工的企業(yè)更高的利潤率，迫使它們要么使用同樣的“內(nèi)卷”策略，要么無法與其競爭。如今那樣的“非正規(guī)”勞動力已經(jīng)達(dá)到城鎮(zhèn)職工總數(shù)的75%。對處于那樣的用工狀態(tài)下的職工們來說，“內(nèi)卷化”概括當(dāng)然會引起其感同身受的共鳴。
同一機(jī)制也可見于以應(yīng)試為主的教育界。面對快速遞增的競爭人數(shù)和伴之而來的遞減機(jī)會，學(xué)校大多逼迫學(xué)生投入越來越高的“勞動”來應(yīng)試，為的是提高本校的平均考分以及對其自身的質(zhì)量評估，促使本來就缺乏創(chuàng)新性的應(yīng)試教育體系更加高度內(nèi)卷化，基本排除了關(guān)注創(chuàng)新而不是死記的教育改革。對來自那樣的高壓下的學(xué)生們來說，其對內(nèi)卷化概括的感受無疑也會和上述的職工們同樣有如身受。
以上說明的機(jī)制也許是如今“內(nèi)卷化”所以成為一個引起眾多人們共鳴的關(guān)鍵詞的原因。
二、官僚主義體系的內(nèi)卷化
另一普遍呈現(xiàn)“內(nèi)卷化”現(xiàn)象的是官僚體系領(lǐng)域。首先，中國長期以來的國家一直相對高度集權(quán)化，這不僅是源自傳統(tǒng)的皇帝治理體系，更是來自近現(xiàn)代以來面對西方的侵略而迫使中國革命采納高度集中的革命黨（和民眾動員）來應(yīng)付遠(yuǎn)比中國強(qiáng)大的敵人的軍力和財力。伴之而來的是一個不可避免地由上而下的集權(quán)化治理體系，包括慣常使用由上而下的“組織”和“動員”民眾，將其劃分為積極、中間、和落后的分子，來應(yīng)對革命的需要。那樣的傳統(tǒng)乃是一種歷史必然。
在革命根據(jù)地時期，面對黨內(nèi)官僚主義化傾向問題的處理方法主要是借助群眾運(yùn)動的配合來整黨，試圖克服過度官僚化的傾向。在勝利和全國掌權(quán)后，官僚主義傾向當(dāng)然難免更加嚴(yán)重。其后，伴隨計劃經(jīng)濟(jì)的設(shè)定，官僚體系所管轄的范圍更大規(guī)模擴(kuò)大，也更加精細(xì)化。那樣的龐然大物，不可避免地更附帶人們普遍認(rèn)作“官僚主義”的常見弊端：如媚上欺下、脫離實(shí)際、蔑視民眾、重形式過于實(shí)質(zhì)、僵硬化、一刀切等。最終，甚至成為激發(fā)文化大革命的初衷。
在改革期間，國家已經(jīng)轉(zhuǎn)向依賴規(guī)范化、法制化和科層制專業(yè)化來應(yīng)對內(nèi)卷化官僚主義的傾向。但即便如此，其由上而下的集權(quán)化治理態(tài)度根深蒂固，所管控的范圍雖然伴隨去計劃經(jīng)濟(jì)的改革而有一定的壓縮，但也加上了眾多伴隨現(xiàn)代化而來的新專業(yè)性管轄領(lǐng)域。長期以來的一些官僚主義弊端難免依然存續(xù)；“官僚主義”貶詞仍然是人們慣常使用的一個關(guān)鍵詞。
在現(xiàn)代化過程中，無論中國還是西方，無論舊式的官僚制度還是新式科層制化的體系都帶有官僚主義的傾向。即便是創(chuàng)建現(xiàn)代理性科層制理想類型理論的韋伯本人，在其晚期也特別突出了其科層制所附帶的“鐵籠”型官僚主義傾向弊端，因此而探索、創(chuàng)建了“領(lǐng)導(dǎo)型民主”leadership democracy的新設(shè)想來應(yīng)對該問題，提倡借助明智的領(lǐng)導(dǎo)人權(quán)力來克服現(xiàn)代科層制所附帶的鐵籠問題。（黃宗智、尤陳俊、趙珊編，待刊：尤見導(dǎo)論，和白德瑞、賴駿楠兩文）
現(xiàn)今中西之間的不同首先是，中國的治理財力和資源相對稀缺，但官僚體系需要應(yīng)對的民眾更多，其所管轄的范圍也相對仍然要大得多。同時，對民眾來說，能夠借助來抵御官僚主義的個人權(quán)利又較薄弱、模糊。結(jié)果是，弊端也相對更加嚴(yán)峻。
以筆者比較熟悉的高校管理體系為例：中美的一個關(guān)鍵不同是，美國的高校管理重心主要在最基層的系一級，無論是教員的學(xué)術(shù)成績的審核評估，還是新教員的聘請，還是學(xué)生的分?jǐn)?shù)和學(xué)位，主要權(quán)力都在本系的教授們，那是應(yīng)對官僚主義的有效方法。其體系的一個關(guān)鍵信念是，那樣才會達(dá)到真正專業(yè)化的執(zhí)行。中國則完全不同，主要權(quán)力不在教員們而在教育管理機(jī)關(guān)。正是在后者那里，由負(fù)擔(dān)沉重又多有不懂學(xué)術(shù)也不懂專業(yè)的官員們來制定越來越多的一刀切規(guī)定和要求。譬如，采納自以為乃是“科學(xué)的”量化管理，設(shè)定研究生們的論文發(fā)表量化指標(biāo)，包括對各種不同刊物的量化等級劃分，實(shí)質(zhì)上是一種計劃經(jīng)濟(jì)做法。結(jié)果是，研究生們被迫花費(fèi)越來越多的時間和精力來滿足官僚們設(shè)定的要求，而且，有意無意中僅能遵照本領(lǐng)域的“主流”傾向來做研究，不然便更難在“核心”刊物發(fā)表。許多學(xué)生會采用某種時髦的引進(jìn)的“理論”與/或技術(shù)來寫（不用花太多功夫的取巧性）論文。結(jié)果是，排除真正創(chuàng)新性的和需要大量時間的真正有分量的學(xué)術(shù)探索。學(xué)術(shù)研究也因此越來越內(nèi)卷化，只見量的膨脹，罕見實(shí)質(zhì)性的創(chuàng)新和提高。
更有進(jìn)者，在國家有意識地借助個人利益激勵為潤滑劑來盡可能破除管理體系的僵硬化傾向下，還會冒出遠(yuǎn)比西方科層制下要常見得多的地方官僚和與基層社會中的逐利勢力結(jié)合的現(xiàn)象。兩者一旦結(jié)合，會逐漸成為越來越多的政府政策和行政實(shí)施的常態(tài)，逐步排除其他的可能。這種現(xiàn)象在農(nóng)村政策和治理中特別明顯：國家投入越來越多，但成效越來越低。它是農(nóng)村調(diào)查人員常見、常討論的問題。那也是可以用“內(nèi)卷化官僚主義”來概括的另一種癥狀。
三、去內(nèi)卷化的小農(nóng)農(nóng)業(yè)
面對以上討論的巨大內(nèi)卷化現(xiàn)實(shí)，人們較難看到、體會到“去內(nèi)卷化”的正面現(xiàn)象。但對中國今天和未來的走向來說，對后者的認(rèn)識也許比對內(nèi)卷化的認(rèn)識更為重要。我們需要認(rèn)識去內(nèi)卷化的機(jī)制才可能真正認(rèn)識內(nèi)卷化的含義。
在農(nóng)業(yè)方面，以下因素的交匯已經(jīng)促成一定程度的去內(nèi)卷化。其中至為關(guān)鍵的是，國家使用聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制來賦權(quán)（經(jīng)營權(quán)）、賦能予小農(nóng)戶。在城市快速發(fā)展所導(dǎo)致對高檔蔬果、肉禽魚的市場需求的大規(guī)模擴(kuò)張下，越來越多的小農(nóng)戶轉(zhuǎn)入了相應(yīng)的經(jīng)營，特別是一、三、五畝的小、中、大拱棚高附加值蔬菜（包括反季節(jié)蔬菜）種植，幾畝地的果園，和一、二十畝地的“種養(yǎng)結(jié)合”的小農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)。國家則在提供肥料、塑料、優(yōu)質(zhì)品種和技術(shù)等投入方面起到重大的作用。結(jié)果是“勞動與資本雙密集化”的“新農(nóng)業(yè)”的大規(guī)模興起。如今，那樣的農(nóng)業(yè)已經(jīng)占到農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的2/3, 總耕地面積的1/3，推進(jìn)了新型的“隱性農(nóng)業(yè)革命”——之所以說是“隱性”，是因?yàn)樗鼇碜赞r(nóng)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，而不是傳統(tǒng)的某幾種農(nóng)產(chǎn)品的畝產(chǎn)量的提高，因此較難洞察。這種新農(nóng)業(yè)相當(dāng)規(guī)模地提高了小農(nóng)戶的收入。雖然在該過程中，也顯示了一定程度的一窩蜂轉(zhuǎn)種某種新農(nóng)產(chǎn)品，從而導(dǎo)致價格下跌和收益遞減的一種側(cè)面現(xiàn)象。但總體來說，無疑堪稱一個新型的“勞動與資本雙密集”的“新農(nóng)業(yè)革命”。(黃宗智2016)
更有進(jìn)者，在越來越多的農(nóng)民家庭部分成員進(jìn)入城鎮(zhèn)工作（由此形成今天普遍的“半工半耕”農(nóng)戶）和伴之而來的務(wù)工收入，以及農(nóng)業(yè)勞動機(jī)會成本的上升，如今已經(jīng)形成了另一種比較普遍的“去內(nèi)卷化”，主要可見于種植糧食（原稱“大田”農(nóng)業(yè)）的小農(nóng)戶。其動力一方面來自國家大力推動、扶持、補(bǔ)貼機(jī)械化；另一方面是伴隨農(nóng)業(yè)勞動機(jī)會成本上升而來的對機(jī)械化的需求。兩者合起來推動了農(nóng)村機(jī)耕（耕、播、收）服務(wù)業(yè)的興起。結(jié)果是，如今在種糧小農(nóng)戶中，農(nóng)業(yè)已經(jīng)越來越成為一種僅投入部分時間的兼職型“副業(yè)”活動，借助機(jī)械化而投入越來越少的畝均工作日。這種種糧小農(nóng)戶的“去內(nèi)卷化”和農(nóng)業(yè)的“兼職化”、“副業(yè)化”是伴隨上述“勞動與資本雙密集化”的（主業(yè)、全職）高值新小農(nóng)業(yè)而興起的。正是兩種小農(nóng)戶農(nóng)業(yè)的並存，解釋了如今（根據(jù)第三次普查所發(fā)現(xiàn)的）農(nóng)業(yè)戶均10畝，勞均（以原來第一、二次普查的工作6個月以上的勞動投入來計算的話）也10畝的狀似矛盾實(shí)際。
但這樣的發(fā)展較少會被人們認(rèn)識到。即便是國家政策（可見于歷年的“中央一號文件”），也一直到最近的兩三年方才真正關(guān)注到小農(nóng)戶的成績和貢獻(xiàn)，初步展示了從過去一貫優(yōu)先關(guān)注規(guī)�；r(nóng)業(yè)（大農(nóng)場）的偏頗，轉(zhuǎn)向重視小農(nóng)戶的創(chuàng)新和發(fā)展?jié)摿�。這是個與“內(nèi)卷化”相反的動向，尚未被大多數(shù)的人所認(rèn)識到。它是國家新采納的“振興中國鄉(xiāng)村”的戰(zhàn)略決策的部分內(nèi)容——雖然，我們也可以看到，其中仍然有一定成分的依賴舊型“規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益”理念，將“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”視作落后的、沒有前途的實(shí)體的長期以來的錯誤認(rèn)識。我們當(dāng)然還要認(rèn)識到，“資本和勞動雙密集化”的幾畝到一、二十畝型農(nóng)業(yè)農(nóng)場，乃至于幾十畝的種糧小農(nóng)場，當(dāng)然和美國的戶均2700畝農(nóng)場的“去內(nèi)卷化”程度仍然相去很遠(yuǎn)。中國人多地少的“基本國情”將長期如此，也是其與新大陸的美國的一個基本不同。這再次說明，試圖照抄規(guī)模化的“美國模式”是多么的無稽。
四、新型的國家與社會互動關(guān)系
在小農(nóng)業(yè)之外，治理體系方面的去官僚主義內(nèi)卷化的動向也容易被人們忽視。人們大多將中國的“改革”簡單視作向西方的“市場經(jīng)濟(jì)”的“轉(zhuǎn)型”，有的更簡單將其視作向市場經(jīng)濟(jì)=資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展=現(xiàn)代科層制化的轉(zhuǎn)向。殊不知，從中國自身的演變歷程來看，它實(shí)際上代表的是一個從高度內(nèi)卷化的計劃經(jīng)濟(jì)和官僚主義體系出發(fā)，有意識地讓權(quán)、賦權(quán)予社會的改革：先是將土地經(jīng)營權(quán)賦權(quán)賦能予小農(nóng)戶，而后是將市場創(chuàng)業(yè)權(quán)力和權(quán)利賦予不僅是小農(nóng)戶，更是城鎮(zhèn)市民。同時，還由中央賦權(quán)賦能予地方政府，在行政體系中廣泛采用了（中央）“發(fā)包”予地方政府，也包括政府通過“項(xiàng)目制”發(fā)包予社會人員（包括學(xué)術(shù)界人員），借此來激發(fā)由下而上的積極性。這些做法與其說是來自西方，不如說是來自傳統(tǒng)的“集權(quán)的簡約治理”中的“簡約治理”。它是個有實(shí)效的去官僚主義內(nèi)卷化的政策和機(jī)制。我們應(yīng)該看到，以上轉(zhuǎn)述的改革期間的“轉(zhuǎn)型”釋放了巨大的社會和經(jīng)濟(jì)能量，推動了相當(dāng)規(guī)模和深層的農(nóng)業(yè)和治理體系上的“去內(nèi)卷化”。
國家如今已經(jīng)基本拋棄了過去革命傳統(tǒng)中的、由上而下的群眾運(yùn)動，不再借助可能趨向高度感情化、甚或群眾暴力化的文化大革命那樣的極端群眾運(yùn)動。代之而來的是上述的有序賦權(quán)和賦能。
其背后的理論模式不是西方的、與國家權(quán)力對立的 “公共領(lǐng)域”或“市民社會”，更不是其所虛構(gòu)的“無為”國家，而是一個強(qiáng)力的政黨國家。相對“社會”來說，國家不是一個被認(rèn)作與其對立的實(shí)體，而是一個將社會/人民視作與國家二元合一的治理理念和設(shè)想。如今，國家已經(jīng)朝著放權(quán)賦能予社會的方向邁出了巨大的步伐，成功地釋放了強(qiáng)大的能量（雖然，也有放有收）。今后，應(yīng)該會繼續(xù)邁出更多類似的步伐。我們可以預(yù)期，那樣的方向?qū)ㄙx權(quán)賦能予諸如農(nóng)村社區(qū)（尤其可見于最近的 “集體產(chǎn)權(quán)改革”和“振興中國鄉(xiāng)村”的戰(zhàn)略決策）、其他社會團(tuán)體——包括媒體、專業(yè)團(tuán)體、院校及其教員們、社區(qū)合作社，城鎮(zhèn)社區(qū)居民委員會、商會，以及各級的人民代表大會等。
筆者倡議，將人民積極參與設(shè)定為國家涉及民生的重大政策的不可或缺的標(biāo)準(zhǔn)和條件。這樣的方向是具有中國特色的，不同于西方的社會vs.國家二元對立建構(gòu)，更符合中國式的簡約治理傳統(tǒng)，以及其“得民心者得天下”的傳統(tǒng)治理理念。也更符合今天憲法和黨章所申明的謀求“最大多數(shù)人民的根本利益”的治理方針和理念。它的走向既不是西式與政府對立的“民主主義”，也不是革命時期的“群眾主義”，而是一種更為中允、更可持續(xù)的新型（也許可以稱作）人民參與“主義”。政府積極納入民眾的參與和能量，借助人民的參與和主體性來克服長期以來的經(jīng)濟(jì)和政治內(nèi)卷化弊端，才是真正的現(xiàn)代中國治理模式的走向和愿想。
參考文獻(xiàn)
黃宗智、尤陳俊、趙珊編，待刊，《實(shí)踐法史與法理：綜合中西的研究》，桂林：廣西師范大學(xué)出版社。
黃宗智，2016，《中國的隱性農(nóng)業(yè)革命(1980-2010)--一個歷史和比較的視野》，載《開放時代》2016年第2期，第11-35頁。
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